Недействующая редакция. Принята: 04.07.2012 / Вступила в силу: 10.10.2012

Недействующая редакция, не действует с 17 августа 2013 года

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 27 октября 2006 года №106

Об утверждении Правил организации обменных операции с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30.11.2009 г. №108, 04.07.2012 г. №202 (см. вступление в силу)

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и в целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей осуществление деятельности, связанной с использованием валютных ценностей, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие с 01 января 2007 года и подлежит официальному опубликованию.

4. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Дюгай Н.Н.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка (Терентьев А.Л.) в трехдневный срок со дня получения от Департамента платежного баланса и валютного регулирования заявки на опубликование принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Айманбетову Г.З.

Председатель Национального Банка

А.Сайденов

Приложение

к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года №106

Перечень нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года №400 "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №1010, опубликованное 20-31 декабря 1999 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "?аза?стан ?лтты? Банк?н?? Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").

2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2000 года №330 "Об утверждении изменения и дополнения в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года №400" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №1247, опубликованное 25 сентября-8 октября 2000 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "?аза?стан ?лтты? Банк?н?? Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").

3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 октября 2000 года №401 "Об утверждении изменений и дополнений в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №1315, опубликованное 4-17 декабря 2000 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "?аза?стан ?лтты? Банк?н?? Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").

4. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 апреля 2001 года №111 "Об утверждении изменений и дополнений в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года №400" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №1535, опубликованное 18 июня-1 июля 2001 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "?аза?стан ?лтты? Банк?н?? Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").

5. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года №478 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" от 15 ноября 1999 года №400" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №1759, опубликованное 25 февраля-10 марта 2002 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "?аза?стан ?лтты? Банк?н?? Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").

6. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июля 2003 года №255 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года №400 "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под №1010 (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №2470, опубликованное 25 августа-7 сентября 2003 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "?аза?стан ?лтты? Банк?н?? Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").

7. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2005 года №136 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года №400 "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №3953, опубликованное 25 января 2006 года в республиканских газетах "За? газет?" и "Юридическая газета").

 

Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года №106

Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле", от 11 января 2007 года "О лицензировании" и определяют порядок организации, проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан через обменные пункты (включая автоматизированные), устанавливают порядок создания и лицензирования уполномоченных организаций, квалификационные требования к ним, а также порядок регистрации (открытия) обменных пунктов.

Глава 1. Основные понятия

1. Основные понятия

1. Для целей Правил используются основные понятия, указанные в Законе Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее - Закон), а также следующие понятия:

1) автоматизированный обменный пункт - электронно-механическое устройство, позволяющее осуществлять обменные операции путем внесения наличных денег в данное устройство и получения из него наличными эквивалентной суммы в другой валюте;

2) обменные операции - операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые через обменные пункты и автоматизированные обменные пункты;

3) юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с иностранной валютой - уполномоченный банк или уполномоченная организация;

4) рыночный курс обмена валют - средневзвешенный биржевой курс тенге к иностранной валюте, сложившийся на основной сессии акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа" (далее - биржа) и определенный в соответствии с приказом Министра финансов Республики Казахстан от 28 января 2009 года № 36 и постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 января 2009 года № 4 "Об установлении порядка определения и применения рыночного курса обмена валют", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5570;

5) компьютерная система - автоматизированная электронная система, поставленная на учет в налоговом органе и обеспечивающая ведение учета обменных операций;

6) кросс-курс - курсовое соотношение между двумя иностранными валютами, определяемое на основе рыночного курса обмена этих валют по отношению к казахстанскому тенге или к другой иностранной валюте в случае отсутствия котировок к казахстанскому тенге;

7) наличная иностранная валюта - находящиеся в обращении банкноты и казначейские билеты, принятые иностранными государствами как законное платежное средство;

8) регистрационное свидетельство - регистрационное свидетельство обменного пункта, выданное Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) согласно пункту 2 статьи 6 Закона;

9) электронная лицензия - лицензия в форме электронного документа, оформляемая и выдаваемая с использованием информационных технологий, равнозначная лицензии на бумажном носителе.

(Глава 1 изложена в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 04.07.2012 г. №202)

(см. предыдущую редакцию)

Глава 2. Порядок создания уполномоченных организаций

(В название главы 2 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 04.07.2012 г. №202)

(см. предыдущую редакцию)

2. Уставный капитал уполномоченных организаций формируется в полном объеме в соответствии с требованиями пунктов 15, 16 Правил до обращения уполномоченной организации за получением лицензии или за регистрацией дополнительных обменных пунктов.

(Пункт 2 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 04.07.2012 г. №202)

(см. предыдущую редакцию)

3. Уполномоченная организация создается в форме товарищества с ограниченной ответственностью.

Уполномоченным организациям запрещается создавать представительства как на территории Республики Казахстан, так и за ее пределами, а также быть учредителем или участвовать в уставном капитале других юридических лиц.

4. Уполномоченная организация создает филиалы вне области, столицы или города республиканского значения места нахождения уполномоченной организации.

5. Уполномоченная организация в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня учетной регистрации филиала в органах юстиции, а также изменения места нахождения филиала направляет уведомление об открытии филиала (изменении места нахождения) с указанием реквизитов его места нахождения в территориальный филиал Национального Банка (далеефилиал Национального Банка) по месту нахождения филиала уполномоченной организации.

6. Учредителями уполномоченной организации являются физические и юридические лицарезиденты и нерезиденты Республики Казахстан, за исключением лиц, указанных в части второй настоящего пункта.

Учредителем (одним из учредителей) уполномоченной организации не может быть лицо, являвшееся учредителем (одним из учредителей) уполномоченной организации, лишенной лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой, до истечения трех лет с даты соответствующего решения филиала Национального Банка о лишении лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой.

(Пункт 6 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 04.07.2012 г. №202)

(см. предыдущую редакцию)

7. В соответствии с Законом Республики Казахстан от 17 апреля 1995 года "О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств" разрешение Национального Банка на государственную регистрацию в органах юстиции выдается филиалом Национального Банка по месту нахождения создаваемой уполномоченной организации по форме, установленной приложением 1 к Правилам.

Для получения разрешения Национального Банка на государственную регистрацию в органах юстиции учредители уполномоченной организации представляют в филиал Национального Банка по месту нахождения создаваемой уполномоченной организации следующие документы:

1) заявление на получение разрешения;

2) копию устава (нотариально засвидетельствованную в случае непредставления оригинала для сверки);

3) сведения об учредителях по форме, установленной приложением 2 к Правилам.

(Пункт 7 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 04.07.2012 г. №202)

(см. предыдущую редакцию)

8. Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 04.07.2012 г. №202

(см. предыдущую редакцию)

9. Филиал Национального Банка в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня поступления всех необходимых документов рассматривает представленные документы и проверяет их на соответствие требованиям действующего законодательства Республики Казахстан и Правил.

По результатам рассмотрения представленных документов филиал Национального Банка выдает разрешение или отказывает в его выдаче с мотивированным письменным изложением причин отказа.

10. Филиал Национального Банка отказывает в выдаче разрешения если:

1) положения устава не соответствуют требованиям законодательства Республики Казахстан и Правил;

2) учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации являются лица, указанные в части второй пункта 6 Правил;

3) представленный пакет документов не соответствует требованиям пункта 8 Правил.

11. Уполномоченная организация в срок не позднее 10 (десяти) рабочих дней со дня регистрации и (или) извещения органов юстиции представляет в филиал Национального Банка новую редакцию устава и (или) документы, подтверждающие внесение в устав уполномоченной организации следующих изменений и дополнений:

изменение размера уставного капитала, сформированного в денежной форме;

изменение состава учредителей;

изменение наименования уполномоченной организации;

изменение юридического адреса уполномоченной организации.

(Пункт 11 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 04.07.2012 г. №202)

(см. предыдущую редакцию)

12. В случае, предусмотренном в пункте 11 Правил, представляется копия новой редакции устава или изменений и дополнений, внесенных в устав (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки) с отметкой органов юстиции о регистрации либо документ, подтверждающий факт извещения органов юстиции.

Сведения об учредителях (участниках) уполномоченной организации по форме, представляются согласно приложению 2 к Правилам, если изменились состав учредителей и размер уставного капитала, сформированного в денежной форме.

Если изменения и дополнения, вносимые в устав уполномоченной организации, касаются размера уставного капитала, сформированного в денежной форме, представляется документ банка второго уровня, подтверждающий изменение размера уставного капитала за счет денежных взносов.

(Пункт 12 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 04.07.2012 г. №202)

(см. предыдущую редакцию)

13. Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 04.07.2012 г. №202

(см. предыдущую редакцию)

Глава 3. Процедура лицензирования

(В название главы 3 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 04.07.2012 г. №202)

(см. предыдущую редакцию)

14. Для получения лицензии уполномоченная организация представляет в филиал Национального Банка заявление на получение лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой по форме, установленной приложением 2-1 к Правилам, документы, предусмотренные подпунктами 2), 6) пункта 2 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании", подпунктами 8), 9) статьи 10 Закона.

Для получения электронной лицензии указанные документы представляются через веб-портал "электронного правительства" в электронном виде, заверенные электронной цифровой подписью должностного или иного уполномоченного лица уполномоченной организации.

(Пункт 14 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 04.07.2012 г. №202)

бесплатный документ

Текст редакции доступен после авторизации.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Перечень нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан Глава 1. Основные понятия Глава 2. Порядок создания уполномоченных организаций Глава 3. Процедура лицензирования Глава 4. Процедура регистрации обменных пунктов Глава 5. Проведение и отражение обменных операций автоматизированного обменного пункта Глава 6. Условия и порядок функционирования обменных пунктов Глава 7. Порядок проведения операций с наличной иностранной валютой в обменных пунктах Глава 8. Меры воздействия и санкции Приложение 1 Приложение 2 Приложение 2-1 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 7-1 Приложение 8