ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 19 марта 2010 года №11/10

Об утверждении Правил Национального депозитария ценных бумаг Молдовы

На основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст. 4 ч. (1) и ч. (2), ст.8 п. b), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2), ст. 25 ч. (2) Закона №192-XIV от 12.11.1998 "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, №117-126 BIS) и ст. 41 ч. (5) Закона №99-XIV от 18.11.1998 "О рынке ценных бумаг" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, №183-185, ст. 655) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Правила Национального депозитария ценных бумаг Молдовы в новой редакции, принятые Советом акционерного общества "Национальный депозитарий ценных бумаг Молдовы" (протокол №8/09 от 30.10.2009), согласно приложению.

2. Признать утратившими силу Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку №29/11 от 4.12.2003 "О регистрации форм и процедур Национального депозитария ценных бумаг Молдовы" и Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку №24/8 от 4.05.2007 "Об утверждении некоторых нормативных актов, регламентирующих деятельность Национального депозитария ценных бумаг Молдовы".

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Утверждены Постановлением Национальной комиссией по финансовому рынку от 19 марта 2010 года №11/10

Правила Национального депозитария ценныых бумаг Молдовы (в новой редакции)

1. Основные понятия

В целях настоящих Правил приведенные далее понятия и выражения означают следующее:

Консалтинговая деятельность - это деятельность по оказанию вспомогательных консультационных услуг профессиональными участниками рынка ценных бумаг клиентам в лицензированной области деятельности.

Депозитарная деятельность - это оказание услуг по хранению ценных бумаг и/или учету прав депонентов на ценные бумаги.

Расчетная деятельность. Расчеты - это деятельность по обмену ценных бумаг на денежные средства, т.е. осуществление расчетов по сделкам с ценными бумагами посредством перевода денежных средств и поставки ценных бумаг участникам рынка.

Клиринговая и расчетная деятельность - это деятельность по определению взаимных обязательств, то есть осуществление операций по сбору, сверке, корректировке информации по сделкам купли-продажи ценных бумаг и подготовке документов для исполнения сделок, а также деятельность по зачету взаимных обязательств по расчетам за ценные бумаги и осуществление указанных расчетов путем перевода денежных средств и поставки ценных бумаг участникам рынка.

Деятельность по ведению реестра держателей именных ценных бумаг (далее - деятельность по ведению реестра) - это деятельность по сбору, регистрации, обработке, хранению и предоставлению информации с целью создания системы ведения реестра держателей именных ценных бумаг эмитента, а также предоставление информации из реестра держателей именных ценных бумаг.

Отмена сделки - это клиринговая операция, заключающаяся в аннулировании записей о сделке, день расчетов по которой еще не наступил, с депозитарных и клиринговых счетов сторон сделки.

Расчетный банк - это коммерческий банк, имеющий лицензию Национального банка Молдовы и уполномоченный Национальным Депозитарием совершать переводы денежных средств по расчетам за сделки с ценными бумагами, депонированными в Национальном Депозитарии.

База данных - это совокупность данных, предназначенных для ведения реестра держателей именных ценных бумаг.

Блокировка - это депозитарная операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному счету отметки об обременении определенного количества ценных бумаг обязательствами (залог ценных бумаг, временное прекращение операций с ценными бумагами по решению судебной инстанции или уполномоченных органов). При осуществлении деятельности по ведению реестра под блокированием понимается регистрация запрета на осуществление перевода ценных бумаг с одного личного счета на другой личный счет или наличие прав, предоставляемых ценными бумагами, в случаях, предусмотренных законодательством.

Брокер - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на брокерскую деятельность.

Депозитарный контракт - это контракт между Национальным Депозитарием и депонентом, в соответствии с которым депоненту предоставляются услуги Национального Депозитария и депонент назначает Национального Депозитария номинальным держателем.

Депозитарный счет - это счет, открываемый в Национальном Депозитарии для учета прав депонента на ценные бумаги.

Собственный депозитарный счет (далее - собственный счет) - это счет, открываемый участникам Национального Депозитария для учета прав на собственные ценные бумаги этих участников (т.е. ценные бумаги, принадлежащие им в силу права собственности). Собственный счет управляется самим участником.

Индивидуальный депозитарный счет (далее - индивидуальный счет)это счет, открываемый в Национальном Депозитарии депонентаминдивидуальным инвесторам, законным представителем которых является брокер.

Коллективный депозитарный счет (далее - коллективный счет) - это счет, открываемый участнику, являющемуся номинальным держателем ценных бумаг своих клиентов, для учета прав данного участника как номинального владельца ценных бумаг, принадлежащих указанным клиентам. Ценные бумаги, находящиеся на коллективном счете, учитываются в совокупности, без указания на их принадлежность конкретным клиентам участника, на имя которого открыт счет. Учет ценных бумаг в разрезе клиентов осуществляется во внутренних учетных документах соответствующего участника.

Клиринговый счет - это счет, открываемый каждому участнику и предназначенный для учета обязательств этого участника по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

Личный счет эмитента - это счет, открытый в реестре держателей именных ценных бумаг для учета ценных бумаг, выпущенных эмитентом, в котором указаны сведения об: эмитенте, классах выпущенных ценных бумаг, эмиссиях ценных бумаг, казначейских акциях и другие сведения.

Личный счет зарегистрированного лица - это счет, открытый Национальным Депозитарием в реестре держателей именных ценных бумаг для учета прав собственности на их ценные бумаги. На держателя ценных бумаг могут быть открыты следующие личные счета: личный счет собственника (собственника), личный счет номинального держателя.

Предварительное подтверждение поручения - это операция, совершаемая Торговой системой Фондовой биржи Молдовы (далее - Фондовая биржа) на основании данных, предоставленных Национальным Депозитарием, в целях предотвращения продажи ценных бумаг без покрытия (т.е. продажи ценных бумаг, которые продавец не имеет).

Корректировка сделки - это клиринговая операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному и клиринговому счету участника изменений, отражающих изменение инструкций по расчетам по сделке, стороной которой является этот участник.

Дата учета - это дата внесения сведений о списке держателей именных ценных бумаг или сведений о записях в личном счете зарегистрированного лица.

Дилер - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на дилерскую деятельность.

Депонент - это физическое или юридическое лицо, заключившее депозитарный контракт, пользующееся услугами Национального Депозитария и имеющее счет, открытый на свое имя.

Расчеты - совокупность действий, предпринятых одновременно участником Национального Депозитария (продавцом) для исполнения своих обязательств по доставке ценных бумаг, с одной стороны, и участником Национального Депозитария (покупателем) для исполнения своих обязательств по платежам, с другой стороны, для биржевых сделок, совершенных в течение одной торговой сессии. Расчеты совершаются в "день расчетов", которым является день Т+3 для всех биржевых сделок.

Национальный Депозитарий ценных бумаг Молдовы (далееНациональный Депозитарий) - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по учету прав депонентов на ценные бумаги, по клирингу и расчетам по сделкам, совершенным на Фондовой бирже.

Депонирование - это депозитарная операция, заключающаяся в зачислении ценных бумаг на депозитарный счет вследствие их перевода на учет в Национальный Депозитарий. Отличительной чертой этой операции является увеличение количества ценных бумаг, учитываемых в Национальном Депозитарии.

Держатель ценных бумаг - это лицо, владеющее ценными бумагами на основании права собственности (собственник) или на основании контракта (номинальный держатель).

Номинальный держатель ценных бумаг (далее - номинальный держатель) - это профессиональный участник на рынке ценных бумаг, на которого записаны ценные бумаги по поручению собственников ценных бумаг или других номинальных держателей, и который не является их собственником.

Передаточное распоряжение - это распоряжение зарегистрированного лица или другого лица, определенного законодательством, о передаче права собственности на ценные бумаги другому (другим) лицу (лицам) в случае гражданских сделок с ценными бумагами: продажа- покупка, дарение, наследование, правопреемство и т.д.

Учетные документы - это бухгалтерские акты и акты, на основании которых регистрируются операции с ценными бумагами.

Выписка из реестра - это документ, выданный Национальным Депозитарием лицу, зарегистрированному в реестре именных ценных бумаг, либо его представителю, в котором указаны сведения о ценных бумагах, зарегистрированных на день выдачи выписки из реестра или на день учета.

Фонд риска участников - это общий долевой фонд участников, предназначенный для снижения рисков при расчетах в рамках биржевых сделок, осуществляемых участниками Национального Депозитария.

Индивидуальный инвестор - это депонент, имеющий право отдавать распоряжения по своему депозитарному счету только через назначенных им операторов.

Список именных держателей ценных бумаг - это документ, выданный Национальным Депозитарием, в котором указаны сведения согласно записям на личных счетах зарегистрированных лиц, составленный на день учета, по каждому классу ценных бумаг в отдельности, с указанием количества ценных бумаг на каждого человека и ограничений на них в пределах положений действующего законодательства.

Список подписчиков - это список лиц, подписавшихся на ценные бумаги, размещенные эмитентом.

Операции, осуществляемые Национальным Депозитарием при предоставлении услуг ведения реестра, - это действия, относящиеся к:

а) открытию счетов эмитенту и/или собственных счетов;

b) изменению данных относящихся к эмитенту и/ли зарегистрированных лиц;

с) блокированию и отмене блокировки ценных бумаг;

d) депонированию и списанию ценных бумаг на/с собственного счета зарегистрированного лица;

е) обработки данных из реестра держателей ценных бумаг ввиду их дальнейшего предоставления;

f) подготовке или предоставлению данных для подготовки списка держателей ценных бумаг;

g) выдаче информации из реестра в случаях, предусмотренных законодательством;

h) предоставлению эмитенту услуг осуществления корпоративных действий.

Оператор индивидуального депозитарного счета (далее - оператор)это участник Национального Депозитария, имеющий право на основании зарегистрированного в Национальном Депозитарии контракта с индивидуальным инвестором, отдавать распоряжения на выполнение операций по всем или некоторым позициям индивидуального депозитарного счета этого инвестора в рамках, установленных контрактом полномочий, и на основании поручений инвестора.