База данных

Дата обновления БД:

20.09.2019

Добавлено/обновлено документов:

37 / 278

Всего документов в БД:

94763

Недействующая редакция. Принята 22.03.2011

Недействующая редакция, не действует с 20.08.2012 г.

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции Украины

27 ноября 2006 г.

№1238/13112

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

от 17 октября 2006 года №999

Об утверждении Положения о депозитарной деятельности

(В редакции Решений Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 24.01.2008 г. №50, 28.12.2010 г. №1949, от 22.03.2011 г. №284)

В соответствии со статьями 3 и 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 6, 14 и 17 Закона Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине" и с целью совершенствования основных понятий, правил и требований к осуществлению депозитарной деятельности в Национальной депозитарной системе Украины Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о депозитарной деятельности (прилагается).

2. Признать утратившим силу Положение о депозитарной деятельности, утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26.05.98 N 61.

3. Депозитариям ценных бумаг и хранителям ценных бумаг привести свою деятельность в соответствие с требованиями этого Положения не позже года с даты вступления в силу этого решения за исключением нормы пункта 2 раздела II этого Положения, к которому применяются требования пункта 6 раздела VII "Заключительные положения" Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

4. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрану обеспечить:

государственную регистрацию этого решения в Министерстве юстиции Украины;

публикацию этого решения в соответствии с законодательством.

5. Контроль за выполнением этого решения возложить на члена Комиссии В. Петренко.

 

Председатель Комиссии А.Балюк

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 октября 2006 года №999

Положение о депозитарной деятельности

Это Положение разработано в соответствии со статьями 3 и 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 6, 14 и 17 Закона Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", статьями 27 и 47 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" и другими нормативно-правовыми актами Украины.

Это Положение определяет перечень ценных бумаг, которые обслуживаются в Национальной депозитарной системе, основные функции депозитарных учреждений и правила осуществления операций при выполнении ими хранения и обслуживания обращения ценных бумаг на счетах в ценных бумагах и операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг, особенности депозитарного обслуживания институтов общего инвестирования и пенсионных фондов, порядок взаимодействия хранителей и депозитариев ценных бумаг с другими участниками Национальной депозитарной системы, требования к составлению учетного и сводного учетного реестра владельцев ценных бумаг, требования к осуществлению и совмещению депозитарной деятельности.

Раздел I. Общие положения

1. В этом Положении термины употребляются в следующем значении:

активные аналитические счета депозитарного учета - счета депозитарного учета, которые открываются депозитарным учреждением согласно его внутренним документам и в соответствии с требованиями стандартов депозитарного учета, утвержденных Национальным депозитарием Украины, согласованных Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, с целью обеспечения депозитарного учета депозитарных активов, в частности, для отображения места их нахождения (хранение) и состояния выпуска ценных бумаг;

безусловная операция по управлению счетом в ценных бумагахсписание, зачисление или перевод ценных бумаг на счете в ценных бумагах депонента и/или клиента без его распоряжения во время проведения эмитентом операций с ценными бумагами, а также в связи с изменением дееспособности (ограничение дееспособности или признание лица недееспособным), вследствие передачи ценных бумаг в наследство и в других случаях, предусмотренных законодательством;

безусловная операция относительно ограничения осуществления операций в системе депозитарного учета депозитарного учреждения с ценными бумагами отдельного выпуска отдельного эмитента (дальше - безусловная операция относительно ограничения осуществления операций) - установление ограничения на осуществление учетных операций со всеми ценными бумагами отдельного выпуска, имеющимися в системе депозитарного учета депозитария и его клиентов, которое осуществляется в соответствии с внутренними документами депозитарных учреждений на определенный срок или до наступления определенного события на основании решения суда, решения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, распоряжения/постановления уполномоченного лица Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и другим основаниям, установленным законом;

дата учета - дата, которая назначается уполномоченным органом управления эмитента или лицом (лицами), назначающим внеочередное общее собрание эмитента, или органом государственной власти, если законами Украины предоставлены соответствующие полномочия, по состоянию на которую депозитарному учреждению необходимо составить учетный или сводный учетный реестр владельцев ценных бумаг. В случае составления реестра в бумажной форме он должен быть с прошитыми и пронумерованными страницами, засвидетельствованный подписями должностных лиц и скрепленный печатью депозитарного учреждения;

депозитарные активы - сертификаты ценных бумаг, размещенных в документарной форме на предъявителя, свидетельства об обездвиживании именных ценных бумаг, размещенных в документарной форме, глобальные сертификаты ценных бумаг и временные глобальные сертификаты ценных бумаг, размещенных в бездокументной форме, записи на счетах в ценных бумагах депозитариев в других депозитариях, в том числе в Национальном депозитарии Украины и иностранных депозитарных учреждениях, а также записи на счетах в ценных бумагах хранителей в депозитариях и в Национальном депозитарии Украины;

депозитарное учреждение - хранитель ценных бумаг (далеехранитель), Национальный депозитарий Украины или депозитарий ценных бумаг (далее - депозитарий);

депозитарная операция - совокупность действий депозитарного учреждения относительно осуществления ним депозитарной деятельности в соответствии с законодательством;

депозитарный учет - учет ценных бумаг на счетах в ценных бумагах владельцев ценных бумаг у хранителей или учет на счетах в ценных бумагах, который осуществляет депозитарий для хранителей, эмитентов и других депозитариев, и который предусматривает аналитический и синтетический учет ценных бумаг на счетах в ценных бумагах, на которых отображается приобретение и передача права собственности на ценные бумаги, ограничение относительно передачи права собственности на ценные бумаги, перемещение депозитарных активов.

депонирование ценных бумаг - передача владельцем принадлежащих ему ценных бумаг хранителю или передача ценных бумаг хранителем в депозитарий, или передача ценных бумаг депозитарием в другой депозитарий, или передача эмитентом глобального сертификата в депозитарий для осуществления депозитарной деятельности;

сводный учетный реестр владельцев ценных бумаг (далее - сводный учетный реестр) - составленный депозитарием на дату учета перечень владельцев ценных бумаг определенного выпуска с указанием информации о владельцах ценных бумаг, о количестве ценных бумаг, принадлежащих каждому владельцу, и фактов отягощения этих ценных бумаг обязательствами;

инициатор депозитарной операции - лицо, по распоряжению или другому требованию которого в системе депозитарного учета депозитарного учреждения выполняются депозитарные операции. Инициатором депозитарной операции может быть депонент, клиент, управляющий счетом в ценных бумагах, депозитарное учреждение, реестродержатель, органы государственной власти в границах их полномочий;

инвестиционные (взаимные) фонды - инвестиционные фонды и взаимные фонды инвестиционных компаний, которые осуществляют общее инвестирование и созданы до вступления в силу Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды);

управляющий счетом в ценных бумагах (далее - управляющий счетом) - статус, приобретаемый у хранителя лицом, которому депонентом предоставлены полномочия относительно управления его счетом в ценных бумагах, или в депозитарии - юридическим лицом, которому эмитентом предоставлены полномочия по управлению его счетом в ценных бумагах, или субъект управления объектами государственной собственности, который в соответствии с законодательством выполняет функции по управлению ценными бумагами, являющимися объектами государственной собственности, объем полномочий управляющего счетом устанавливается соответствующей сделкой или в соответствии с актами гражданского законодательства;

клиент депозитария - хранитель, который пользуется услугами депозитария на основании депозитарного договора, или эмитент, который пользуется услугами депозитария на основании договора об обслуживании эмиссии ценных бумаг, или другой депозитарий, в том числе Национальный депозитарий Украины, который пользуется услугами депозитария на основании договора о корреспондентских отношениях относительно ценных бумаг (дальше - депозитарий-корреспондент);

междепозитарное сообщение - сообщение одного депозитарного учреждения, направленное другому относительно ценных бумаг;

международный идентификационный номер ценных бумаг (код ценных бумаг) - номер (код), который позволяет однозначно идентифицировать ценную бумагу или другой финансовый инструмент, присвоение которого предусмотрено законами Украины;

учетный реестр владельцев ценных бумаг (учетный реестр)составленный хранителем на дату учета перечень владельцев ценных бумаг определенного выпуска, которых он обслуживает, с указанием информации о владельцах ценных бумаг, о количестве ценных бумаг, принадлежащих каждому владельцу, и фактов отягощения этих ценных бумаг обязательствами;

операционный день депозитарного учреждения - определенный внутренними документами депозитарного учреждения срок его работы, в течение которого оно осуществляет операции по депозитарной деятельности;

операция с ценными бумагами - действие участника фондового рынка, которое приводит к приобретению или прекращению прав собственности на ценные бумаги или ограничению оборота ценных бумаг и/или реализации прав по ценным бумагам;

отягощение ценных бумаг обязательствами - любые ограничения относительно владения, пользования или распоряжения ценными бумагами, связанные с условиями унаследования, залога, решениями суда и в других случаях, предусмотренных законодательством Украины;

операции эмитента относительно выпущенных им ценных бумагразмещение, выкуп, дробление, консолидация, конвертация, погашение, аннулирование, выплата дохода по ценным бумагам, операции, связанные с реорганизацией и/или изменением размера уставного капитала операции относительно изменения места хранения глобального сертификата, операции по переводу выпуска ценных бумаг документарной формы существования в бездокументную форму существования и другие операции в соответствии с законодательством;

пассивные аналитические счета депозитарного учета - счета депозитарного учета, которые депозитарные учреждения открывают для депонентов и клиентов согласно их внутренним документам и в соответствии с требованиями стандартов депозитарного учета, утвержденных Национальным депозитарием Украины, согласованных Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, с целью обеспечения депозитарного учета ценных бумаг на счетах в ценных бумагах депонентов и клиентов и отображения операций, связанных с передачей права собственности на ценные бумаги и ограничением относительно передачи права собственности на ценные бумаги;

реестродержатели - регистраторы и эмитенты, которые ведут реестры владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством;

размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг эмитентом или андеррайтером путем заключения гражданско-правового договора с первым владельцем;

распоряжение (приказ) (далее - распоряжение) - документ, который содержит требование к депозитарному учреждению выполнить одну или несколько взаимосвязанных депозитарных операций;

распорядитель счета в ценных бумагах - статус, который в депозитарном учреждении приобретает физическое лицо, имеющее полномочия подписывать распоряжения или иным образом, предусмотренным данным Положением, внутренними документами депозитарного учреждения или договором между депозитарным учреждением и депонентом или клиентом, оформленные требования относительно выполнения операций в системе депозитарного учета депозитарного учреждения;

свидетельство об обездвижении именных ценных бумаг - документ депозитарного учета, который выдается реестродержателем депозитарному учреждению и является подтверждением внесения в систему реестра информации о ценных бумагах, обездвиженных в депозитарном учреждении как номинального держателя для их дальнейшего учета и обращения в виде учетных записей на счетах в ценных бумагах их владельцев в системах депозитарного учета хранителей и в случае обездвижения ценных бумаг в депозитарии - на счетах в ценных бумагах хранителей в депозитарии.

2. Хранителями признаются юридические лица - банки, торговцы ценными бумагами или регистраторы, которые имеют лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг.

3. Депозитарием признается юридическое лицо, созданное в форме открытого акционерного общества, имеющее лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно: депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг. Депозитарии обязаны иметь специальный счет в ценных бумагах в каждом другом депозитарии и открывать такие счета всем другим депозитариям на основании установленных между собой договорных двусторонних полнофункциональных корреспондентских отношений относительно ценных бумаг.

4. В случае получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно: деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, выданной Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, депозитарное учреждение имеет право выполнять функции регистратора.

5. Депозитарные учреждения осуществляют депозитарную деятельность в соответствии с требованиями этого Положения, других нормативно-правовых актов, а также соответствующих стандартов, утвержденных Национальным депозитарием Украины, согласованных Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, которые применяются с учетом особенностей, установленных соответствующими законами Украины.

6. Принципы построения системы депозитарного учета ценных бумаг устанавливаются нормами и правилами учета ценных бумаг в Национальной депозитарной системе, утвержденными Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и согласованными Национальным банком Украины.

Раздел II. Перечень ценных бумаг, относительно которых осуществляется депозитарная деятельность и которые допущены к обслуживанию в Национальной депозитарной системе

1. Депозитарные учреждения осуществляют депозитарную деятельность исключительно относительно таких ценных бумаг, которые существуют в бездокументарной форме по результату их размещения в такой форме или перевода в такую форму в соответствии с законодательством:

акций;

облигаций предприятий;

облигаций местных ссуд;

государственных облигаций Украины;

казначейских обязательств Украины;

инвестиционных сертификатов;

ипотечных сертификатов;

ипотечных облигаций;

сертификатов фондов операций с недвижимостью;

опционных сертификатов;

других ценных бумаг по отдельному решению Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

2. Депозитарные учреждения осуществляют депозитарную деятельность только относительно тех ценных бумаг, которым назначен код ценных бумаг в соответствии с международным стандартом ISO 6166 Ценные бумаги - Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг.

3. Особенности осуществления депозитарной деятельности относительно государственных ценных бумаг устанавливаются Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и Национальным банком Украины.

4. Прямым участникам Национальной депозитарной системы запрещено осуществлять депозитарную деятельность относительно векселей и залоговых.

5. Обслуживание размещения и оборота ценных бумаг иностранных эмитентов на территории Украины осуществляется депозитарными учреждениями при условии их допуска и/или регистрации в порядке, предусмотренном законодательством Украины.

6. Особенности обслуживания операций нерезидентов в Национальной депозитарной системе устанавливаются законодательством.

7. Депозитарным учреждениям запрещается осуществлять депозитарную деятельность относительно ценных бумаг, размещенных в бездокументарной форме, без оформления на весь их выпуск глобального сертификата с обязательным его депонированием в депозитарии, если другое не предусмотрено законодательством других стран относительно учета ценных бумаг, размещенных за пределами Украины.

Раздел III. Основные функции депозитарных учреждений

1. Депозитарные учреждения для осуществления депозитарной деятельности выполняют такие функции:

хранение ценных бумаг;

обслуживание обращения ценных бумаг на счетах в ценных бумагах;

обслуживание операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг.

Клиринг и расчеты по операциям относительно ценных бумаг осуществляет исключительно депозитарий, который получил лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынкерасчетно-клиринговой деятельности.

2. Для обеспечения хранения ценных бумаг депозитарные учреждения осуществляют такие депозитарные операции:

принятие сертификатов ценных бумаг и свидетельств об обездвиживании именных ценных бумаг;

хранение сертификатов ценных бумаг на предъявителя;

хранение свидетельств об обездвиживании именных ценных бумаг;

транспортировка сертификатов ценных бумаг и свидетельств об обездвиживании именных ценных бумаг;

выдача сертификатов ценных бумаг, которые хранились депозитарным учреждением;

проверка сертификатов ценных бумаг на действительность (аутентичность) и на наличие всех установленных законодательством Украины реквизитов;

инвентаризация сертификатов ценных бумаг и свидетельств об обездвиживании именных ценных бумаг;

другие операции, которые могут быть отнесены законодательством к функции хранения ценных бумаг.

Депозитарии, кроме вышеперечисленных операций, выполняют такие депозитарные операции:

принятие глобальных и временных глобальных сертификатов;

хранение глобальных и временных глобальных сертификатов;

инвентаризация глобальных и временных глобальных сертификатов.

3. Для выполнения функции обслуживания обращения ценных бумаг на счетах в ценных бумагах депозитарные учреждения осуществляют такие депозитарные операции:

административные операции;

учетные операции;

информационные операции.

3.1. Административные операции - депозитарные операции по открытию счетов в ценных бумагах, внесению изменений в анкету счета, закрытию счетов в ценных бумагах, изменению способа хранения ценных бумаг и других изменений, не связанных с изменением остатков ценных бумаг на счетах в ценных бумагах.

3.2. Учетные операции - депозитарные операции по ведению счетов в ценных бумагах и отображению операций с ценными бумагами, следствием которых является изменение количества ценных бумаг на счетах в ценных бумагах, установление или снятие ограничений относительно их обращения, а также изменение места хранения (нахождения) депозитарных активов. К учетным операциям депозитарных учреждений относятся операции зачисления, списания, перевода, перемещения ценных бумаг.

3.3. Информационные операции - депозитарные операции, следствием которых является выдача выписок и справок со счета в ценных бумагах и другой информации относительно операций депонентов или клиентов со счетами в ценных бумагах в соответствии с требованиями данного Положения и условиями договоров, заключенных депонентами, клиентами с депозитарными учреждениями.

К информационным операциям депозитарных учреждений относятся операции по подготовке и выдаче:

выписок или справок со счета в ценных бумагах;

информационных справок;

информации относительно операций эмитента (включая предоставление информации о проведении эмитентом общего собрания, использование права голоса и тому подобное);

информации о проведении внеочередного общего собрания акционерного общества по требованию акционеров (акционера), которые на день представления требования о проведении внеочередного общего собрания совокупно являются собственниками 10 и больше процентов простых акций акционерного общества (посылание акционерам извещения о проведении общего собрания);

бесплатный документ

Текст редакции доступен после авторизации.

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ Положение о депозитарной деятельности Раздел I. Общие положения Раздел II. Перечень ценных бумаг, относительно которых осуществляется депозитарная деятельность и которые допущены к обслуживанию в Национальной депозитарной системе Раздел III. Основные функции депозитарных учреждений Раздел IV. Требования к хранению ценных бумаг Раздел V. Требования к обслуживанию обращения ценных бумаг на счетах в ценных бумагах Глава 1. Условия проведения депозитарными учреждениями административных операций Глава 2. Требования к обслуживанию операций на счетах в ценных бумагах Глава 3. Требования к осуществлению депозитарными учреждениями информационных операций Раздел VI. Требования к обслуживанию операции эмитента по размещению бездокументарных ценных бумаг Раздел VII. Требования к обслуживанию операций эмитента по размещенным им бездокументарным ценным бумагам Раздел VIII. Требования к составлению сводного учетного и учетного реестров владельцев ценных бумаг Раздел IX. Порядок и условия обездвиживания документарных ценных бумаг Раздел X. Порядок и условия перевода в документарную форму существования обездвиженных ценных бумаг Раздел XI. Требования к осуществлению и совмещению депозитарной деятельности Раздел XII. Контроль за осуществлением депозитарной деятельности