Дата обновления БД:
18.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
60 / 236
Всего документов в БД:
132984
Зарегистрировано
Министерством юстиции Украины
29 декабря 2003 года
№1252/8573
РАСПОРЯЖЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ
от 5 декабря 2003 года №152
Об утверждении Положения о внесении информации относительно финансовых компаний в Государственный реестр финансовых учреждений и установлении требований к учетной и регистрирующей системе финансовых компаний
(В редакции Распоряжений Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 18.03.2004 г. №184, 07.07.2005 г. №4300, 18.10.2005 г. №4801, 06.03.2008 г. №312, 27.03.2008 г. №417, 02.10.2008 г. №1140, 31.03.2011 г. №170, Распоряжения Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 27.11.2012 г. №2421)
В соответствии с требованиями Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынка финансовых услуг" и Положения о Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины, утвержденного Указом Президента Украины от 4 апреля 2003 года №292/2003, а также с целью усовершенствования государственного регулирования деятельности по предоставлению финансовых услуг финансовыми компаниями Государственная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг Украины ПОСТАНОВИЛА:
1. Утвердить Положение о внесении информации относительно финансовых компаний в Государственный реестр финансовых учреждений и установлении требований к учетной и регистрирующей системе финансовых компаний (прилагается).
2. Юридическому управлению (Ткаченко Д.В.) вместе с департаментом надзора за финансовыми компаниями (Отченаш К.Г.) обеспечить предоставление настоящего распоряжения в Министерство юстиции Украины для его государственной регистрации.
3. Отделу взаимодействия со средствами массовой информации и связей с общественностью (Нагорняк М.В.) обеспечить опубликование настоящего распоряжения в средствах массовой информации после его государственной регистрации.
4. Контроль за выполнением настоящего распоряжения возложить на члена Комиссии - директора департамента надзора за финансовыми компаниями Отченаш К.Г.
Председатель Комиссии
В.Суслов
Утверждено Распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 5 декабря 2003 года №152
Положение о внесении информации относительно финансовых компаний в Государственный реестр финансовых учреждений и установлении требований к учетной и регистрирующей системе финансовых компаний
(По всему тексту Положения, кроме преамбулы, подпункта 2.1.5 пункта 2.1 раздела 2, подпункта 3.1.11 пункта 3.1 раздела 3, и в приложениях 1, 4, 5, 7, 8 к нему слова "Государственная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг Украины" во всех падежах заменить соответственно словами "Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг" в соответствующих падежах, по всему тексту Положения, кроме абзаца второго пункта 2.2 раздела 2, подпункта 4.5.4 пункта, 4.5, подпункта 4.8.4 пункта 4.8, пункта 4.11 раздела 4, и в приложении 7 к нему слово "Госфинуслуг" заменить словом "Нацкомфинуслуг". 7.7. В приложении 1 к Положению слова "Директор департамента" заменить словами "Председатель Нацкомфинуслуг". 7.8. Приложение 3 к Положению после слова "Госфинуслуг" дополнить словами "и/или Нацкомфинуслуг" в соответствии с Распоряжением Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 27.11.2012 г. №2421)
(см. предыдущую редакцию)
Положение о внесении информации относительно финансовых компаний в Государственный реестр финансовых учреждений и установлении требований к учетной и регистрирующей системе финансовых компаний (далее - Положение) разработано в соответствии с Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", Положения о Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, утвержденного Указом Президента Украины от 23 ноября 2011 года №1070, Положением о Государственном реестре финансовых учреждений, утвержденным распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 28 августа 2003 года за №41 (далее - Положение о реестре), и другими актами законодательства, регламентирующими отношения, возникающие в сфере предоставления финансовых услуг.
(В преамбулу внесены изменения в соответствии с Распоряжением Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 27.11.2012 г. №2421)
(см. предыдущую редакцию)
1. Общие положения
1.1. Термины и понятия, которые употребляются в этом Положении:
- "Государственный реестр финансовых учреждений", обособленное подразделение юридического лица", "заявитель", "регистрационная карточка" употребляются согласно Положению о реестре;
- структурная единица обособленного подразделения (далееструктурная единица) - отделения, собственные операционные кассы, пункты обмена валют и тому подобное, в которых непосредственно может осуществляться деятельность по предоставлению определенных видов финансовых услуг;
Местонахождение - фактическое место ведения деятельности или расположения офиса, из которого проводится ежедневное управление деятельностью юридического лица (преимущественно находится руководство) и осуществление управления и учета;
Недействующая редакция, не действует с 7 июня 2013 года