Дата обновления БД:
19.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
72 / 276
Всего документов в БД:
133027
Неофициальный перевод
Зарегистрировано
Министерством юстиции
Республики Молдова
23 апреля 2018 года №1315
ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА
от 13 марта 2018 года №13/10
Об утверждении Инструкции об этапах, сроках, порядке и процедурах регистрации ценных бумаг
(В редакции Постановления Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 23.08.2019 г. №38/1)
На основании ст.7 ч.(10) и ст.14 ч.(4) Закона о рынке капитала №171 от 11 июля 2012 года (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, №193-197, ст.665), с последующими изменениями и дополнениями, ст.38 ч.(4) и ст.42 ч.(5) Закона об акционерных обществах №1134-XIII от 2 апреля 1997 года (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, №1-4, ст.1), с последующими изменениями и дополнениями, ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1), ст.8 п.b), k), m) и o), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(2) Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку №192-XIV от 12.11.1998 (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, №117-126 BIS), с последующими изменениями и дополнениями, Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Инструкцию об этапах, сроках, порядке и процедурах регистрации ценных бумаг, согласно приложению.
Инструкцию о порядке государственной регистрации ценных бумаг, утвержденную Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку №9/9 от 1 марта 2012 года (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, №170-174, ст.987);
Инструкцию о порядке допуска ценных бумаг иностранных эмитентов на рынок ценных бумаг Республики Молдова, утвержденную Постановлением Государственной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 июня 1995 года (Официальный монитор Республики Молдова, 1995, №5-6, ст.4).
Председатель Национальной комиссии по финансовому рынку
Валериу Кицан
Приложение
к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 13 марта 2018 года №13/10
Инструкция об этапах, сроках, порядке и процедурах регистрации ценных бумаг
Глава I. Общие положения
По всему тексту Инструкции, включая приложения, слова "закону о бухгалтерском учете" заменены словами "закону о бухгалтерском учете и финансовой отчетности" в соответствии с Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 23.08.2019 г. №38/1
1. Настоящая Инструкция устанавливает:
1) этапы, сроки и процедуры регистрации Национальной комиссией по финансовому рынку (далее - Национальная комиссия):
a) простых и привилегированных акций, выпущенных посредством закрытого предложения (закрытая эмиссия) или публичного предложения;
b) обеспеченных и необеспеченных облигаций и молдавских депозитарных расписок, выпущенных посредством публичного предложения;
c) записей в Государственный реестр ценных бумаг (далее - ГРЦБ), в том числе в случае изменения идентификационных данных эмитента, реструктуризации или аннулирования ранее размещенных ценных бумаг;
2) образец, форму, минимальные сведения, которые необходимо включить в проспект публичного предложения, а также процедуру утверждения Национальной комиссией проспектов публичных предложений на первичном рынке.
2. Настоящая Инструкция не применяется к эмиссии ценных бумаг выпущенных Единым центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий), а также к эмиссии государственных ценных бумаг и ценных бумаг, выпущенных местными публичными органами, которые регулируются, соответственно, нормативными актами о Едином центральном депозитарии ценных бумаг, Законом о долге публичного сектора, государственных гарантиях и государственном рекредитовании №419-XVI от 22 декабря 2006 года, Законом о местных публичных финансах №397-XV от 16 октября 2003 года и другими нормативными актами.
3. Понятия, используемые в настоящей Инструкции, имеют значения предусмотренные Законом о рынке капитала №171 от 11 июля 2012 года (далее - Закон №171 от 11 июля 2012 года). В целях настоящей Инструкции, используются следующие понятия:
эмитент – акционерное общество или общество с ограниченной ответственностью, учрежденное в соответствии с положениями Закона об акционерных обществах №1134/1997 (далее – Закон №1134/1997), соответственно, Закона об обществах с ограниченной ответственностью №135/2007 (далее – Закон №135/2007), выпускающее акции, облигации (в зависимости от случая), которые подлежат регистрации в ГРЦБ в соответствии с положениями настоящей Инструкции;
государственная регистрация ценных бумаг - комплексные действия Национальной комиссии, которые включают:
a) признание действительности подписки на ценные бумаги;
b) присвоение государственного регистрационного номера каждому классу размещенных ценных бумаг;
c) внесение соответствующей записи в ГРЦБ;
закрытое предложение (закрытая эмиссия) – размещение ценных бумаг между акционерами/участниками эмитента и/или в ограниченном кругу лиц, утвержденных общим собранием акционеров/участников;
проспект публичного предложения - документ эмитента, содержащий достаточную полезную для инвесторов информацию о предложенных ценных бумагах, которая позволила бы им принять сознательное решение о подписке/приобретении ценных бумаг размещаемых эмитентом посредством публичного предложения на первичном рынке;
консолидация стоимости акций - процедура, посредством которой увеличивается номинальная (установленная) стоимость акций, осуществляемая одновременно с уменьшением количества акций;
дробление стоимости акций - процедура, посредством которой уменьшается номинальная (установленная) стоимость акций, осуществляемая одновременно с увеличением количества акций;
конвертация ценных бумаг - исключение из оборота и аннулирование всех ценных бумаг одного класса путем их замены ценными бумагами другого класса того же общества, или ценными бумагами другого общества (принимающее общество), в случае реорганизации соответствующего общества путем присоединения;
реструктуризация эмиссии (эмиссий) ценных бумаг - изменение количества ценных бумаг и/или номинальной/установленной стоимости всех находящихся в обращении ценных бумаг определенного класса, и/или размера уставного капитала, которое может сопровождаться консолидацией или дроблением ценных бумаг данного класса.
(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 23.08.2019 г. №38/1)
(см. предыдущую редакцию)
4. Документы на бумажном носителе, представленные Национальной комиссии в соответствии с настоящей Инструкцией, заверяются личной подписью уполномоченных/ответственных лиц эмитента и, факультативно, подтверждаются печатью. Документы, представленные Национальной комиссии в соответствии с настоящей Инструкцией, составляются на государственном языке и представляются единым пакетом, с приложением списка включенных документов, с указанием названия документа и числа содержащихся в нем страниц.
(В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 23.08.2019 г. №38/1)
(см. предыдущую редакцию)
5. В случае, если представленные Национальной комиссии документы не соответствуют требованиям пункта 4, они не рассматриваются и возвращаются. Возвращение документов не исключает возможность их повторного представления в Национальную комиссию после устранения недостатков.
6. Эмитент обязан завершить размещение выпущенных ценных бумаг по истечении одного года после даты принятия решения об эмиссии ценных бумаг, в случае если постановление о закрытом предложении или проспект публичного предложения не предусматривают более короткий срок.
7. Государственная регистрация ценных бумаг, выпущенных профессиональными клиентами рынка капитала, такими как: инвестиционные общества, лицензированные банки, страховые общества, организации коллективного инвестирования в ценные бумаги (далее - ОКИЦБ) и их общества доверительного управления инвестициями, пенсионные фонды, осуществляется в установленном настоящей Инструкцией порядке, принимая во внимание особенности, предусмотренные нормативными актами регулирующими деятельность данных субъектов.
8. Процедура аннулирования, выпуска и продажи долей участия в капитале банков, страховщиков (перестраховщиков) или инвестиционных обществ, обладаемых с несоблюдением требований, предъявляемых к качеству акционеров, осуществляется в соответствии с положениями Закона о деятельности банков №202 от 6 октября 2017 года (далее - Закон №202 от 6 октября 2017 года), Закона о страховании №407-XVI от 21 декабря 2006 года (далее - Закон №407-XVI от 21 декабря 2006 года) и Закона №171 от 11 июля 2012 года.
9. При регистрации в ГРЦБ изменений связанных с уставным капиталом банков и/или выпущенными ими ценными бумагами дополнительно представляется документ, удостоверяющий предварительное разрешение Национального банка Молдовы на приобретение или увеличение доли участия в уставном капитале банка, и/или уведомление об отчуждении долей участия в уставном капитале банка, в соответствии с Законом №202 от 6 октября 2017 года.
9-1. При регистрации в ГРЦБ изменений, связанных с уставным капиталом платежных обществ, обществ эмитентов электронных денег и поставщиков почтовых услуг, учрежденных в юридической форме акционерного общества и предоставляющих платежные услуги, дополнительно представляется документ, удостоверяющий разрешение Национального банка Молдовы на приобретение или увеличение доли участия в уставном капитале, в соответствии со статьей 16-1, с частью (6) статьи 7 и со статьей 86 Закона о платежных услугах и электронных деньгах №114/2012.
(Пункт 9-1 введен в соответствии с Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 23.08.2019 г. №38/1)
10. Изменения, связанные с уставным капиталом и/или ценными бумагами страховщика (перестраховщика) и инвестиционных обществ, могут быть зарегистрированы в ГРЦБ только с предварительного разрешения Национальной комиссии, выданного в соответствии с Законом №407-XVI от 21 декабря 2006 года и, соответственно, Законом №171 от 11 июля 2012 года, а также с нормативными актами Национальной комиссии.
11. Государственная регистрация ценных бумаг не может рассматриваться как гарантия цены соответствующих ценных бумаг.
12. В случае всех сроков, установленных для рассмотрения заявлений эмитентов в соответствии с положениями настоящей Инструкции, применяются следующие правила:
1) Национальная комиссия вправе запрашивать представление любых дополнительных документов в поддержку поданного эмитентом заявления на регистрацию/внесение изменений в ГРЦБ, при условии что они необходимы и прямо связаны с предметом заявления;
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
(Код ISIN) Глава IX. Внесение изменений в ГРЦБ Раздел 1. Регистрация изменений связанных с уменьшением уставного капитала Раздел 2. Регистрация изменений, касающихся идентификационных данных эмитента Раздел 3. Регистрация изменений, касающихся аннулирования акций и выпуска новых акций в случае несоблюдения требований, предъявляемых к качеству акционеров Глава X. Исключение (аннулирование) ценных бумаг из ГРЦБ Приложение №1 Приложение №1-1 Приложение №2 Приложение №3 Приложение №3-1 Приложение №3-2 Приложение №4 Приложение №5 Приложение №6 Приложение №7 Приложение №8 Приложение №9 Приложение №10 Приложение №11 Приложение №12 Приложение №13 Приложение №14 Приложение №15 Приложение №16 Приложение №17 Приложение №18 Приложение №19 Приложение №20
Недействующая редакция, не действует с 3 сентября 2021 года