Неофициальный перевод

ЗАКОН АЗЕРБАЙДЖАНСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

от 22 октября 2010 года №1101-IIIQ

Об инвестиционных фондах

Настоящий Закон устанавливает принципы и правила организации инвестиционных фондов, их управления и ликвидации в Азербайджанской Республике, а также правовые и экономические основы государственного регулирования и контроля в сфере деятельности инвестиционного фонда.

Глава I. Общие положения

Статья 1. Основные понятия

1.1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе, отражают следующие значения:

1.1.1. инвестиционный фонд - финансовая структура, создаваемая в форме акционерного или паевого инвестиционного фонда, занимающаяся привлечением средств и вложением их с целью получения прибыли в порядке, предусмотренном в инвестиционной декларации;

1.1.2. акционерный инвестиционный фонд - открытое акционерное общество, обладающее специальным разрешением (лицензией) на деятельность акционерного инвестиционного фонда, исключительным предметом деятельности которого является получение прибыли от вложения полученных от размещения своих акций денежных средств в ценные бумаги и иное имущество в порядке, предусмотренном инвестиционной декларацией;

1.1.3. паевой инвестиционный фонд - имущественный комплекс принадлежащий владельцам паев инвестиционного фонда на основе права общей долевой собственности и находящийся в управлении управляющего инвестиционным фондом. Паевой инвестиционный фонд не обладает статусом юридического лица, и его активы состоят из денежных средств, поступивших от продажи паев, иных активов, полученных в результате инвестирования данных средств. Паевой инвестиционный фонд может быть создан в открытой, закрытой и интервальной форме;

1.1.4. открытый паевой инвестиционный фонд - паевой инвестиционный фонд, проводящий продажу и выкуп своих паев не реже одного раза в неделю, активы которого состоят только из денежных средств и ценных бумаг;

1.1.5. интервальный паевой инвестиционный фонд - паевой инвестиционный фонд, проводящий продажу и выкуп паев не реже одного раза в год, активы которого состоят только из денежных средств и ценных бумаг;

1.1.6. закрытый паевой инвестиционный фонд - паевой инвестиционный фонд, проводящий продажу и выкуп паев в конце деятельности фонда в порядке, установленном статьей 18.6 настоящего Закона, активы которого состоят только из денежных средств, ценных бумаг и недвижимого имущества;

1.1.7. пай инвестиционного фонда (далее - пай) - бездокументарная именная ценная бумага, подтверждающая соответствующие права собственности своего владельца на пай инвестиционного фонда, предоставляющая право на получение соответствующих денежных средств от продажи активов фонда после ликвидации паевого инвестиционного фонда в соответствии с паем, а также иные права, предусмотренные настоящим Законом и соответствующими нормативными правовыми актами;

1.1.8. инвестиционная декларация - документ, отражающий цели, направления, объекты инвестирования инвестиционного фонда и ограничения по инвестиционной деятельности;

1.1.9. управление активами - профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, состоящая из совершения операциях в интересах клиента или указанного им третьего лица с переданными в управление денежными средствами, ценными бумагами и иным установленным законодательством имуществом, исключительный предмет которых принадлежит клиенту;

1.1.10. управляющий инвестиционного фонда (далее - управляющий)юридическое лицо, занимающееся исключительно деятельностью по управлению активами и обладающее специальным разрешением (лицензией) по этому виду деятельности;

1.1.11. депозитарий инвестиционного фонда (далее - депозитарий)профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий специальным разрешением (лицензией) на осуществление депозитарной деятельности;

1.1.12. стоимость чистых активов инвестиционного фонда - денежное выражение разницы между активами фонда и его обязательствами;

1.1.13. договор управления паевым инвестиционным фондомзаключаемое с управляющим соглашение с условиями, установленными управляющим в правилах управления паевым инвестиционным фондом, к которому инвестор присоединяется при покупке пая;

1.1.14. орган надзора - соответствующий орган исполнительной власти, осуществляющий государственное регулирование и контроль над деятельностью инвестиционных фондов;

1.1.15. требование гражданской безупречности - для владельца преобладающей доли участия, если он является юридическим лицом, руководителя его исполнительного органа - отсутствие судимости за совершенное умышленное преступление; для лиц, занимающих руководящие должности в акционерном инвестиционного фонде и управляющем, для администратора имущества - отсутствие судимости, отсутствие факта привлечения к уголовной ответственности за тяжкие и особо тяжкие преступления против собственности и в сфере экономической деятельности, отсутствие запрета по решению суда на занятие соответствующей должности или занятие профессиональной деятельностью, отсутствие факта объявления несостоятельным в судебном порядке;

1.1.16. преобладающая доля участия - прямое или косвенное владение долей, составляющей 10 или более процентов от уставного капитала акционерного инвестиционного фонда или управляющего, либо позволяющее существенно влиять на принятие решений юридическим лицом, участником которого он является на основании договора;

1.1.17. руководящая должность в акционерном инвестиционном фонде или в управляющем инвестиционным фондом - членство в органах управления (наблюдательным совет, исполнительный орган), а также в аудиторском комитете или ревизионной комиссии акционерного инвестиционного фонда или управляющего инвестиционным фондом;

1.1.18. бенефициар - физическое или юридическое лицо, получающее экономическую или какую-либо иную выгоду в результате деятельности инвестиционного фонда и проводимых операций, а также действительный владелец юридического лица, в пользу которого заключаются сделки, или физическое лицо, осуществляющее контроль над ним;

1.1.19. представительство - отдельное подразделение инвестиционного фонда или управляющего, не являющееся юридическим лицом, располагающееся вне места расположения инвестиционного фонда или управляющего, деятельность которого ограничивается представительством и защитой их интересов;

1.1.20. квалификационное свидетельство - официальный документ, выдаваемый лицам, получившим удовлетворительный или более высокий результат при аттестации, осуществляемой органом надзора.

Статья 2. Законодательство об инвестиционных фондах

2.1. Деятельность инвестиционных фондов в Азербайджанской Республике регулируется Конституцией Азербайджанской Республики, Гражданским кодексом Азербайджанской Республики, настоящим Законом и иными нормативными правовыми актами Азербайджанской Республики, а также международными договорами Азербайджанской Республики.

2.2. Если международными договорами Азербайджанской Республики устанавливаются правила, отличные от настоящего Закона, то применяются нормы международных договоров.

2.3. Настоящий Закон не распространяется на юридические лица, которые были созданы государством для осуществления государственной инвестиционной политики, и учрежденные ими структуры.

2.4. Инвестиционные фонды не несут ответственности по обязательствам государства, а государство не несет ответственности по обязательствам инвестиционных фондов.

Статья 3. Наименование инвестиционного фонда и Управляющего

3.1. В наименовании акционерного инвестиционного фонда должны присутствовать слова "акционерный инвестиционный фонд".

3.2. В наименовании паевого инвестиционного фонда должны присутствовать слова "паевой инвестиционный фонд", а также следует указать, что фонд является открытым, интервальным или закрытым.

3.3. В Азербайджанской Республике слова "Инвестиционный фонд" в своем наименовании могут использовать только инвестиционные фонды, созданные в соответствии с законодательством Азербайджанской Республики, их управляющие в отношении данных фондов, а также иностранные юридические лица, обладающие соответствующей лицензией.

3.4. Запрещено использование в наименовании инвестиционного фонда и управляющего слов "государственный", "национальный", "центральный", "правительственный", "гарантированный" или "застрахованный". Наименование инвестиционного фонда не должно отражать другие слова, которые могут создать ложное представление о застрахованности или гарантированности получаемых доходов, а также о рисках, которым могут подвергнуться инвесторы.

Статья 4. Государственный реестр инвестиционных фондов

4.1. Государственный реестр инвестиционных фондов ведется органом надзора. В реестр входят наименования инвестиционных фондов, их юридические адреса, регистрационные номера и даты выданных им и аннулированных лицензий, сведения об инвестиционных фондах, деятельность которых прекращена.

4.2. Акционерный инвестиционный фонд вносится в государственный реестр инвестиционных фондов с момента предоставления органом надзора лицензии на деятельность акционерного инвестиционного фонда.

4.3. Паевой инвестиционный фонд вносится в государственный реестр инвестиционных фондов с момента государственной регистрации его правил управления органом надзора.

Глава II. Акционерный инвестиционный фонд

Статья 5. Организация акционерного инвестиционного фонда и его деятельность

5.1. Акционерный инвестиционный фонд создается в форме открытого акционерного общества не менее чем тремя юридическими и (или) физическими лицами.

5.2. Акционерный инвестиционный фонд действует на основании лицензии, предоставленной органом надзора.

5.3. Акционерный инвестиционный фонд не может заниматься другими видами предпринимательской деятельности.

5.4. В уставе акционерного инвестиционного фонда должно быть указано, что исключительный предмет его деятельности составляет инвестирование денежных средств, поступивших в результате размещения его акций, в порядке, установленном настоящим Законом и инвестиционной декларацией.

5.5. Активы акционерного инвестиционного фонда, предусмотренные для инвестиционных целей, управляются управляющим на основании договора.

5.6. Акционерный инвестиционный фонд не может создавать дочерние предприятия, выпускать ценные бумаги, кроме обыкновенных именных акций.

5.7. Минимальный размер уставного капитала акционерного инвестиционного фонда и правила его формирования устанавливаются органом надзора.

5.8. Акционерный инвестиционный фонд может брать долг в размере, не превышающем 10 процентов его активов, на срок не более трех месяцев.

5.9. Реестр владельцев акций акционерного инвестиционного фонда ведется реестродержателем, являющимся профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Статья 6. Управление в акционерном инвестиционном фонде

6.1. Помимо полномочий, предусмотренных законодательством, к исключительным полномочиям общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда относятся:

6.1.1. принятие решения о смене управляющего или депозитария;

6.1.2. принятие решения об увеличении расходов фонда.

6.2. Список лиц, обладающих правом участвовать на общем собрании акционеров, устанавливается на основе реестра акционеров фонда. Данный список должен быть составлен не позднее 60 дней и не ранее 45 дней до даты проведения общего собрания акционеров.

6.3. Не менее чем за 45 дней до созыва общего собрания акционеров следует предоставить информацию об этом в средствах массовой информации, а также на основе составленного списка направить акционерам, управляющему, депозитарию и органу надзора письменное уведомление.

6.4. В акционерном инвестиционном фонде должен быть создан наблюдательный совет с нечетным составом как минимум из трех физических лиц. Как минимум один из членов наблюдательного совета должен быть независимым лицом, не являющимся связанным лицом акционерного инвестиционного фонда.

6.5. Управляющий, депозитарий, аудитор и оценщик, заключившие соответствующие договоры с акционерным инвестиционным фондом, а также связанные с ними лица и представители не могут стать членом наблюдательного совета акционерного инвестиционного фонда.

6.6. Сотрудники управляющего, депозитария, аудитора и оценщика, заключивших соответствующие договоры с акционерным инвестиционным фондом, а также связанные с ними лица не могут стать членом исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда.

6.7. Полномочия органов управления акционерного инвестиционного фонда, процедуры принятия ими решений, в том числе вопросы, по которым решения принимаются единогласно или обусловленным большинством голосов, регулируются соответствующим законодательством об акционерных обществах.