База данных

Дата обновления БД:

18.08.2017

Добавлено/обновлено документов:

32 / 147

Всего документов в БД:

76536

Действует

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

5 апреля 2017 года №46254

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 25 января 2017 года №4270-У

О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими форекс-дилеров, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) форекс-дилеров на финансовом рынке, подлежащих стандартизации

Настоящее Указание на основании части 2 статьи 5 Федерального закона от 13 июля 2015 года №223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, №29, ст. 4349; 2016, №27, ст. 4225) устанавливает перечень обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими форекс-дилеров (далее - саморегулируемые организации), базовых стандартов и требования к их содержанию, а также перечень операций (содержание видов деятельности) форекс-дилеров на финансовом рынке, подлежащих стандартизации.

1. Саморегулируемые организации должны разработать следующие базовые стандарты:

по управлению рисками;

корпоративного управления;

защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций;

совершения операций на финансовом рынке.

2. Базовый стандарт по управлению рисками, разрабатываемый саморегулируемыми организациями, должен содержать:

2.1. цели и задачи системы управления рисками форекс-дилера, а также совокупность приемов и методов, позволяющих форекс-дилеру с определенной точностью прогнозировать возникновение рисков и принимать меры, направленные на минимизацию их последствий;

2.2. требования о соблюдении принципов и подходов к организации системы управления рисками, включающей идентификацию, мониторинг рисков и управление рисками, обеспечивающих:

непрерывность процесса управления рисками;

эффективность (достижение заданных результатов с использованием наименьшего объема средств) процесса управления рисками;

соответствие системы управления рисками характеру и объемам совершаемых операций;

своевременное доведение информации, касающейся системы управления рисками, до сведения органов управления форекс-дилера;

2.3. перечень основных рисков, подлежащих управлению, а также отражающих специфику деятельности форекс-дилера;

2.4. систему разделения полномочий, функционал и внутренние процедуры форекс-дилера в сфере управления рисками;

2.5. требования к программно-техническим средствам форекс-дилера;

2.6. порядок обеспечения форекс-дилером информационной безопасности процессов создания и эксплуатации автоматизированных систем, входящих в состав его программно-технических средств, в соответствии с законодательством Российской Федерации о техническом регулировании, включающий основания, порядок организации, сроки, периодичность (не реже одного раза в три года) проведения форекс-дилером оценки (аудита) таких процессов;

2.7. порядок расчета обобщенных финансовых результатов, полученных физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями (далее - клиенты), по заключенным с форекс-дилером договорам.

3. Базовый стандарт корпоративного управления, разрабатываемый саморегулируемыми организациями, должен содержать:

3.1. требования о соблюдении принципов корпоративного управления:

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Указание Центрального банка Российской Федерации от 25 января 2017 года №4270-У
"О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими форекс-дилеров, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) форекс-дилеров на финансовом рынке, подлежащих стандартизации"

О документе

Номер документа:4270-У
Дата принятия: 25/01/2017
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 46254 от 05/04/2017
Начало действия документа:21/04/2017
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 10 апреля 2017 года;

"Вестник Банка России", №38, 14 апреля 2017 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 8 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - с 21 апреля 2017 года.