РАСПОРЯЖЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ

от 13 ноября 2003 года №118

Об утверждении Лицензионных условий осуществления деятельности по администрированию негосударственных пенсионных фондов

В соответствии с требованиями статьи 34 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", статьи 27 Закона Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении" и требованиями пункта 4 Положения о Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины, утвержденного Указом Президента Украины от 4 апреля 2003 года N292, а также с целью совершенствования государственного регулирования деятельности по предоставлению услуг по негосударственному пенсионному обеспечению Государственная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг Украины

ПОСТАНОВИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия осуществления деятельности по администрированию негосударственных пенсионных фондов (прилагаются).

2. Департаменту надзора за негосударственными пенсионными фондами (Рыбальченко А.А.) обеспечить предоставление этого распоряжения в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.

3. Отделу взаимодействия со средствами массовой информации и связей с общественностью (Нагорняк М.В.) обеспечить опубликование этого распоряжения в средствах массовой информации после его государственной регистрации.

4. Контроль за исполнением распоряжения оставить за Председателем Комиссии.

Утверждены Распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 13 ноября 2003 года №118

Лицензионные условия осуществления деятельности по администрированию негосударственных пенсионных фондов

Настоящие Лицензионные условия разработаны в соответствии с требованиями Законов Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О негосударственном пенсионном обеспечении" (далее - Закон), Положения о Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины, утвержденного Указом Президенте Украины от 04.04.2003 N 292, Положения о Государственном реестре финансовых учреждений, утвержденного распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 28.08.2003 N41, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 11.09.2003 за N 797/8118 (далееПоложение о Реестре), и других нормативно-правовых актов, которые регламентируют отношения, возникающие в сфере осуществления деятельности по администрированию негосударственных пенсионных фондов.

Раздел 1. Общие положения

1.1. Настоящие Лицензионные условия устанавливают требования, обязательные для выполнения на момент получения лицензии и во время осуществления деятельности по администрированию негосударственных пенсионных фондов (далее - пенсионные фонды).

1.2. В настоящих Лицензионных условиях нижеприведенные термины употребляются в таком значении:

заявитель - юридическое лицо, которое подает документы для получения или аннулирования лицензии, переоформления лицензии, выдачи дубликата лицензии;

квалифицированный работник - работник администратора, который отвечает квалификационным требованиям к специалистам по вопросам администрирования негосударственных пенсионных фондов, установленным Государственной комиссией по регулированию рынков финансовых услуг Украины (далее - Госфинуслуг);

лицензиат - юридическое лицо (единоличный учредитель корпоративного пенсионного фонда, который принял решение о самостоятельном осуществлении администрирования такого фонда, профессиональный администратор или компания по управлению активами), которое получило лицензию на осуществление деятельности по администрированию пенсионных фондов;

лицензирование - выдача, переоформление и аннулирование лицензий, выдача дубликатов лицензий, ведение лицензионных дел;

лицензия - документ установленного образца, который удостоверяет право лицензиата осуществлять деятельность по администрированию пенсионных фондов при условии выполнения настоящих Лицензионных условий;

представитель заявителя - лицо, которое обязано или имеет право совершать сделку от имени заявителя в соответствии с Гражданским кодексом Украины.

Другие термины употребляются в настоящих Лицензионных условиях в соответствии с Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", Законом, Положением о Реестре.

1.3. Лицензирование деятельности по администрированию пенсионных фондов осуществляется Госфинуслуг.

1.4. На момент подачи заявления о выдаче лицензии на осуществление деятельности по администрированию пенсионных фондов профессиональный администратор или компания по управлению активами должны быть внесены в Государственный реестр финансовых учреждений (далее - Реестр) согласно Положению о Реестре и Положению о внесении в Государственный реестр финансовых учреждений информации об администраторах негосударственных пенсионных фондов, утвержденному распоряжению Госфинуслуг от 22.02.2005 N 3617, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 28.03.2005 за N 336/10616.

1.5. Лицензия на осуществление деятельности по администрированию пенсионных фондов дает право лицензиату осуществлять деятельность по администрированию пенсионных фондов на всей территории Украины.

1.6. В случае осуществления деятельности по администрированию пенсионных фондов через обособленное подразделение администратора такое подразделение должно осуществлять деятельность в соответствии с настоящими Лицензионными условиями.

Информация о таком подразделении (для профессионального администратора и компании по управлению активами) должна быть внесена в Реестр согласно Положению о Реестре и Положению о внесении в Государственный реестр финансовых учреждений информации об администраторах негосударственных пенсионных фондов, утвержденному распоряжению Госфинуслуг от 22.02.2005 N 3617, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 28.03.2005 за N 336/10616.

1.7. Лицензия на осуществление деятельности по администрированию пенсионных фондов является бессрочной.

1.8. Лицензия теряет действие после признания ее недействительной или аннулирования.

1.9. Осуществление деятельности по администрированию пенсионных фондов после аннулирования лицензии или признания ее недействительной не разрешается (с учетом требований части пятой статьи 28 Закона.

1.10. В случае возникновения оснований для переоформления лицензии или выдачи дубликата лицензии администратор обязан выполнить действия в соответствии с требованиями настоящих Лицензионных условий.

1.11. В случае выделения, а также прекращения юридического лицаадминистратора с правопреемственностью путем слияния, присоединения, разделения, преобразования он должен получить новую лицензию в соответствии с настоящими Лицензионными условиями.

1.12. В случае аннулирования или признания недействительной, или окончания срока действия лицензии компании по управлению активами на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а именно деятельности по управлению активами, компания по управлению активами для осуществления деятельности по администрированию пенсионных фондов должна привести свою деятельность в соответствие к пункту 2.1 настоящих Лицензионных условий в течение трех месяцев с даты аннулирования, признания недействительной или окончания срока действия указанной лицензии.

1.13. За выдачу лицензии, переоформление лицензии, выдачу дубликата лицензии взимается плата, размер и порядок внесения которой устанавливаются нормативно-правовыми актами Госфинуслуг.

1.14. Лицензиат не может передавать лицензию или ее копию другому юридическому или физическому лицу для осуществления деятельности по администрированию пенсионных фондов.