Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 1 февраля 2021 года №12

Об утверждении Положения о применении Национальным банком Украины мер воздействия в сфере государственного регулирования деятельности на рынках небанковских финансовых услуг

Согласно статьям 7, 15, 55-1, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 21, 22, 28, 29, 38-1 - 42 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", статьям 2, 37 Закона Украины "О страховании", статьям 26, 27 Закона Украины "О кредитных союзах", статье 26 Закона Украины "О рекламе", с целью урегулирования порядка и условий применения мер воздействия (санкций) в сфере государственного регулирования деятельности на рынках небанковских финансовых услуг Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о применении Национальным банком Украины мер воздействия в сфере государственного регулирования деятельности на рынках небанковских финансовых услуг (далее - Положение), которое прилагается.

2. Пункт 4 приложения к постановлению Правления Национального банка Украины от 25 июня 2020 года №87 "Об обеспечении осуществления полномочий и выполнения функций по государственному регулированию и надзору в сфере рынков финансовых услуг по вопросам применения мер воздействия" исключить.

3. Признать утратившими силу нормативно-правовые акты Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины и Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, согласно перечню, который прилагается.

4. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования, кроме абзаца третьего подпункта 3 пункта 9 раздела III Положения, который вступает в силу 1 марта 2021 года.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 1 февраля 2021 года №12

Положение о применении Национальным банком Украины мер воздействия в сфере государственного регулирования деятельности на рынках небанковских финансовых услуг

I. Общие положения

1. Это Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О Национальном банке Украины", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" (далее - Закон о финансовых услугах), "О страховании", "О кредитных союзах", "О рекламе", другими законодательными актами Украины и нормативно-правовыми актами Национального банка Украины.

2. Это Положение определяет порядок и условия применения Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) мер воздействия (санкций) в сфере государственного регулирования деятельности на рынках небанковских финансовых услуг (далее - меры воздействия) за нарушение законов и других нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность по предоставлению небанковских финансовых услуг, включая законодательство Украины о защите прав потребителей финансовых услуг и рекламе в сфере финансовых услуг (в отношении рекламы, которая считается недобросовестной рекламой) (далее - законы и другие нормативно-правовые акты, регулирующие деятельность по предоставлению небанковских финансовых услуг), совершенные:

1) участниками рынка небанковских финансовых услуг, надзор за деятельностью которых осуществляет Национальный банк (далее - участники рынка небанковских финансовых услуг):

небанковскими финансовыми учреждениями;

юридическими лицами, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги (далее - лица, которые не являются финансовыми учреждениями);

лицами, оказывающими посреднические услуги на рынках финансовых услуг;

физическими лицами-предпринимателями, которые предоставляют финансовые услуги;

постоянными представительствами в форме филиалов иностранных страховых компаний, которые получили в установленном порядке лицензию на осуществление страховой деятельности (далее - филиалы страховщиков-нерезидентов);

2) небанковскими финансовыми группами, надзор на консолидированной основе за которыми осуществляет Национальный банк.

3. Требования настоящего Положения не применяются к правоотношениям, связанным с:

1) применением Национальным банком мер воздействия за нарушение участниками рынка небанковских финансовых услуг валютного законодательства, законодательства о платежных системах и переводе средств, а также законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

2) производством по делам об административных правонарушениях и наложением административных взысканий на должностных лиц небанковских финансовых учреждений, должностных лиц филиалов страховщиков-нерезидентов, должностных лиц и юридических лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, должностных лиц и юридических лиц, оказывающих посреднические услуги на рынках финансовых услуг, физических лиц-предпринимателей, которые предоставляют финансовые и посреднические услуги на рынках небанковских финансовых услуг.

4. Особенности применения Национальным банком меры воздействия в виде отстранения руководства от управления финансовым учреждением и назначения временной администрации регулируются Законом о финансовых услугах и нормативно-правовым актом Национального банка.

5. Термины, используемые в настоящем Положении, употребляются в таких значениях: