Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 3 ноября 2015 года №762

Об утверждении Порядка покупки/продажи ценных бумаг Украины путем инициирования аукционов на торговых площадках фондовых бирж

Согласно статьям 6, 7, 15, 25, 42 и 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины" и Положению о применении Национальным банком Украины стандартных инструментов регулирования ликвидности банковской системы, утвержденному постановлением Правления Национального банка Украины от 17 сентября 2015 года №615 (далее - Положение), с целью регулирования денежно-кредитного рынка, а также удовлетворения требований по операциям рефинансирования и прямого репо путем продажи ценных бумаг, используемых в качестве предмета залога, Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Порядок покупки/продажи ценных бумаг Украины путем инициирования аукционов на торговых площадках фондовых бирж, который прилагается.

2. Департаменту открытых рынков (Пономаренко С.В.) довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины и фондовых бирж, которые соответствуют требованиям пункта 85 главы 11 раздела V Положения, для использования в работе.

3. Постановление вступает в силу с 01 декабря 2015 года.

4. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Чурия А.Е.

Утвержден Постановлением Правления Национального банка Украины от 3 ноября 2015 года №762

Порядок покупки/продажи ценных бумаг Украины путем инициирования аукционов на торговых площадках фондовых бирж

1. Настоящий Порядок устанавливает процедуру и основные условия покупки/продажи Национальным банком Украины ценных бумаг Украины (государственных облигаций Украины, облигаций предприятий, международных финансовых организаций и т.п.) путем инициирования аукционов на торговых площадках фондовых бирж.

2. В настоящем Порядке термины употребляются в следующем значении:

1) акцепт - созданный инициатором аукционов электронный документ, который адресован участникам аукционов и содержит безусловное согласие на заключение договоров (контрактов) с этими участниками в соответствии с указанными в их заявках условиями в пределах объема, который может быть удовлетворен Национальным банком Украины (допускается частичный акцепт);

2) аукцион - способ проведения биржевых торгов;

3) ведомость сделок - документ, который предоставляется фондовой биржей к Публичному акционерному обществу "РАСЧЕТНЫЙ ЦЕНТР ОБСЛУЖИВАНИЯ ДОГОВОРОВ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ" (далее - расчетный центр) и содержит информацию о заключенных на фондовой бирже договорах (контрактах) и распоряжение на разблокирование активов;

4) электронная торговая система фондовой биржи - совокупность организационных, технологических и технических средств, используемых фондовой биржей для обеспечения заключения договоров (контрактов);

5) участники аукционов - члены соответствующей фондовой биржи, а также в случаях, предусмотренных законодательством Украины, другие лица и государственные органы, которые в соответствии с правилами соответствующей фондовой биржи получили право подавать заявки и заключать договоры (контракты) на фондовой бирже.

3. Национальный банк Украины инициирует аукционы с целью:

1) регулирования денежно-кредитного рынка;

2) удовлетворения требований по предоставленным кредитам и операциям прямого репо путем продажи ценных бумаг, используемых в качестве предмета залога (операции).

4. Условием для инициирования Национальным банком Украины аукционов является заключенный договор о проведении аукционов между Национальным банком Украины и соответствующей фондовой биржей.

5. Аукционы инициируются на фондовых биржах, которые отвечают требованиям пункта 85 главы 11 раздела V Положения о применении Национальным банком Украины стандартных инструментов регулирования ликвидности банковской системы, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 17 сентября 2015 года №615, путем подписания уполномоченными лицами Национального банка Украины и фондовых бирж регламентов аукционов с указанием основных условий их проведения.

6. Национальный банк Украины во время инициирования аукционов соблюдает правила соответствующих фондовых бирж, утвержденные советами этих фондовых бирж и зарегистрированные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

7. Информация о проведении аукционов с указанием основных их условий объявляется соответствующими фондовыми биржами не позднее чем за один рабочий день до даты проведения аукционов.

8. Протоколы проведения аукционов должны обязательно включать следующую информацию:

1) международный идентификационный код ценной бумаги;

2) дата или период проведения аукционов;

3) период поступления заявок;

4) требования к представлению участниками аукционов заявок;

5) порядок расчетов по результатам аукционов;

6) требования к сценарию проведения аукционов;

7) период акцепта Национальным банком Украины заявок участников аукционов.

Количество ценных бумаг, которое Национальный банк Украины планирует купить (продать), и их начальная цена в регламентах проведения аукционов может не указываться.

9. Участие в аукционах осуществляется путем подачи участниками аукционов заявок. Заявки подаются, если иное не установлено регламентами проведения аукционов, в рабочие дни с 10.00 до 15.00 по киевскому времени. Участники аукционов до окончания срока поступления заявок могут снять поданную заявку или изменить ее условия. После завершения срока поступления заявок до окончания срока их акцепта их снятие или изменение их условий не допускается.

Во время аукционов их участники могут подавать только заявки с указанием количества ценных бумаг, которые они готовы безусловно приобрести по указанной ими цене (конкурентные заявки).

10. Все представленные участниками аукционов заявки должны быть обеспечены соответствующими активами. Участники аукционов могут подавать заявки на покупку ценных бумаг только при условии предварительного блокирования денежных средств, а заявки на продажу ценных бумаг при условии предварительного блокирования ценных бумаг.

11. При проведении аукционов их участники имеют доступ только к информации о собственных поданных заявках. Национальный банк Украины имеет доступ к информации о параметрах заявок участников аукционов только после завершения срока их поступления в анонимном режиме (без указания контрагентов).

12. Представленные участниками аукционов заявки аккумулируются фондовыми биржами до истечения срока их поступления, после чего Национальный банк Украины осуществляет их анализ и принимает решение относительно объемов их удовлетворения с учетом ценовых параметров, указанных в заявках участников аукционов.

13. Национальный банк Украины в случае проведения аукционов по продаже ценных бумаг Украины подает:

1) распоряжение на поставку ценных бумаг до их блокировки для продажи Депозитарию Национального банка Украины/Центральному депозитарию ценных бумаг после объявления информации о проведении аукционов в соответствии с пунктом 7 настоящего Порядка;

2) с помощью программно-технологического обеспечения клиринговой системы Расчетного центра информацию, в которой указывает объем ценных бумаг Украины и определенные фондовые биржи, на торговых площадках которых планируется заключение договоров (контрактов) с их продажей после принятия Национальным банком Украины соответствующего решения.

14. Национальный банк Украины в случае проведения аукционов по покупке ценных бумаг Украины:

1) предоставляет с помощью программно-технологического обеспечения клиринговой системы Расчетного центра информацию, в которой указывает объем денежных средств и определенные фондовые биржи, на торговых площадках которых планируется заключение договоров (контрактов) по покупке ценных бумаг Украины после принятия Национальным банком Украины соответствующего решения;

2) осуществляет перечисление денежных средств на корреспондентский счет Национального банка Украины, открытый в Расчетном центре, с последующим зачислением этих средств на счета для осуществления расчетов в соответствии с Договором о клиринговом обслуживании, заключенным с Расчетным центром.

15. Национальный банк Украины акцептует заявки участников аукционов с помощью средств программного обеспечения (электронных торговых систем) фондовых бирж, если иное не установлено регламентами аукционов, в рабочие дни с 15.00 до 17.00 по киевскому времени путем установления объема их удовлетворения.

16. Удовлетворение заявок участников аукционов по продаже ценных бумаг происходит, начиная с самой высокой цены, а по покупке ценных бумаг, начиная с самой низкой цены, до исчерпания объема их удовлетворения.

Если заявки участников аукционов подавались на торговых площадках различных фондовых бирж по одинаковым ценам, а их объем превышает объем, который может быть удовлетворен, то такие заявки удовлетворяются Национальным банком Украины пропорционально их объему.

Если заявки подавались по одинаковым ценам на торговой площадке одной из фондовых бирж, а их объем превышает объем, который может быть удовлетворен Национальным банком Украины, то такие заявки удовлетворяются согласно правилам соответствующей фондовой биржи (пропорционально объему или по времени поступления).

Если предполагается частичный акцепт заявок участников аукционов по количеству ценных бумаг, указанных в них, то в момент совершения такого акцепта автоматически фиксируется заключение договора (контракта) по количеству ценных бумаг, в отношении которого был осуществлен частичный акцепт.

17. Фондовая биржа в день заключения договоров (контрактов) направляет ведомость сделок в Расчетный центр.

18. Расчеты по результатам аукционов происходят по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" в день заключения договора (контракта) в соответствии с законодательством Украины.