Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 20 сентября 2012 года №386

Об утверждении Положения о порядке ведения реестра коммерческих агентов (коммерческих представителей) банков

В соответствии с Законами Украины "О Национальном банке Украины", "О банках и банковской деятельности", с целью определения порядка предоставления информации банками Национальному банку Украины о заключенных ими агентских договорах и ведении Национальным банком Украины реестра коммерческих агентов (коммерческих представителей) банков Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке ведения реестра коммерческих агентов (коммерческих представителей) банков (далее - Положение), которое прилагается.

2. Генеральный департамент информационных технологий и платежных систем (Синявская Н.Б.) и Департамент контроля, методологии и лицензирования валютных операций (Пасенова Н.О.) определить ответственными за формирование и ведение реестра коммерческих агентов (коммерческих представителей) банков и актуализацию Справочника кодов финансовых услуг Национального банка Украины.

3. Генеральному департаменту информационных технологий и платежных систем (Синявская Н.Б.) вместе с Департаментом контроля, методологии и лицензирования валютных операций (Пасенова Н.О.) не позже 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления подготовить техническое задание на разработку программного обеспечения для автоматизированного ведения реестра коммерческих агентов (коммерческих представителей) банков.

4. Генеральному департаменту информационных технологий и платежных систем (Синявская Н.Б.) в трехмесячный срок после утверждения технического задания разработать соответствующее программное обеспечение, технические условия ведения реестра коммерческих агентов (коммерческих представителей) банков, довести эти технические условия до сведения банков и обеспечить техническое сопровождение ведения реестра коммерческих агентов (коммерческих представителей) банков.

5. Банкам в течение 60 дней со дня доведения до их сведения технических условий ведения реестра коммерческих агентов (коммерческих представителей) банков представить информацию в электронном виде согласно техническим условиям обо всех действующих агентских договорах относительно предоставления финансовых услуг с коммерческими агентами банков.

6. Департаменту нормативно-методологического обеспечения банковского регулирования и надзора (Иваненко Н.В.), Юридическому департаменту (Новиков В.В.) представить настоящее постановление на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

7. Департаменту нормативно-методологического обеспечения банковского регулирования и надзора (Иваненко Н.В.) после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе.

8. Постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

9. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Соркина И.В. и заместителя Председателя Национального банка Украины Прохоренко В.П.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 20 сентября 2012 года №386

Положение о порядке ведения реестра коммерческих агентов (коммерческих представителей) банков

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О Национальном банке Украины", "О банках и банковской деятельности" и определяет порядок предоставления информации банками Национальному банку Украины (далее - Национальный банк) о заключенных ими агентских договорах о предоставлении финансовых услуг от имени банков и ведения Национальным банком реестра коммерческих агентов (коммерческих представителей) банков.

1.2. В настоящем Положении реестр коммерческих агентов (коммерческих представителей) банков (далее - Реестр) - автоматизированная система сбора, накопления и учета данных относительно юридических лиц - коммерческих агентов (коммерческих представителей) банков (далее - коммерческие агенты), сведений о заключенных банками с этими лицами агентских договорах и учета изменений информации о вышеупомянутых лицах и договоров.

Другие термины в настоящем Положении употребляются в соответствии со значениями, которые приведены в законодательстве Украины.

1.3. Требования к коммерческим агентам и перечень финансовых услуг, которые они имеют право выполнять согласно агентским договорам, определены в соответствующих нормативно-правовых актах Национального банка.

2. Требования к Реестру

2.1. Национальный банк осуществляет:

разработку программно-технических средств ведения Реестра;

функции администратора базы данных;

анализ данных, которые поступают от банков, их хранение, распределение прав доступа к данным и т. п.;

ведение базы Реестра;

определение порядка доступа в Реестр.

2.2. Ведение Реестра предусматривает:

сбор и учет информации о заключенных банками агентских договорах и коммерческих агентах, с которыми такие договоры заключены;

включение сведений в Реестр и их исключение.

2.3. Реестр формируется путем внесения в него данных о коммерческих агентах и заключенных с ними агентских договорах и присвоении таким записям уникальных номеров (далее - номера записи в Реестре).

2.4. В Реестре содержатся:

а) номер записи в Реестре;

б) сведения о коммерческом агенте:

полное наименование юридического лица;

идентификационный код юридического лица;

местонахождение согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц-предпринимателей;

адрес для получения почтовых сообщений;

номера телефонов контактных лиц и факса с указанием кода междугородной (международного) связи;

информация об имеющихся лицензиях для осуществления деятельности по предоставлению финансовых услуг (указываются номер лицензии, дата выдачи, орган, который выдал лицензию, срок действия лицензии);

фамилия, имя и отчество руководителя предприятия/учреждения (коммерческого агента);

дата записи о включении сведений в реестр, дата и номер записи о внесении изменений в него;

в) сведения об агентском договоре:

код банка, с которым заключен агентский договор относительно предоставления финансовых услуг;

дата заключения агентского договора;

номер агентского договора;

дата начала действия агентского договора;

дата окончания действия агентского договора;

фамилии, имена и отчества должностных лиц, которые подписали агентский договор от имени сторон;

перечень финансовых услуг, которые будут осуществляться коммерческим агентом от имени банка по агентскому договору;

сведения относительно внесения изменений в агентский договор.