Недействующая редакция. Принята: 14.11.2019 / Вступила в силу: 04.02.2020

Недействующая редакция, не действует с 3 ноября 2020 года

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

27 июня 2013 года

№1084/23616

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 23 апреля 2013 года №735

Об утверждении Положения об осуществлении депозитарной деятельности

(В редакции Решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 02.07.2014 г. №854, 25.11.2014 г. №1575, 04.06.2015 г. №740, 27.10.2015 г. №1772 (см. сроки вступления в силу), 12.04.2016 г. №390, 30.06.2016 г. №683, 11.05.2017 г. №286, 14.09.2017 г. №692, 21.12.2017 г. №914, 10.07.2018 г. №451, 28.12.2018 г. №928, 13.06.2019 г. №327, 14.11.2019 г. №690)

В соответствии с Законами Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "О депозитарной системе Украины", с целью урегулирования вопроса относительно определения порядка проведения депозитарной деятельности Центральным депозитарием ценных бумаг и депозитарными учреждениями со дня вступления в силу Закона Украины "О депозитарной системе Украины" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение об осуществлении депозитарной деятельности (далее - Положение), которое прилагается.

2. Обездвиженные у хранителя именные ценные бумаги, выпуск которых не был переведен в бездокументарную форму и которые не были перемещены на хранение в Центральный депозитарий ценных бумаг до вступления в силу Закона Украины "О депозитарной системе Украины", учитываются в депозитарных учреждениях в соответствии с установленными Центральным депозитарием единых унифицированных правил (стандартов) отображения и передачи информации относительно учета и оборота ценных бумаг. К учету таких ценных бумаг и прав на них не применяется требование, установленное пунктом 1 раздела ІІ Положения.

3. Депозитарным учреждениям, в которых до вступления в силу Закона Украины "О депозитарной системе Украины" были открыты счета в ценных бумагах, на которых учитываются ценные бумаги, находящиеся в коммунальной собственности, на протяжении года со дня вступления в силу данного Закона осуществить действия относительно приведения учета прав на эти ценные бумаги в соответствие с требованиями Положения.

4. Департаменту регулирования депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности (И.Курочкина) обеспечить предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования, кроме абзаца второго пункта 42 главы 1 раздела V Положения, который вступает в силу с 1 января 2014 года.

6. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

7. Контроль за выполнением решения возложить на члена Комиссии О.Тарасенко.

Председатель Комиссии

Д.Тевелев

Согласовано:

И.о. Председателя Государственной службы специальной

связи и защиты информации Украины

 

 

О.Г.Цуркан

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 23 апреля 2013 года №735

Положение об осуществлении депозитарной деятельности

I. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет порядок проведения депозитарной деятельности Центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий) и депозитарными учреждениями по предоставлению услуг по хранению и учету ценных бумаг, учету и обслуживанию приобретения, прекращения и перехода прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и ограничений прав на ценные бумаги на счетах в ценных бумагах, требования к порядку открытия и ведения счетов в ценных бумагах, порядок проведения операций на счетах в ценных бумагах и их видов, порядок зачисления ценных бумаг к системе депозитарного учета при эмиссии, их учета и хранения, а также списания ценных бумаг в связи с их погашением и/или аннулированием, порядок внесения изменений в систему депозитарного учета относительно ценных бумаг конкретного владельца, относительно всего выпуска ценных бумаг, относительно осуществления расчетов по сделкам относительно ценных бумаг и тому подобное, требования к деятельности участников депозитарной системы и взаимоотношений между ними, требования к порядку составления реестра владельцев именных ценных бумаг, в том числе порядку взаимодействия депозитарных учреждений с Центральным депозитарием относительно составления реестра, требования к содержанию внутренних документов профессиональных участников депозитарной системы Украины и другие требования, установление которых относится к компетенции Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) в соответствии с Законом Украины "О депозитарной системе Украины" (далее - Закон).

2. В настоящем Положении термины употребляются в таких значениях:

агрегированный счет - счет в ценных бумагах, который открывается Центральным депозитарием по депозитарному учреждению или депозитарию-корреспонденту для осуществления обобщенного учета ценных бумаг, права на которые и права по которым принадлежат депонентам такого депозитарного учреждения (кроме учета ценных бумаг, принадлежащих депозитарному учреждению как владельцу), владельцам ценных бумаг, не имеющим статуса депонента, соответствующему кредитору - в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса, клиентам (клиентам клиента) номинального держателя или клиентам (клиентам клиента) депозитария-корреспондента в соответствии;

Безусловная операция по управлению счетом в ценных бумагах - списание, зачисление или перевод ценных бумаг, прав на ценные бумаги на счете в ценных бумагах клиента Центрального депозитария, владельца ценных бумаг, нотариуса, на депозит которого зачислены ценные бумаги номинального держателя, без его распоряжения при проведении эмитентом операций с ценными бумагами (в случаях, предусмотренных законодательством), а также в связи с изменением дееспособности (ограничение дееспособности или признание лица недееспособным), в результате передачи ценных бумаг в наследство и в других случаях, предусмотренных законодательством Украины;

безусловная операция относительно ограничения осуществления операций в системе депозитарного учета с ценными бумагами отдельного выпуска отдельного эмитента (далее - безусловная операция относительно ограничения осуществления операций) - установление ограничения на осуществление учетных операций со всеми ценными бумагами отдельного выпуска, имеющимися в системе депозитарного учета Центрального депозитария и его клиентов, которое осуществляется на определенный срок или до наступления определенного события в соответствии с Правилами и/или другими внутренними документами Центрального депозитария и внутренними документами депозитарных учреждений с обеспечением сохранения состояния счетов в ценных бумагах депонентов, клиентов на основании судебного решения или решения уполномоченного законом государственного органа или его должностного лица, решения Комиссии, распоряжения/постановления уполномоченного лица Комиссии и на других основаниях, установленных законом;

обособленный счет - счет в ценных бумагах депонента-владельца ценных бумаг, который не имеет статуса депонента или клиента, который открывается депозитарным учреждением для осуществления учета прав на ценные бумаги, которые соответственно принадлежат депоненту такого депозитарного учреждения, в том числе самому депозитарному учреждению как владельцу ценных бумаг, соответствующему кредитору - в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса, владельцу ценных бумаг, который не имеет статуса депонента, или клиентам (клиентам клиента) номинального держателя, информация на котором соответствует информации на определенном сегрегированном счете депозитарного учреждения в Центральном депозитарии;

дата учета - дата, которая назначается уполномоченным органом эмитента или лицом (лицами), которое (которые) назначает(ют) внеочередные общие собрания эмитента, или государственным органом, если законами Украины им предоставлены соответствующие полномочия, по состоянию на которую Центральному депозитарию необходимо составить реестр владельцев именных ценных бумаг определенного выпуска, а депозитарию-корреспонденту и депозитарному учреждению предоставить Центральному депозитарию информацию, которая формируется ими в соответствии с записями на счетах в ценных бумагах их клиентов, депонентов в виде учетного реестра владельцев именных ценных бумаг этого выпуска, в соответствии с требованиями настоящего Положения;

депозитарий инвестиционного (взаимного) фонда - депозитарное учреждение, осуществляющее ответственное хранение активов инвестиционного фонда, созданного в соответствии с Указом Президента Украины от 19 февраля 1994 года №55 "Об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях", осуществляющее обслуживание операций с активами такого инвестиционного фонда и учет движения этих активов;

депозитарная операция - совокупность действий Центрального депозитария, депозитарного учреждения, Расчетного центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках (далее - Расчетный центр) или клирингового учреждения в случае проведения ими депозитарной деятельности депозитарного учреждения относительно осуществления ими депозитарной деятельности в соответствии с законодательством Украины;

депозитарное учреждение - юридическое лицо, которое образуется и функционирует в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью и которое в установленном порядке получило лицензию на проведение депозитарной деятельности депозитарного учреждения, Расчетный центр или клиринговое учреждение - при осуществлении ими депозитарной деятельности депозитарного учреждения;

инвестиционные (взаимные) фонды - инвестиционные фонды и взаимные фонды инвестиционных компаний, осуществляющие совместное инвестирование и созданные в соответствии с Указом Президента Украины от 19 февраля 1994 года №55 "Об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях";

инициатор депозитарной операции - лицо, по распоряжению или иному требованию которого в системе депозитарного учета Центрального депозитария, депозитарного учреждения выполняются депозитарные операции. Инициатором депозитарной операции могут быть депонент, клиент, управляющий счетом в ценных бумагах, залогодержатель, Центральный депозитарий, депозитарное учреждение, государственные органы в пределах их полномочий, а также другие субъекты в случаях, определенных законом;

Управляющий счетом в ценных бумагах (далее - управляющий счетом) - статус, который в депозитарном учреждении приобретает лицо, которому депонентом, номинальным держателем предоставлены полномочия по управлению его счетом в ценных бумагах или Фонд гарантирования вкладов физических лиц (далее - Фонд) Национальное агентство Украины по вопросам выявления, розыска и управления активами, полученными от коррупционных и других преступлений (далее - АРМА)/определенное АРМА лицо в случаях и порядке, установленных законодательством, или в Центральном депозитарии - юридическое лицо, которому эмитентом, депозитарием-корреспондентом предоставлены полномочия по управлению его счетом в ценных бумагах, или субъект управления объектами государственной собственности/коммунальной собственности, который в соответствии с законодательством Украины выполняет функции по управлению ценными бумагами, являющимися объектами государственной собственности/коммунальной собственности, объем полномочий управляющего счетом устанавливается соответствующим договором или в соответствии с актами гражданского законодательства;

клиент - депозитарное учреждение, эмитент, Национальный банк Украины, депозитарий-корреспондент, клиринговая организация и Расчетный центр, которым Центральный депозитарий на основании соответствующих договоров открывает счета в ценных бумагах, а также номинальный держатель, которому депозитарное учреждение на основании договора о предоставлении услуг по обслуживанию счета в ценных бумагах номинального держателя открывает счет в ценных бумагах;

программный модуль - специализированный программный продукт, в том числе размещенный в аппаратно-программной среде мобильного электронного устройства депонента, который выполняет функцию средства идентификации и используется в системах дистанционного обслуживания депонентов и соответствует нормативно-правовому акту Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, который определяет требования к программным продуктам, которые используются на фондовом рынке, а также включен в перечень программных продуктов на фондовом рынке, который ведется Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с нормативно-правовым актом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку относительно порядка ведения учета программных продуктов на фондовом рынке, с помощью которого может быть заключен договор об обслуживании счета в ценных бумагах и осуществляются операции по счету в ценных бумагах депонента в соответствии с требованиями настоящего Положения и в порядке, установленном внутренними документами такого депозитарного учреждения;

Нерезидент - физическое лицо, которое является гражданином другого государства, иностранное юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством другого государства;

Накопительный пенсионный фонд (далее - Накопительный фонд) - целевой внебюджетный фонд, который создается в соответствии с законодательством Украины об общеобязательном государственном пенсионном страховании;

негосударственный пенсионный фонд (далее - пенсионный фонд) негосударственный пенсионный фонд, созданный и действующий в соответствии с законодательством Украины о негосударственном пенсионном обеспечении;

номинальный держатель - иностранная финансовая организация, которая зарегистрирована в государстве, которое является членом Европейского Союза и/или членом Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF), соответствует требованиям, установленным настоящим Положением, и в соответствии с законодательством государства, в котором она зарегистрирована, имеет право предоставлять своим клиентам услуги по учету ценных бумаг и регистрации перехода права собственности на ценные бумаги, в том числе в других государствах на основании соответствующих договоров с иностранными финансовыми учреждениями;

учетный реестр собственников именных ценных бумаг (далее - учетный реестр) - перечень владельцев именных ценных бумаг определенного выпуска, который содержит данные, определенные настоящим Положением, и формируется в соответствии с записями на счетах в ценных бумагах владельцев ценных бумаг, обслуживаемых депозитарным учреждением, и информации о владельцах ценных бумаг, которая предоставляется депозитарному учреждению номинальными держателями, которым депозитарным учреждением открыты счета в ценных бумагах, а также депозитарием-корреспондентом согласно записям на счетах в ценных бумагах клиентов депозитария-корреспондента, клиентов клиента депозитария-корреспондента;

отягощение ценных бумаг обязательствами - любые ограничения относительно владения, пользования или распоряжения ценными бумагами, связанные с условиями наследования, залога, судебными решениями или решениями уполномоченного законом государственного органа или его должностного лица, и в других случаях, предусмотренных законодательством Украины;

оператор счета - уполномоченное лицо депозитарного учреждения, которое в рамках осуществления депозитарной деятельности дает/получает распоряжение/уведомление относительно агрегированного и/или сегрегированного счета депозитарного учреждения в Центральном депозитарии (кроме сегрегированного счета, на котором учитываются ценные бумаги, права на которые и права по которым принадлежат этому депозитарному учреждению). Информация относительно оператора (операторов) счета указывается в анкете счета в ценных бумагах депозитарного учреждения согласно внутренним документам Центрального депозитария;

операционный день депозитарного учреждения - определенный внутренними документами депозитарного учреждения срок его работы, в течение которого оно осуществляет операции по депозитарной деятельности;

операционный день Центрального депозитария - определенный Правилами Центрального депозитария и/или другими внутренними документами Центрального депозитария срок его работы, в течение которого он осуществляет операции по депозитарной деятельности и/или клиринговой деятельности в случае получения им соответствующей лицензии;

операция относительно ценных бумаг - действие участника фондового рынка, которое приводит к приобретению или прекращению прав на ценные бумаги или ограничению оборота ценных бумаг и/или реализации прав по ценным бумагам;

реестр владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр владельцев) - перечень владельцев именных ценных бумаг, составленный в соответствии с требованиями законодательства Центральным депозитарием на определенную дату с указанием количества именных ценных бумаг, принадлежащих указанным владельцам на праве собственности, номинальной стоимости и вида таких ценных бумаг и другой информации, определенной настоящим Положением;

Резидент - физическое лицо, являющееся гражданином Украины, юридическое лицо, образованное и осуществляющее свою деятельность по законодательству Украины;

распоряжение - документ, содержащий требование к Центральному депозитарию, депозитарию-корреспонденту, депозитарного учреждения выполнить одну или несколько взаимосвязанных депозитарных операций;

распорядитель счета в ценных бумагах - статус, который в Центральном депозитарии, в депозитарном (по счету в ценных бумагах эмитента, депозитария-корреспондента, сегрегированного счета, на котором учитываются ценные бумаги, права на которые и права по которым принадлежат депозитарному учреждению) учреждении приобретает физическое лицо, имеющее полномочия подписывать распоряжение или предоставлять иным образом, предусмотренным этим Положением, внутренними документами Центрального депозитария, депозитарного учреждения или соответствующими договорами, заключенными с Центральным депозитарием, депозитарным учреждением, оформленные требования относительно выполнения операций в системе депозитарного учета.

сегрегированный счет - счет в ценных бумагах, который открывается Центральным депозитарием депозитарному учреждению для осуществления обособленного учета ценных бумаг, права на которые и права по которым принадлежат отдельному депоненту такого депозитарного учреждения, владельцу ценных бумаг, который не имеет статуса депонента, депозитарному учреждению как владельцу, соответствующему кредитору - в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса или клиентам (клиентам клиента) номинального держателя.

Термины "идентификационные данные", "конечный бенефициарный владелец (контролер)" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Решениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25.11.2014 г. №1575, 27.10.2015 г. №1772, 30.06.2016 г. №683, 28.12.2018 г. №928, 13.06.2019 г. №327)

(см. предыдущую редакцию)

3. Документы (их копии), которые в соответствии с настоящим Положением подаются в Центральный депозитарий, депозитарные учреждения и должны быть заверены печатью (печатями), требуют такого удостоверения в случае использования лицом в своей деятельности печати (печатей). Порядок представления клиентами Центральному депозитарию документов (их копий) определяется Правилами и другими внутренними документами (стандартами) Центрального депозитария. Факт использования/неиспользования лицом в своей деятельности печати подтверждается соответствующей информацией в анкете счета в ценных бумагах, анкете управляющего счетом.

В случае неиспользования юридическим лицом-резидентом печати карточка с образцами подписей распорядителей счета в ценных бумагах подписывается в присутствии работника депозитарного учреждения в порядке, установленном настоящим Положением, или удостоверяется нотариусом или должностным лицом, которое согласно закону имеет право на совершение таких нотариальных действий.

В случае неиспользования клиентом Центрального депозитария - резидентом печати и предоставления в Центральный депозитарий карточки с образцами подписей распорядителей счета в ценных бумагах в форме бумажного документа он удостоверяется нотариусом или должностным лицом, которое согласно закону имеет право на совершение таких нотариальных действий.

Внутренними документами Центрального депозитария, депозитарного учреждения могут быть предусмотрены иные порядок, форма и способ получения образца подписи распорядителя счета в ценных бумагах, чем путем оформления и представления в случаях, установленных настоящим Положением, карточки с образцами подписей распорядителей счета в ценных бумагах.

(Пункт 3 введен в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25.11.2014 г. №1575, в связи с этим пункт 3 считать пунктом 4)

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Решениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 11.05.2017 г. №286, 10.07.2018 г. №451, 28.12.2018 г. №928, 13.06.2019 г. №327)

(см. предыдущую редакцию)

4. Контроль за соблюдением Центральным депозитарием и другими профессиональными участниками фондового рынка требований настоящего Положения осуществляет Комиссия.

II. Общие требования к обслуживанию ценных бумаг в депозитарной системе Украины

1. Центральный депозитарий, депозитарные учреждения осуществляют депозитарную деятельность только относительно эмиссионных ценных бумаг, которым назначен международный идентификационный номер ценных бумаг (далее - код ценных бумаг).

2. Участникам депозитарной системы Украины запрещено осуществлять депозитарную деятельность относительно векселей и залоговых.

(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25.11.2014 г. №1575)

(см. предыдущую редакцию)

3. Обслуживание размещения и оборота ценных бумаг иностранных эмитентов на территории Украины осуществляется Центральным депозитарием и депозитарными учреждениями при условии их допуска и/или регистрации в порядке, предусмотренном законодательством Украины.

4. Порядок учета ценных бумаг в депозитарии иностранного государства или международном депозитарно-клиринговом учреждении и подтверждение прав на ценные бумаги украинских эмитентов, которые учитываются на их счетах в ценных бумагах в Центральном депозитарии, устанавливается законодательством страны местонахождения депозитария иностранного государства или международного депозитарно-клирингового учреждения соответственно.

(В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 28.12.2018 г. №928)
(см. предыдущую редакцию)

5. Центральному депозитарию, депозитарным учреждениям запрещается осуществлять депозитарную деятельность относительно ценных бумаг, которые размещены в бездокументарной форме или переведены в такую форму при дематериализации или конвертации, без оформления на весь их выпуск глобального сертификата с обязательным его депонированием в Центральном депозитарии, если иное не предусмотрено законодательством других стран относительно учета ценных бумаг, размещенных за пределами Украины.

6. Депозитарная деятельность с государственными ценными бумагами и облигациями местных ссуд, обслуживание счета в ценных бумагах Национального банка Украины в Центральном депозитарии, в том числе особенности его функционирования, учета ценных бумаг на нем и проведения операций по нему, осуществляются в соответствии с особенностями деятельности Национального банка Украины на рынке ценных бумаг, утвержденными Комиссией и согласованными Национальным банком Украины.

7. Систему депозитарного учета ценных бумаг составляют:

первичные документы;

учетные регистры оперативного учета;

счета в ценных бумагах;

реестр кодов ценных бумаг.

(В пункт 7 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13.06.2019 г. №327)
(см. предыдущую редакцию)

8. К первичным документам относятся документы, которые являются основанием для осуществления депозитарных операций, а именно:

распоряжения;

документы, подтверждающие осуществление операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг;

документы, подтверждающие осуществление безусловных операций с ценными бумагами;

документы, подтверждающие осуществление операций относительно ценных бумаг;

другие первичные документы, определенные законодательством Украины.

Исправления в первичных документах не допускаются.

(В пункт 8 внесены изменения в соответствии с Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 27.10.2015 г. №1772)

(см. предыдущую редакцию)

9. Учетные регистры оперативного учета - вторичные документы как результат хронологического, систематизированного группирования и обобщения информации первичных документов. К учетным регистрам оперативного учета относятся, в частности, депозитарный баланс, журналы или другие учетные документы, перечень которых определен внутренними документами Центрального депозитария, депозитарного учреждения с учетом требований настоящего Положения.

Учетные регистры оперативного учета должны вестись в хронологическом порядке и отображать все депозитарные операции.

Исправления в учетных регистрах оперативного учета не допускаются. Исправления ошибок в учетных регистрах оперативного учета могут осуществляться только путем проведения корректирующих операций с обязательным указанием реквизитов документов, подтверждающих правомерность осуществления такой корректировки.

Центральный депозитарий, депозитарное учреждение с целью сверки и контроля в соответствии с законодательством составляют депозитарный баланс (консолидированный баланс и в случаях, определенных внутренними документами Центрального депозитария, депозитарного учреждения,- баланс по каждому выпуску ценных бумаг) между объемом размещенных в Центральном депозитарии, депозитарном учреждении депозитарных активов и распределением ценных бумаг, составляющих эти депозитарные активы между счетами в ценных бумагах клиентов, депонентов, владельцев ценных бумаг, не имеющих статуса депонентов, операционного дня в случаях и порядке, определенных Правилами и другими внутренними документами Центрального депозитария. Консолидированный баланс - баланс Центрального депозитария, депозитарного учреждения по всем выпускам ценных бумаг, учитываемых этими лицами на счетах в ценных бумагах клиентов, депонентов, владельцев ценных бумаг, не имеющих статуса депонентов, согласно всем полученным ими депозитарным активам.

При проведении депозитарного учета Центральный депозитарий, депозитарное учреждение постоянно должны обеспечивать соблюдение депозитарного баланса.

(В пункт 9 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 14.11.2019 №690)
(см. предыдущую редакцию)

10. Первичные документы, которые являются основанием для внесения изменений в систему депозитарного учета и предоставляются депонентом, клиентом депозитарному учреждению или предоставляемые эмитентом Центральному депозитарию, могут составляться в форме бумажного и/или электронного документа. При составлении их в форме электронного документа Центральный депозитарий, депозитарное учреждение должны обеспечивать при необходимости печать таких документов на бумажном носителе. Срок хранения первичных документов на бумажном носителе составляет пять лет с момента выполнения депозитарным учреждением депозитарной операции по результатам принятия таких документов, если иное не предусмотрено законодательством Украины.

Уничтожение первичных документов на бумажном носителе осуществляется Центральным депозитарием или депозитарным учреждением в бумагорезательной машине или путем сжигания с обязательным составлением акта об уничтожении. Неотъемлемой частью акта об уничтожении должен быть реестр уничтоженных документов, который должен содержать информацию относительно названия и реквизитов уничтоженных документов. Уничтожение первичных документов осуществляется комиссией в количестве не менее трех человек. Состав комиссии утверждается руководителем Центрального депозитария или депозитарного учреждения.

(В пункт 10 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13.06.2019 г. №327)
(см. предыдущую редакцию)

11. Центральный депозитарий, депозитарное учреждение при осуществлении депозитарной деятельности должны организовать и обеспечить постоянный контроль за проведением депозитарных операций на всех этапах их выполнения.

12. Центральный депозитарий, депозитарное учреждение обязаны обеспечить надежное хранение документов, относящихся к системе депозитарного учета, в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов Украины.

В случае потери или несанкционированного уничтожения первичных документов, учетных регистров оперативного учета или их повреждения, что привело к невозможности использования, руководитель Центрального депозитария, депозитарного учреждения письменно не позднее трех рабочих дней с даты выявления уведомляет об этом Комиссию (в случае возникновения указанной ситуации в депозитарном учреждении дополнительно уведомляется Центральный депозитарий) и своим приказом назначает комиссию для установления перечня отсутствующих (поврежденных) документов и расследования причин их повреждения, потери или несанкционированного уничтожения. Для участия в работе комиссии могут привлекаться работники правоохранительных и других органов государственной власти.

Результаты работы комиссии оформляются актом, который утверждается руководителем Центрального депозитария, депозитарного учреждения.

(В пункт 12 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 11.05.2017 г. №286)

(см. предыдущую редакцию)

13. Учет прав на ценные бумаги конкретного владельца ведется исключительно депозитарными учреждениями (кроме учета прав на ценные бумаги, которые учитываются на счете номинального держателя), депозитариями-корреспондентами и номинальными держателями или их клиентами, а учет ценных бумаг и прав по ценным бумагам - исключительно Центральным депозитарием.

Учет ценных бумаг, прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, принадлежащим клиентам номинального держателя, а также клиентам клиента номинального держателя, ведется депозитарными учреждениями на счета в ценных бумагах номинального держателя.

Учет обязательств эмитента по ценным бумагам собственных выпусков эмитента (прав по ценным бумагам) ведется Центральным депозитарием относительно каждого выпуска ценных бумаг на основании депонирования глобального сертификата и/или временного глобального сертификата.

(В пункт 13 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 28.12.2018 г. №928)
(см. предыдущую редакцию)

14. Депозитарное учреждение обязано вести учет прав на ценные бумаги, принадлежащие этому депозитарному учреждению как юридическому лицу, отдельно от учета прав на ценные бумаги, принадлежащие его депонентам, клиентам номинального держателя, а также клиентам клиента номинального держателя.

(В пункт 14 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 28.12.2018 г. №928)
(см. предыдущую редакцию)

15. Порядок ведения реестра кодов ценных бумаг устанавливается Центральным депозитарием в соответствии с международными нормами. Центральный депозитарий в установленном наблюдательным советом Центрального депозитария порядке обеспечивает раскрытие информации из реестра кодов ценных бумаг на собственном веб-сайте в сети Интернет согласно требованиям законодательства Украины.

III. Основные функции Центрального депозитария и депозитарных учреждений

1. Центральный депозитарий для осуществления депозитарной деятельности выполняет такие функции:

Депозитарный учет ценных бумаг - обобщенный учет ценных бумаг и ограничений прав на ценные бумаги на счетах в ценных бумагах клиентов;

обслуживание оборота ценных бумаг на счетах в ценных бумагах клиентов;

обслуживание корпоративных операций эмитента на счетах в ценных бумагах клиентов;

хранение ценных бумаг, отнесенных к компетенции Центрального депозитария в соответствии с Законом, на счетах в ценных бумагах его клиентов и учет прав по этим ценным бумагам;

осуществление нумерации (кодификации) ценных бумаг в соответствии с международными нормами;

ведение реестра кодов ценных бумаг.

Депозитарные учреждения для осуществления ими депозитарной деятельности выполняют такие функции:

депозитарный учет ценных бумаг - учет ценных бумаг, прав на ценные бумаги и их ограничений на счетах в ценных бумагах депонентов; учет ценных бумаг, прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, принадлежащим клиентам номинального держателя, а также клиентам клиента номинального держателя, на счетах в ценных бумагах номинальных держателей;

обслуживание оборота ценных бумаг на счетах в ценных бумагах депонентов клиентов;

обслуживание корпоративных операций эмитента на счетах в ценных бумагах депонентов клиентов.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Решениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25.11.2014 г. №1575, 28.12.2018 г. №928)

(см. предыдущую редакцию)

2. Для обеспечения функции относительно хранения ценных бумаг Центральный депозитарий осуществляет, в частности, такие депозитарные операции:

прием, хранение и инвентаризацию глобальных сертификатов и временных глобальных сертификатов ценных бумаг, отнесенных к его компетенции;

ведение учета обязательств эмитента по ценным бумагам собственных выпусков относительно каждого выпуска ценных бумаг на основании депонированного глобального сертификата и/или временного глобального сертификата;

прием, хранение и инвентаризацию сертификатов ценных бумаг на предъявителя;

проверку сертификатов ценных бумаг на предъявителя на подлинность и на наличие всех установленных законодательством реквизитов;

другие операции, которые могут быть отнесены законодательством к функции хранения ценных бумаг.

3. Для выполнения функций относительно депозитарного учета ценных бумаг, обслуживания оборота ценных бумаг и корпоративных операций эмитента на счетах в ценных бумагах Центральный депозитарий и депозитарные учреждения осуществляют такие депозитарные операции:

административные операции;

учетные операции;

информационные операции.

Перечень, порядок формирования и ведения учетных регистров по отражению административных, учетных и информационных операций устанавливается внутренними документами депозитарного учреждения, Центрального депозитария.

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13.06.2019 г. №327)
(см. предыдущую редакцию)

4. Административные операции - депозитарные операции по открытию счетов в ценных бумагах, внесение изменений в анкету счета, закрытие счетов в ценных бумагах и другие операции, следствием которых являются изменения в системе депозитарного учета, не связанные с изменением остатков ценных бумаг, прав на ценные бумаги на счетах в ценных бумагах.

(Пункт 4 изложен в новой редакции в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25.11.2014 г. №1575)

(см. предыдущую редакцию)

5. Учетные операции - депозитарные операции по ведению счетов в ценных бумагах и отображение операций с ценными бумагами, следствием которых является изменение количества ценных бумаг, прав на ценные бумаги на счетах в ценных бумагах, установления или снятие ограничений относительно их обращения.

К учетным операциям Центрального депозитария, депозитарных учреждений относятся операции зачисления, списания, перевода:

1) зачисление - учетная операция, которая отображает введение в систему депозитарного учета Центрального депозитария, депозитарного учреждения определенного количества депозитарных активов и увеличение количества ценных бумаг, прав на ценные бумаги на счете в ценных бумагах клиента, депонента на такое же количество.

Исключен в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13.06.2019 г. №327;

2) списание - учетная операция, которая отображает выведение (изъятие) определенного количества депозитарных активов, по которым Центральный депозитарий, депозитарное учреждение осуществляли депозитарный учет, и уменьшение количества ценных бумаг, прав на ценные бумаги на счете в ценных бумагах клиента, депонента на такое же количество.

Исключен в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13.06.2019 г. №327;

3) перевод - учетная операция, отражающая перевод ценных бумаг (прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам) соответствующего выпуска с одного счета в ценных бумагах на другой счет в ценных бумагах, при котором объем депозитарного актива по этому выпуску не меняется, или проведение операций, связанных с установлением и снятием ограничений прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам.

Операции перевода ценных бумаг, прав, на ценные бумаги, связанные с установлением или снятием ограничений относительно оборота ценных бумаг, не приводят к переходу прав на ценные бумаги. При их осуществлении определенное количество или все ценные бумаги, права на ценные бумаги, которые учитываются на счете в ценных бумагах клиента, депонента, блокируются/разблокируются на этом счете в ценных бумагах путем осуществления соответствующих учетных записей.

(В пункт 5 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13.06.2019 г. №327)
(см. предыдущую редакцию)

6. Информационные операции - депозитарные операции, следствием которых является выдача выписок и справок со счета в ценных бумагах и другой информации относительно операций депонентов или клиентов по счетам в ценных бумагах в соответствии с требованиями этого Положения и условий договоров, заключенных клиентами/депонентами с Центральным депозитарием/депозитарными учреждениями.

7. К информационным операциям Центрального депозитария и депозитарных учреждений относятся операции по подготовке и выдаче:

выписок или справок со счета в ценных бумагах;

информационных справок;

информации относительно корпоративных операций эмитента (включая предоставление информации о проведении эмитентом общих собраний, использовании права голоса и тому подобное);

информации о проведении внеочередного общего собрания акционерного общества по требованию акционеров (акционера), которые (который) на день предоставления требования о проведении внеочередного общего собрания совокупно являются владельцами (владельцем) 10 и больше процентов простых акций акционерного общества (послание акционерам сообщения о проведении общего собрания);

депозитарным учреждением акционеру информации о включении его в учетный реестр, поданной Центральному депозитарию для формирования им перечня акционеров, имеющих право принимать участие в общем собрании;

Центральным депозитарием эмитенту или депозитарному учреждению, определенному эмитентом, реестру владельцев ценных бумаг;

депозитарным учреждением Центральному депозитарию учетного реестра;

эмитенту депозитарным учреждением, определенным этим эмитентом, реестру владельцев ценных бумаг;

Центральным депозитарием выписки из перечня лиц, которые имеют право на получение дивидендов, содержат информацию о включении лица в указанный перечень (выдается в порядке, установленном внутренними документами Центрального депозитария, по запросу лица, имеющего право на получение дивидендов, или уполномоченного им лица в случае принятия Центральным депозитарием такого перечня);

Центральным депозитарием справки относительно неперечисления дивидендов через депозитарную систему Украины (выдается по запросу лица в порядке, установленном внутренними документами Центрального депозитария, по определенным выпускам с определенной датой выплаты)

Справочно-аналитических материалов, характеризующих рынок ценных бумаг, информации (материалов) о порядке реализации владельцем ценных бумаг прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам.

Выдача выписки со счета в ценных бумагах, которая является документальным подтверждением наличия на определенный момент времени прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам депонента (в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующего кредитора), является исключительно операцией депозитарного учреждения.

Выписка со счета в ценных бумагах номинального держателя, которая является документальным подтверждением наличия на определенный момент времени прав на ценные бумаги на счете номинального держателя, принадлежащих клиентам номинального держателя или клиентам клиента номинального держателя, выдается депозитарным учреждением и не является подтверждением права собственности на ценные бумаги.

(В пункт 7 внесены изменения в соответствии с Решениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 27.10.2015 г. №1772, 30.06.2016 г. №683, 28.12.2018 г. №928)

(см. предыдущую редакцию)

8. Депозитарное учреждение, с которым эмитентом заключен договор об открытии счетов в ценных бумагах владельцам в соответствии с нормативно-правовым актом Комиссии, которым установлен порядок перевода выпуска именных ценных бумаг документарной формы существования в бездокументарную форму существования, может осуществлять для такого эмитента подготовку и предоставление справочно-аналитических материалов, характеризующих рынок ценных бумаг, а также консультирование по вопросам обращения ценных бумаг и учета прав собственности на них.

9. Центральный депозитарий, кроме операций, указанных в пункте 7 этого раздела, может осуществлять передачу своим клиентам полученной Центральным депозитарием от фондовой биржи информации о внесении, исключении и пребывании ценных бумаг в биржевом списке (ценные бумаги, прошедшие процедуру листинга на бирже) в случае получения такой информации от биржи.

10. Депозитарные операции (кроме депозитарной операции по открытию счета в ценных бумагах) выполняются Центральным депозитарием, депозитарным учреждением не позднее трех рабочих дней с даты принятия распоряжения и/или документов, являющихся основанием для осуществления этих операций, кроме случая, когда в распоряжении или в соответствующем договоре (депозитарном договоре, договоре об обслуживании выпуска ценных бумаг, договоре о корреспондентских отношениях, договоре об обслуживании счета в ценных бумагах, договоре о предоставлении услуг по обслуживанию счета в ценных бумагах номинального держателя, договоре об обслуживании Расчетного центра, договоре об обслуживании клирингового учреждения) установлен иной (позднее) срок его выполнения или в течение указанного срока контрагентом по соответствующим сделкам не было предоставлено распоряжение на проведение соответствующей депозитарной операции, которая должна быть осуществлена во исполнение этой сделки.

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Положение об осуществлении депозитарной деятельности I. Общие положения II. Общие требования к обслуживанию ценных бумаг в депозитарной системе Украины III. Основные функции Центрального депозитария и депозитарных учреждений IV. Требования к хранению и депозитарному учету ценных бумаг V. Условия и порядок внесения изменений в систему депозитарного учета ценных бумаг 1. Условия и порядок внесения изменений в систему депозитарного учета при проведении административных операций 2. Условия и порядок внесения изменений в систему депозитарного учета при обслуживании операций относительно ценных бумаг 3. Требования к порядку предоставления, регистрации в системе депозитарного учета распоряжений и других документов и требования к их содержанию 4. Требования к порядку осуществления информационных операций в депозитарной системе 5. Порядок внесения изменений в систему депозитарного учета при обслуживании корпоративных операций эмитента VI. Требования к составлению реестра владельцев именных ценных бумаг и учетного реестра VIІ. Порядок и условия обездвиживания ценных бумаг на предъявителя документарной формы существования, размещенных эмитентом до вступления в силу Закона VIII. Порядок удостоверения депозитарными учреждениями доверенности на право участия и голосования на общем собрании акционерного общества IX. Требования к осуществлению депозитарной деятельности Х. Порядок и срок предоставления депозитарными учреждениями информации, содержащейся в системе депозитарного учета