Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 15 июня 2011 года №192

Об утверждении Положения о применении Национальным банком Украины санкций за нарушение законодательства по вопросам предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма

Во исполнение статей 3, 6, 14, 23 Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (далее - Закон), в соответствии со статьями 7, 55 и 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьями 66, 67, 73 и 74 Закона Украины "О банках и банковской деятельности" (далее - Закон о банках) Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о применении Национальным банком Украины санкций за нарушение законодательства по вопросам предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма (далее - Положение о применении санкций), которое прилагается.

2. Внести в Положение о применении Национальным банком Украины мер воздействия за нарушение банковского законодательства, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины, от 28.08.2001 №369, зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 27.09.2001 за №845/6036 (с изменениями) (далееПоложение №369), такие изменения:

2.1. Пункт 1.3 главы 1 раздела I после абзаца второго дополнить новым абзацем такого содержания:

"результатов (материалов) проверок банков и/или безвыездного надзора по вопросам финансового мониторинга".

В связи с этим абзацы третий - девятый считать соответственно абзацами четвертымдесятым.

2.2. В главе 1 раздела II:

пункт 1.1 после слов "Национального банка" дополнить словами "и/или принятия мер по недопущению таких нарушений в дальнейшей деятельности";

в подпункте "ж" пункта 1.2 слова "устранения нарушений банковского законодательства, нормативно-правовых актов Национального банка по" заменить словами "нарушения требований Закона о банках в части";

в абзаце третьем пункта 1.3 слова "при помощи средств спецсвязи" заменить словами "по фельдсвязи или согласно установленным Национальным банком требованиям относительно пересылки документов с грифом конфиденциальности заказным письмом с сообщением о вручении".

2.3. В разделе III:

2.3.1. В главе 5:

в абзаце семнадцатом пункта 5.2 слова "несоблюдения требований банковского законодательства, нормативно-правовых актов Национального банка по" заменить словами "нарушения требований Закона о банках в части";

в абзаце первом пункта 5.5 слова "в день получения этого решения" заменить словами "не позже следующего рабочего дня со дня получения этого решения";

в абзаце первом пункта 5.6 слова "в день его принятия" заменить словами "не позже следующего рабочего дня со дня его принятия";

во втором предложении абзаца первого пункта 5.7 слово "по спецсвязи" заменить словами "согласно установленным Национальным банком требованиям относительно пересылки документов с грифом конфиденциальности заказным письмом с сообщением о вручении";

в абзаце втором пункта 5.9 слова и цифры "За 10 дней" заменить словами "Не позже чем за пять рабочих дней".

2.3.2. В главе 7:

в абзаце восьмом пункта 7.1, абзаце первом пункта 7.12 слова "банковского законодательства, нормативно-правовых актов Национального банка по" заменить словами " Закону о банках в части";

в абзаце третьему пункта 7.15 слова "следующего рабочего дня" заменить словами "трех рабочих дней".

2.3.3. В подпункте "з" пункта 10.1 глави 10 слова "банковского законодательства, нормативно-правовых актов Национального банка из" заменить словами " Закона о банках в части".

3. Установить, что Национальный банк Украины имеет право за совершенные до вступления в силу Закона нарушения (невыполнение, неподобающее выполнение) требований:

Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" наложить на банк штраф на основании настоящего закона в порядке, предусмотренном Положением о применении санкций, за исключением случаев, когда Законом смягчается или отменяется ответственность за такие нарушения;

нормативно-правовых актов Национального банка Украины, регулирующих деятельность (осуществление совокупности или отдельных мероприятий) в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, применить к банкам согласно статье 73 Закона о банках меры воздействия в порядке, предусмотренном Положением №369, за исключением случаев, когда Законом смягчается или отменяется ответственность за такие нарушения.

4. Признать утратившими силу:

постановление Правления Национального банка Украины от 17.03.2004 №108 "О порядке наложения Национальным банком Украины штрафов за нарушение банками требований Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 05.04.2004 за №422/9021;

постановление Правления Национального банка Украины от 20.06.2006 №226 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 17.03.2004 №108", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 26.06.2006 за №745/12619;

постановление Правления Национального банка Украины от 12.11.2009 №665 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 17.03.2004 №108", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 01.12.2009 за №1155/17171.

5. Постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Департаменту финансового мониторинга (О.М.Бережный) после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины довести содержание настоящего постановления до сведения территориальных управлений Национального банка Украины и банков Украины для использования в работе.

7. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председатели Национального банка Украины И.В.Соркина, Генеральный департамент банковского надзора (О.О.Ткаченко), Департамент финансового мониторинга (О.М.Бережный), начальников территориальных управлений Национального банка Украины.

 

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 15 июня 2011 года №192

Положение о применении Национальным банком Украины санкций за нарушение законодательства по вопросам предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано на основании Законов Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (далее - Закон), "О Национальном банке Украины" и "О банках и банковской деятельности" (далее - Закон о банках).

Настоящее Положение устанавливает процедуру применения Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) за невыполнение (неподобающее выполнение) требований (далее - нарушение) Закона и/или нормативно-правовых актов Национального банка Украины, регулирующих деятельность (осуществление совокупности или отдельных мероприятий) в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма (далее - нормативно-правовые акты), к банкам, филиалам иностранных банков (далее - банки) санкций и/или предъявления им требований относительно выполнения (устранения и/или осуществления мероприятий, необходимых для недопущения в дальнейшей деятельности нарушений (далее - устранение нарушений) требований законодательства, которое регулирует отношения в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

Термины, используемые в настоящем Положении, употребляются в значениях, определенных Законом, другими законами Украины, нормативно-правовыми актами Национального банка.

1.2. Национальный банк за нарушение банком Закона и/или нормативно-правовых актов адекватно совершенным нарушением может в установленном настоящим Положением порядке применить к банку предусмотренные статьей 23 Закона санкции (далее - санкции), к которым принадлежат:

а) наложение штрафа на банк в установленном Законом размере;

б) ограничение, временное прекращение действия или аннулирование лицензии или другого специального разрешения на право осуществления определенных видов деятельности;

в) временное отстранение должностного лица банка от должности.

1.3. Национальный банк применяет санкции к банкам не позже шести месяцев со дня выявления нарушения Закона и/или нормативно-правовых актов на основании результатов (материалов) проверок деятельности банков и/или безвыездного надзора по вопросам финансового мониторинга.

Днем выявления нарушения Закона и/или нормативно-правовых актов (далее - день выявления) является дата составления:

справки о проверке банка - юридического лица, в котором зафиксированы факты нарушений, совершенные банком - юридическим лицом и обособленными подразделениями банка (деятельность которых была объектом проверки);

справки о проверке филиала иностранного банка;

справки о проверке обособленного подразделения банка, если деятельность банкаюридического лица не была объектом проверки;

акта о результатах безвыездного надзора по вопросам финансового мониторинга.

1.4. Определение размера штрафа и/или выбор других санкций, которые могут применяться к банкам в соответствии с Законом и настоящим Положением, должно осуществляться с учетом причин, обусловивших возникновение выявленных нарушений, принятых банком мер для устранения нарушений и общего финансового состояния банка.

1.5. Национальный банк, если одно действие (бездеятельность) банка привело к нарушению одновременно норм Закона и Закона о банках, адекватно совершенному нарушению имеет право применить к банку только меры воздействия, предусмотренные статьей 73 Закона о банках, в порядке, предусмотренном Положением о применении Национальным банком Украины мер воздействия за нарушение банковского законодательства, утвержденным постановлением Правления Национального банка Украины от 28.08.2001 №369, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 27.09.2001 за №845/6036 (с изменениями).

1.6. Санкции за нарушения Закона и/или нормативно-правовых актов, выявленные в деятельности:

обособленного подразделения банка - применяются непосредственно к банкуюридическому лицу (за исключением временного отстранения должностного лица обособленного подразделения банка от должности);

филиалы иностранного банка - применяются непосредственно к такому филиалу.

1.7. Решение о применении санкций к банкам принимает Правление Национального банка, Комиссия Национального банка Украины по вопросам надзора и регулирования деятельности банков (далее - Комиссия Национального банка) или Комиссия по вопросам надзора и регулирования деятельности банков при территориальном управлении Национального банка Украины (далее - Комиссия при территориальном управлении) (далее - уполномоченный орган Национального банка) в соответствии с настоящим Положением.

Информирование о Решении уполномоченного органа Национального банка о применении санкций (далее - Решение) и контроль за состоянием исполнения банком Решения осуществляются в порядке, установленном настоящим Положением и Национальным банком.

1.8. Решение должно содержать описание выявленных нарушений с ссылкой на нормы Закона и/или нормативно-правовых актов, которые нарушены банком, и посылается банку согласно установленным Национальным банком требованиям относительно пересылки документов с грифом конфиденциальности заказным письмом с сообщением о вручении, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением.

1.9. Национальный банк (территориальное управление Национального банка) может пригласить для предоставления пояснений председателя наблюдательного совета банка, председателя правления (совета директоров) банка, руководителя филиала иностранного банка/обособленного подразделения банка, работника банка/филиала иностранного банка, ответственного за осуществление финансового мониторинга, в случае рассмотрения уполномоченным органом Национального банка вопроса относительно применения санкций к банку.

Приглашение посылается электронной почтой (или в письменной форме) не позже чем за один рабочий день до даты проведения заседания уполномоченного органа Национального банка.

Неявка приглашенного должностного лица банка на заседание уполномоченного органа Национального банка не является основанием для отложения заседания уполномоченного органа Национального банка.

1.10. Национальный банк имеет право требовать от банков исполнения (устранения нарушений) требований законодательства, регулирующего отношения в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, путем направления банку письма с соответствующим требованием (далее - письменное требование).

Письменное требование составляется на бланке Национального банка (территориального управления Национального банка). В письменном требовании указываются название документа "Письменное требование", полное наименование банка и почтовый адрес банка - юридического лица (филиалы иностранного банка), которому оно посылается, указывается на совершенные банком нарушения и при необходимости указывается о необходимости принятия банком в определенные Национальным банком сроки конкретных мер с целью устранения нарушений. Письменное требование посылается банку в соответствии с пунктом 1.8 этого раздела.

Банк обязан (в случае определения Национальным банком сроков для принятия банком соответствующих мер) представить Национальному банку не позже пяти рабочих дней со дня:

получения письменного требования - план мер, которые он обязуется в установленные Национальным банком сроки принять для устранения нарушений (далееплан устранения нарушений);

истечения срока, определенного в письменном требовании, - отчет о выполнении плана устранения нарушений и документы, подтверждающие их устранение.

Национальный банк имеет право в течение одного месяца со дня получения плана устранения нарушений предоставить предложения и замечания к нему, которые являются обязательными для учета банком.

1.11. Филиал иностранного банка не позже трех рабочих дней со дня получения Решения (письменного требования) сообщает иностранному банку и наблюдательному органу соответствующего иностранного государства о применении к нему Национальным банком санкций (предъявлении письменного требования).

1.12. Применение санкций к банкам за нарушение Закона и/или нормативно-правовых акты не освобождает от административной ответственности должностных лиц банков и других лиц, виновных в совершении указанных нарушений.

Национальный банк независимо от привлечения к административной ответственности должностных лиц банка или других лиц, виновных в совершении нарушений Закона и/или нормативно-правовых актов, имеет право применить к банку санкции.

1.13. Решение может быть обжаловано в судебном порядке. Обжалование не останавливает исполнение обжалуемого Решения.

II. Наложение штрафов на банки

2.1. Национальный банк адекватно совершенному нарушению может наложить на банк за нарушение банком Закона и/или нормативно-правовых актов штраф в размерах, предусмотренных частью третьей статьи 23 Закона.

В случае совершения банком двух и более предусмотренных частью третьей статьи 23 Закона нарушений штраф на банк налагается в пределах санкции, установленной за более строгое нарушение из числа совершенных.

2.2. Повторное (в течении года) нарушение банком Закона и/или нормативноправовых актов (далее - повторное нарушение) влечет за собой наложение на банк штрафа в размере до 3000 необлагаемых минимумов доходов граждан.

Повторным нарушением является совершенное в течении года со дня выявления предыдущей проверкой банка (по результатам безвыездного надзора по вопросам финансового мониторинга) аналогичное нарушение Закона и/или нормативно-правового акта при условии, если Национальный банк по результатам предыдущей проверки (безвыездного надзора по вопросам финансового мониторинга) отправил письменное требование или применял к банку санкцию за нарушение одной и той же нормы статьи Закона или нормативно-правового акта.

2.3. Национальный банк (территориальное управление Национального банка) обращается в административный суд с исковым заявлением о взыскании с банка соответствующей суммы штрафа, если банк не оплатит штраф в течение пяти рабочих дней со дня получения Решения о наложении штрафа на банк.

III. Ограничение, временное прекращение действия или аннулирование лицензии или другого специального разрешения на право осуществления определенных видов деятельности

3.1. Национальный банк за повторное нарушение одновременно с наложением на банк штрафа, предусмотренного частью четвертой статьи 23 Закона, может ограничить, временно прекратить действие или аннулировать лицензию или другое специальное разрешение на право осуществления определенных видов деятельности путем ограничения, остановки или прекращения проведения отдельного вида (отдельных видов) осуществляемых банком операций (далее - ограничение/остановка или прекращение операций).

3.2. Национальный банк (территориальное управление Национального банка) не позже следующего рабочего дня со дня принятия (получения) Решения об ограничении/остановке или прекращении операций обеспечивает получение банком данного Решения под подпись его представителя на втором экземпляре сопроводительного письма с указанием даты и времени получения (далее - момент получения).

Если представитель банка отказался получить Решение, то на втором экземпляре сопроводительного письма делается соответствующая отметка об этом с указанием даты и времени, что в таком случае считается моментом получения банком Решения, а Решение посылается банку в соответствии с пунктом 1.8 раздела I настоящего Положения.

3.3. Банк с момента получения Решения об ограничении операций и в течение определенного данным Решением срока (или до определенного срока) заключает договоры и осуществляет операции, в том числе согласно договорам, заключенным им с клиентами до момента получения Решения, исключительно с учетом установленных ограничений (относительно вида, суммы осуществляемых операций и/или круга клиентов).

3.4. Банк с момента получения Решения об остановке операций и на определенный в данном Решении срок (или до определенного срока) теряет право одновременно на осуществление таких операций в определенной Решением части (относительно вида осуществляемых операций и/или круга клиентов) и продление срока действующих договоров (заключение новых договоров) относительно проведения остановленных операций.

3.5. Банк с момента получения Решения о прекращении операций теряет право на проведение отдельного вида (отдельных видов) осуществляемых банком операций.

Получение банком Решения о прекращении операций является основанием для расторжения банком с клиентами соответствующих договоров на осуществление этих операций.

Расторжение договоров и выдача клиентам остатка денежных средств осуществляются в установленном законодательством порядке.

3.6. Банк со дня получения Решения об ограничении/остановке или прекращении операций:

а) в течение трех рабочих дней в письменном виде сообщает клиентам, с которыми заключены договоры на осуществления операций, которые:

ограничены или остановлены согласно данному Решению, - о предоставлении услуг с установленными Национальным банком ограничениями;

прекращены согласно данному Решению, - о необходимости расторжения таких договоров и закрытия клиентами соответствующих счетов;

б) в порядке, сроки и в объемах, установленные Национальным банком, предоставляет Национальному банку информацию относительно состояния исполнения Решения об ограничении/остановке или прекращении операций.

3.7. Банк обязан предоставить Национальному банку [относительно Решения Комиссии при территориальном управлении - территориальному управлению Национального банка, который непосредственно осуществляет надзор (контроль) за деятельностью банка - юридического лица, относительно Решения Комиссии (Правления) Национального банка - территориальному управлению Национального банка по местонахождению банка - юридического лица (филиалы иностранного банка), а также структурным подразделениям центрального аппарата Национального банка по вопросам пруденционного надзора и по вопросам финансового мониторинга] не позже чем за 20 рабочих дней до дня окончания срока (наступления срока), на который (до которого) ограничено или остановлено право банка на осуществление отдельного вида (отдельных видов) операций:

отчет, содержащий перечень принятых банком мер по устранению нарушений и информацию о состоянии исполнения Решения;

должным образом засвидетельствованные банком копии соответствующих документов, подтверждающих устранение нарушений.

3.8. Национальный банк в случае соблюдения банком установленных Решением ограничений (относительно осуществления операций, которые ограничены или остановлены), устранения нарушений, предоставления сведений и документов согласно требованиям пунктов 3.6, 3.7 этого раздела (далее - соблюдения банком условий ограничения (остановки)) посылает банку не позже последнего дня срока (наступления срока), на который (до которого) банку согласно решению ограничены или остановлены операции, сообщение (по электронной почте) о возможности осуществления операций в полном объеме.

Банк имеет право начать осуществление операций в полном объеме на следующий рабочий день после окончания указанного в Решении срока (наступления срока), на который осуществление соответствующих операций было ограничено или остановлено, и получения от Национального банка сообщения.

3.9. Уполномоченный орган Национального банка в случае несоблюдения банком условий ограничения (остановки) может принять решение о:

продлении срока действия санкций в виде ограничения или остановки операций;

применении к банку санкции в виде остановки (или прекращения операций) или временного отстранения должностного лица банка от должности.

Решение о продлении срока действия санкций в виде ограничения или остановки операций или применения к банку санкций в виде остановки или прекращения операций предоставляется (посылается) банку в порядке, установленном пунктом 3.2 этого раздела.

3.10. Банк имеет право представить Национальному банку (территориальному управлению Национального банка) ходатайства о:

досрочной отмене примененной санкции в виде ограничения или остановки операций (далее - досрочная отмена ограничения или остановки операций);

отмене примененной санкции в виде прекращения операций (далее - отмена прекращения операций) не ранее чем через шесть месяцев со дня принятия Решения о прекращении операций.

3.11. Банк вместе с ходатайством представляет Национальному банку (территориальному управлению Национального банка) для рассмотрения вопроса относительно:

а) досрочной отмены ограничения или остановки операций - документы, подтверждающие соблюдение банком условий ограничения (остановки);

б) отмены прекращения операций:

отчет, содержащий перечень проведенных банком мероприятий по устранению нарушений, а также информацию относительно исполнения Решения о прекращении операций, расторжения банком с клиентами соответствующих договоров об осуществлении таких операций (далее - соблюдения банком условий прекращения);

копии должным образом засвидетельствованных банком соответствующих документов, подтверждающих устранение нарушений.

3.12. Национальный банк возвращает ходатайство о досрочной отмене ограничения или остановке операций/отмене прекращения операций без рассмотрения, если:

банк не предоставил документы, предусмотренные пунктом 3.11 этого раздела;

ходатайство об отмене прекращения операций подано до окончания шестимесячного срока со дня принятия Решения о прекращении операций.

3.13. Уполномоченный орган Национального банка, который принял Решение об ограничении/остановке или прекращении операций, принимает решение об удовлетворении ходатайства банка о досрочной отмене ограничения или остановке операций/отмене прекращения операций [отказ в удовлетворении ходатайства в случае несоблюдения банком условий ограничения (остановки) /прекращения, необеспечения банком надлежащего управления рисками, установления новых фактов нарушений в деятельности банка] не позже 30 рабочих дней от даты поступления в Национальный банк (территориальное управление Национального банка) документов, предусмотренных пунктом 3.11 этого раздела.

Национальный банк сообщает (в письменном виде или по электронной почте) банку о принятом уполномоченным органом Национального банка решении не позже трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

IV. Временное отстранение должностного лица банка от должности

4.1. Национальный банк имеет право временно до устранения нарушений отстранить должностное лицо банка от должности в случае грубого нарушения этим лицом Закона и/или нормативно-правовых актов, а именно в таких случаях:

а) нарушения по вопросам организации соблюдения требований законодательства Украины в сфере предупреждения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее - легализация уголовных доходов/финансирование терроризма);

б) неподачи документов (должным образом засвидетельствованных банком копий документов)/информации по письменному требованию Национального банка (служащих Национального банка, которые в пределах предоставленных законом полномочий осуществляют функции банковского надзора в сфере предупреждения легализации уголовных доходов/финансированию терроризма) или представления копий документов, в которых невозможно прочитать все написанные в них в первичном написании сведения, а также укрывательства счетов, документов, активов и т. п.;

в) необеспечения создания и/или функционирования системы управления рисками легализации уголовных доходов/финансирования терроризма;

г) нарушения статьи 7 Закона;

ґ) невыполнения банком Решения об ограничении/остановке или прекращении операций;

д) неподачи (несвоевременного представления) Национальному банку в порядке, сроки и в объемах, установленные настоящим Положением и Национальным банком, информации (отчета) относительно состояния исполнения Решения об ограничении/остановке или прекращении операций, а также документов (должным образом засвидетельствованных банком копий документов), подтверждающих устранение нарушений;

е) неподачи (несвоевременного представления) плана устранения нарушений, отчета о выполнении плана устранения нарушений и соответствующих документов, невыполнения банком в установленные Национальным банком сроки требований относительно устранения хотя бы одного из указанных в письменном требовании нарушения;

є) необеспечения остановки финансовой операции в случае, установленном Законом.

4.2. Национальный банк имеет право отстранить от должностей таких должностных лиц банка:

председателя, его заместителей, членов правления (совета директоров) банкаюридического лица;

главного бухгалтера банка (обособленного подразделения банка, филиала иностранного банка), его заместителей;

руководителя филиала иностранного банка;

руководителя обособленного подразделения банка;

работника банка - юридического лица (филиалы иностранного банка), ответственного за проведение финансового мониторинга.

4.3. Решение о временном отстранении должностного лица от должности посылается:

правлению (совету директоров) или наблюдательному совету банка - относительно отстранения должностного лица банка (обособленного подразделения банка);

филиалу иностранного банка - относительно отстранения должностного лица филиала иностранного банка.

4.4. Территориальное управление Национального банка выдает письменное распоряжение о запрещении принимать к исполнению платежные документы за подписями руководителей, отстраненных от должности, и сообщает об этом банку, если принятое Решение касается должностных лиц банка, имеющих право первой и второй подписей от имени банка и образцы подписей которых внесены в карточку с образцами подписей лиц для открытия корреспондентского счета банка в территориальном управлении Национального банка.

4.5. Банк не позже трех рабочих дней со дня получения Решения сообщает по электронной почте Национальному банку и территориальному управлению Национального банка по местонахождению банка - юридического лица (филиала иностранного банка) о должностном лице, которое временно будет исполнять обязанности лица, отстраненного от должности [с указанием реквизитов принятого (принятых) компетентным органом банка решения (решений)].

4.6. Должностное лицо банка, которое на основании Решения было отстранено от должности, может быть восстановлено на должности только на основании соответствующего разрешения Национального банка.

Уполномоченный орган Национального банка рассматривает вопрос относительно предоставления разрешения на восстановление должностного лица банка, которое на основании Решения было отстранено от должности, в случае соответствующего обращения банка - юридического лица (филиала иностранного банка) и при условии предоставления банком - юридическим лицом (филиалом иностранного банка) документов, подтверждающих устранение нарушений.

Решение о предоставлении разрешения на восстановление лица на должности принимает уполномоченный орган Национального банка, который принимал решение об отстранении такого лица от должности.

 

Директор Департамента финансового мониторинга

О.М.Бережный

СОГЛАСОВАНО: Заместитель Председателя Национального банка Украины И.В.Соркин