Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 21 декабря 2017 года №140

Об утверждении Положения об осуществлении депозитарной и клиринговой деятельности и обеспечении осуществления расчетов по сделкам с ценными бумагами Национальным банком Украины

Согласно статьям 7, 15, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 13, 17, 20 Закона Украины "О депозитарной системе Украины", с целью обеспечения осуществления Национальным банком Украины депозитарной деятельности Национального банка Украины, клиринговой деятельности Национального банка Украины и расчетов по сделкам с ценными бумагами в соответствии с полномочиями, определенными законодательством Украины, и урегулирования отношений по взаимодействию между Национальным банком Украины как депозитарием ценных бумаг и его клиентами Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Положение о проведении депозитарной и клиринговой деятельности и обеспечении осуществления расчетов по сделкам с ценными бумагами Национальным банком Украины (далее - Положение), которое прилагается.

2. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Национального банка Украины от 25 сентября 2013 года №387 "Об установлении особенностей расчетов по сделкам с ценными бумагами и утверждении Положения о депозитарной и клиринговой деятельности Национального банка Украины", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 9 октября 2013 года за №1727/24259;

2) постановление Правления Национального банка Украины от 7 октября 2014 года №639 "О внесении изменений в Положение о депозитарной и клиринговой деятельности Национального банка Украины";

3) постановление Правления Национального банка Украины от 22 января 2015 года №47 "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины";

4) постановление Правления Национального банка Украины от 22 декабря 2016 года №413 "Об утверждении Изменений в Положение о депозитарной и клиринговой деятельности Национального банка Украины".

3. Управлению депозитарной деятельности Национального банка Украины (Супрун А.В.) после официального опубликования довести до сведения клиентов депозитария Национального банка Украины информацию о принятии этого постановления.

4. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Чурий А.Е.

5. Постановление вступает в силу с 22 декабря 2017 года, кроме пункта 27 главы 4, пункта 55 и подпункта 4 пункта 64 главы 5 раздела I, пункта 146 главы 17, части третьей пункта 153, пункта 154 главы 18, главы 27, пункта 244 главы 32 раздела III, главы 33 раздела IV Положения, которые вступают в силу с 2 апреля 2018 года.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 21 декабря 2017 года №140

Положение о проведении депозитарной и клиринговой деятельности и обеспечении осуществления расчетов по сделкам с ценными бумагами Национальным банком Украины

Раздел I. Общие положения и принципы депозитарной деятельности Национального банка Украины

Глава 1. Общие положения и определения терминов

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О Национальном банке Украины", "О депозитарной системе Украины" (далее - Закон), "О ценных бумагах и фондовом рынке", решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 30 июля 2013 года №1331" Об особенностях осуществления деятельности Национального банка Украины как участника депозитарной системы Украины", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 20 августа 2013 года под №1431/23963 (с изменениями), с целью обеспечения осуществления Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) депозитарной деятельности Национального банка, клиринговой деятельности Национального банка (далее - клиринговая деятельность), расчетов по сделкам с ценными бумагами в соответствии с полномочиями, определенными законодательством Украины, и урегулирования относительно взаимодействии между Национальным банком и его клиентами при осуществлении ими депозитарной деятельности по ценным бумагам, учет которых относится к компетенции Национального банка.

2. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

1) агрегированный счет - составная счета в ценных бумагах депозитарного учреждения, открывающийся на уровне депозитария Национального банка, структура которого предусматривает отдельный учет ценных бумаг, принадлежащих депозитарному учреждению, от учета ценных бумаг, принадлежащих его депонентам, а также возможность группировки ценных бумаг, принадлежащих одному и/или нескольким депонентам депозитарного учреждения, по коду владельца ценных бумаг и/или типу депонента;

2) безусловная операция - депозитарная операция, осуществляемая депозитарием Национального банка или депозитарным учреждением в системе депозитарного учета депозитария Национального банка без распоряжения владельца счета в ценных бумагах в случаях, определенных настоящим Положением, и/или других оснований, определенных законодательством Украины;

3) денежный клиринг - определение взаимных обязательств и требований по переводу средств по операциям по размещению облигаций внутренних государственных займов Украины (далее - ОВГЗ) и их погашения в случае совпадения сроков выполнения денежных расчетов по результатам размещения ОВГЗ со сроками выплаты дохода и/или их погашения по ОВГЗ, номинированным в равной валюте;

4) дата учета - дата, по состоянию на которую депозитарий Национального банка определяет держателей ценных бумаг определенного выпуска. Для ценных бумаг, номинированных в национальной валюте, дата учета устанавливается на конец операционного дня, предшествующего дате платежа сумм доходов и/или погашений. Для ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте, дата учета устанавливается на конец операционного дня за день до даты платежа сумм доходов и/или погашений;

5) дата платежа - день осуществления расчетов по результатам размещения ценных бумаг и/или платежей по выплате дохода и/или погашения ценных бумаг;

6) депозитарий Национального банка - Национальный банк как участник депозитарной системы Украины, который согласно полученным депозитарным активам осуществляет деятельность относительно депозитарного учета и обслуживания обращения облигаций внутренних и внешних государственных займов Украины государственных деривативов, и целевых облигаций внутренних государственных займов, казначейских обязательств и облигаций местных займов, а также долговых ценных бумаг, удостоверяющих отношения займа органов местного самоуправления, которые были размещены за пределами Украины (далее - ЦБ), и обслуживание корпоративных операций эмитента на счетах в ценных бумагах клиентов;

7) доразмещение - дополнительное размещение эмитентом ОВГЗ определенного выпуска, по которым произошло первичное размещение. Доразмещение проводится, если для продажи предлагаются ОВГЗ, которые по объему прав, предоставленных владельцам, срокам погашения и размерам купонных выплат (если они есть) совпадают с условиями выпуска ОВГЗ во время первичного размещения;

8) эмитент - Автономная Республика Крым или городской совет, а также государство в лице уполномоченных им органов государственной власти, которое от своего имени размещает эмиссионные ЦБ, учет которых согласно компетенции, установленной законодательством Украины, осуществляет депозитарий Национального банка;

9) иностранный депозитарий - депозитарий другой страны и/или международное депозитарно-клиринговое учреждение, которое на основании договора о корреспондентских отношениях открыло счет в депозитарии Национального банка или открыло счет для депозитария Национального банка;

10) квитирование - операция депозитария Национального банка по проверке реквизитов встречных распоряжений, которая осуществляется с целью установления совпадения реквизитов таких распоряжений;

11) клиенты депозитария - иностранные депозитарии, эмитенты, депозитарные учреждения, клиринговые учреждения (далее - КУ) и публичное акционерное общество "Расчетный центр обслуживания договоров на финансовых рынках" (далее - РЦ), которые пользуются услугами депозитария Национального банка на основании соответствующих договоров;

12) код междепозитарного учета - код междепозитарного учета, присваиваемый Центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий), как код участника системы депозитарного учета в порядке, установленном законодательством Украины по вопросам депозитарной деятельности (далее - код КМУ);

13) код ценных бумаг - международный идентификационный номер ценных бумаг, позволяющий однозначно идентифицировать ценные бумаги, и присвоение которого предусмотрено законодательством Украины (далее - код ЦБ);

14) неттинг - полное или частичное прекращение обязательств по договорам по ЦБ путем зачета обязательств или иным способом. На момент совершения неттинга срок выполнения обязательств, по которым осуществляется неттинг, считается наступившим;

15) обслуживающий банк - банки, являющиеся непосредственными участниками системы электронных платежей Национального банка и предоставляют расчетные услуги клиентам депозитария Национального банка и их депонентам, а также Операционный департамент Национального банка, который является обслуживающим банком по расчетам депозитария Национального банка, и Государственная казначейская служба Украины и ее территориальные органы как обслуживающие банки эмитентов;

16) обременение обязательствами - любые ограничения по владению, пользованию или распоряжению ЦБ, связанные с условиями договоров, решениями или постановлениями суда, и в других случаях, предусмотренных законодательством Украины;

17) одиночные расчеты - расчеты по договорам купли-продажи ЦБ, которые осуществляются без проведения неттинга;

18) оплата против поставки ценных бумаг - механизм расчетов по сделкам с ЦБ, во время которого перевод денежных средств происходит сразу после соответствующего перевода ЦБ и/или перевода прав на ЦБ и прав с ЦБ, с условием блокировки их на счета получателя/залогодателя до завершения денежных расчетов или возврата их владельцу, если расчеты не состоялись;

19) поставка ценных бумаг без оплаты - механизм расчетов по сделкам с ЦБ, во время которого перевод ЦБ и/или перевод прав на ЦБ и прав с ЦБ происходит без осуществления депозитарием Национального банка контроля за денежными расчетами (в случае их наличия);

20) реестр держателей ценных бумаг - составленный на определенную дату перечень клиентов депозитария Национального банка, на счетах которых учитываются ЦБ определенного выпуска (далее - реестр держателей ЦБ);

21) сегрегированный счет - составная счета в ценных бумагах депозитарного учреждения, открывающийся на уровне депозитария Национального банка и предусматривает отдельный учет ЦБ, принадлежащих депоненту депозитарного учреждения, отдельно от ЦБ других депонентов такого депозитарного учреждения и собственных ЦБ депозитарного учреждения. Управление сегрегированным счетом на уровне депозитария Национального банка осуществляется депозитарным учреждением, открывшим такой счет на основании распоряжения депонента или иным образом в случаях, предусмотренных законодательством Украины;

22) система автоматизации депозитария Национального банка - автоматизированная система обслуживания учета и обращения ЦБ, доступ к которой осуществляется с помощью программного обеспечения депозитария Национального банка, которое разрабатывается, поддерживается специалистами Национального банка и использует встроенные средства защиты информации Национального банка;

23) специальные средства системы электронных платежей - средства оформления и обработки в СЭП электронных расчетных документов, используемых обслуживающими банками для осуществления денежных расчетов по договорам относительно ЦБ (далее - СЭП);

24) транзитные счета - счета депозитария Национального банка в операционном департаменте Национального банка для учета денежных средств с ЦБ, подлежащих выплате;

25) уполномоченный работник - работник Национального банка, в том числе работник депозитария Национального банка, на которого в соответствии со служебными обязанностями возложены функции по разработке документов по депозитарной деятельности депозитария Национального банка;

26) держатель ценных бумаг - клиент депозитария Национального банка, на счету которого учитываются ЦБ определенного выпуска (далее - держатель ЦБ).

Другие термины в этом Положении употребляются в соответствии с определениями, установленные законодательством Украины.

Глава 2. Применение и предмет регулирования положения

3. Настоящее Положение определяет порядок осуществления депозитарной деятельности Национальным банком и депозитарными учреждениями по ЦБ, учет которых в соответствии с Законом к компетенции Национального банка, а именно:

1) ОВГЗ;

2) облигаций внешних государственных займов (далее - ОВГЗ) и государственных деривативов;

3) целевых облигаций внутренних государственных займов Украины;

4) казначейских обязательств Украины;

5) облигаций местных займов (далее - ОМЗ);

6) долговых ценных бумаг, удостоверяющих отношения займа органов местного самоуправления, которые были размещены за пределами Украины.

4. Национальный банк осуществляет депозитарный учет государственных ценных бумаг, к которым относятся ОВГЗ, ОВГЗ, государственные деривативы, целевые облигации внутренних государственных займов Украины, казначейские обязательства Украины и ОМЗ.

Национальный банк как участник депозитарной системы осуществляет клиринговую деятельность и расчеты по сделкам по ЦБ, выполняет функции депозитария и депозитарного учреждения согласно полномочиям, определенным настоящим Положением и законодательством Украины.

5. Национальный банк при осуществлении депозитарной деятельности депозитарного учреждения и депозитарные учреждения при осуществлении ими депозитарной деятельности руководствуются нормами Положения об осуществлении депозитарной деятельности, утвержденного решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23 апреля 2013 года №735, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 27 июня 2013 года под №1084/23616 (с изменениями), с учетом особенностей, предусмотренных настоящим Положением.

6. Депозитарий Национального банка и депозитарные учреждения для урегулирования отношений, возникающих при прекращении депозитарным учреждением профессиональной деятельности на фондовом рынке депозитарной деятельности, руководствуются нормами Положения о прекращении депозитарным учреждением осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, утвержденного решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 апреля 2014 года №431, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28 апреля 2014 года за №459/25236 (с изменениями), с учетом особенностей, предусмотренных настоящим Положением.

7. Депозитарий Национального банка для урегулирования отношений, возникающих при обслуживании операций эмитента, руководствуется требованиями нормативно-правовых актов, регулирующих особенности выпуска, обращения ЦБ и расчетов по ЦБ.

8. Депозитарий Национального банка при осуществлении операций, связанных с обременением ЦБ обязательствами, в которых одной из сторон является Национальный банк, руководствуется требованиями настоящего Положения, нормативно-правовых актов Национального банка по вопросам поддержания ликвидности и законодательством Украины.

Глава 3. Общие положения депозитарной деятельности Национального банка

9. Управление депозитарной деятельности Национального банка Украины (далее - Управление) обеспечивает в Национальном банке осуществление деятельности депозитария Национального банка и депозитарной деятельности депозитарного учреждения.

Управление при исполнении своих функций взаимодействует с подразделениями Национального банка в пределах их компетенции, определенных настоящим Положением, другими нормативно-правовыми и распорядительными актами Национального банка, в частности с Департаментом открытых рынков (далее - ДОР), Департаментом сопровождения кредитов (далее - ДСК), операционным департаментом Национального банка (далее - Операционный департамент), Юридическим департаментом, Департаментом информационных технологий (далее - ДИТ), Департаментом денежного обращения, департаментом финансового контроллинга, Департаментом внутреннего аудита, Департаментом обеспечения деятельности Национального банка Украины, Департаментом статистики и отчетности, Департаментом безопасности, Отделом корпоративных прав.

10. Депозитарий Национального банка при осуществлении депозитарной деятельности выполняет следующие функции:

1) обслуживание эмитентов;

2) обслуживание депозитарных учреждений;

3) обслуживание КУ и РЦ;

4) обслуживание иностранных депозитариев;

5) иные функции, предусмотренные нормативно-правовыми актами по вопросам определения правовых основ функционирования депозитарной системы Украины, размещения и обращения ценных бумаг.

11. К компетенции депозитария Национального банка относятся:

1) депозитарный учет ЦБ - учет ЦБ и ограничений прав на счетах в ценных бумагах клиентов;

2) обслуживание обращения ценных бумаг на счетах в ценных бумагах клиентов;

3) обслуживание корпоративных операций эмитента на счетах в ценных бумагах клиентов;

4) хранение ЦБ, отнесенных к компетенции депозитария Национального банка, на счетах в ценных бумагах его клиентов и учет прав по этим ЦБ;

5) прием, хранение и инвентаризация глобальных сертификатов и временных глобальных сертификатов;

6) ведение учета обязательств эмитента по ЦБ по каждому выпуску ценных бумаг на основании депонированного глобального и/или временного глобального сертификата;

7) осуществление денежного клиринга по операциям с ЦБ;

8) обеспечение расчетов по сделкам с ЦБ;

9) выполнение других операций, которые могут быть отнесены законодательством к функциям депозитария Национального банка, и осуществление иных действий, предусмотренных нормативно-правовыми актами по вопросам определения правовых основ функционирования депозитарной системы Украины, размещения и обращения ценных бумаг.

12. Национальный банк при осуществлении депозитарной деятельности депозитарного учреждения выполняет следующие функции:

1) осуществление депозитарной деятельности депозитарного учреждения по ценным бумагам, принадлежащих Национальному банку на праве собственности;

2) осуществление депозитарной деятельности депозитарного учреждения для депонентов Национального банка, обслуживание которых предусмотрено нормативно-правовыми актами по вопросам депозитарной деятельности;

3) осуществление депозитарной деятельности по хранению активов пенсионного фонда относительно созданного Национальным банком корпоративного негосударственного пенсионного фонда;

4) иные функции, предусмотренные нормативно-правовыми актами по вопросам осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, осуществления Национальным банком депозитарной деятельности депозитарного учреждения.

13. К компетенции Национального банка при осуществлении функций депозитарного учреждения относятся:

1) учет прав на ценные бумаги и их ограничений, обслуживание обращения ценных бумаг и корпоративных операций эмитентов на счетах в ценных бумагах, которые принадлежит Национальному банку и/или его депонентам;

2) открытие и ведение счетов в ценных бумагах депонентов;

3) контроль за соответствием количества прав на ценные бумаги, принадлежащие Национальному банку и/или его депонентам, количеству, определяемому в соответствующих распоряжениях по поставке ценных бумаг;

4) предоставление Национальному банку и/или его депонентам выписок из соответствующих счетов в ценных бумагах;

5) блокирование прав на ценные бумаги на счетах в ценных бумагах Национального банка и/или депонентов в порядке, определенном законодательством Украины;

6) выполнение других операций, которые могут быть отнесены законодательством Украины к функциям депозитарного учреждения;

7) осуществление иных действий, предусмотренных нормативно-правовыми актами по вопросам осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, в частности осуществление Национальным банком депозитарной деятельности депозитарного учреждения.

Порядок осуществления Национальным банком деятельности депозитарного учреждения определяется нормативно-правовыми актами по вопросам депозитарной деятельности депозитарного учреждения.

Счет в ценных бумагах депонента открывается Национальным банком во время осуществления им депозитарной деятельности депозитарного учреждения корпоративному негосударственному пенсионному фонду, созданному Национальным банком, и в самом Национальном банке для учета прав на ценные бумаги и их ограничений, Фонду гарантирования вкладов физических лиц, Государственной казначейской службе Украины, Немецко-украинскому фонду и другим лицам с целью учета прав на ЦБ и их ограничений с последствием залога в пользу Национального банка.