ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ ТАДЖИКИСТАН

от 24 февраля 2017 года №1404

О внесении изменений и дополнений в Закон Республики Таджикистан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Принят Постановлением МН МОРТ от 21 декабря 2016 года №668

Одобрен Постановлением ММ МОРТ от 16 февраля 2017 года №345

Статья 1. Внести в Закон Республики Таджикистан от 25 марта 2011 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Ахбори Маджлиси Оли Республики Таджикистан, 2011г., №3, ст. 152; 2013г., №6, ст. 405, ст. 406; 2014 г., №7, ч.1, ст.397) следующие изменения и дополнения:

1. В названии и преамбуле Закона, абзацах пятом, восьмом и десятом статьи 1, статье 2, названии, части 1 и пункте 3) части 1 статьи 5, пункте 3) части 5 и части 6 статьи 6, части 2 статьи 7, частях 1 и 3 статьи 8, названии глав 2, 3 и 4, статье 11, частях 1 и 5 статьи 12, пунктах 2), 3), 4) и 6) части 1, пункте 1) части 2 статьи 13, частях 1 и 2 статьи 14, тексте статьи 141, частях 1 и 2 статьи 16 слова "И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА", "И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА", "и финансированию терроризма", "и финансирования терроризма", "и финансированием терроризма", "или финансированием терроризма", "или финансирования терроризма", "или с финансированием терроризма" и "или финансированием терроризма" соответственно заменить словами "ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО ПОРАЖЕНИЯ", "ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЯ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО ПОРАЖЕНИЯ", "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения", "финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения", "финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения", "или финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения", "или с финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения" и "или финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения".

2. В статье 1:

- абзацы второй, четвертый, одиннадцатый и двенадцатый изложить в следующей редакции:

"- легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем - совершение финансовых операций или иных сделок с денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом, если заведомо известно, что такое имущество представляет собой доходы, полученные преступным путем, в целях сокрытия или утаивания источника получения этого имущества или в целях оказания помощи лицу, участвующему в совершении основного преступления с тем, чтобы оно могло уклониться от ответственности за свои деяния, а также сокрытие или утаивание подлинного характера, местонахождения, способа распоряжения, перемещения, прав на имущество или его принадлежность, а также приобретение, владение, использование такого имущества или распоряжение им;";

"- финансирование терроризма - непосредственное или посредственное предоставление или осуществление сбора средств, с целью их полного или частичного использования или при осознании того, что они будут использованы отдельным террористом или террористической группой (организацией), либо с целью финансового обеспечения отдельного террориста или террористической группы (организации) или для организации, подготовки и совершения преступлений, предусмотренных статьями 179, 179(1), 179(3), 181, 182, 184, 184(1), 184(2), 184(3), 184(4), 185, 193, 194, 194(1), 194(2), 194(3), 194(4), 194(5), 310 и 402 Уголовного Кодекса Республики Таджикистан, а равно, если такие средства фактически не использовались для совершения перечисленных преступлений, а также финансирование отдельного террориста или террористической группы (организации), если даже оно не связанно с конкретным террористическим актом (актами);";

"- авторитетные политически значимые лица - лица, которым предоставлены значительные государственные функции в Республике Таджикистан (национальные политически значимые лица) или в другой стране (иностранные политически значимые лица - главы государств или правительств, высокопоставленные политические деятели, высокопоставленные деятели правительства, судов, вооруженных сил, правоохранительных и фискальных органов, руководители государственных предприятий, а также руководители и деятели политических партий и религиозных объединений, которым доверены важные функции международной организацией), в том числе лица, осуществлявшие деятельность в этих должностях и их близкие родственники;

- бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) - одно или несколько физических лиц, которое (ые) в конечном итоге прямо или косвенно обладает собственностью (обладает более 25 процентами преобладающего участия в капитале клиента или от общего числа акций клиента с правом голоса) или реально контролирует клиента и/или лицо, в чьих интересах совершается сделка/операция, также лица, контролирующие юридическое лицо;";

- в абзаце пятнадцатом знак точки заменить знаком точки с запятой ";";

- дополнить абзацами шестнадцатым, семнадцатым, восемнадцатым, девятнадцатым, двадцатым, двадцать первым и двадцать вторым следующего содержания:

"- клиент - физическое или юридическое лицо, находящееся на обслуживании организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, а также иное лицо, осуществляющее доверенные ему обязанности в соответствии с полномочиями;

- риск - совокупность угроз, уязвимости и наступления последствий для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, с целью использования в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, финансировании терроризма и финансировании распространения оружия массового поражения при предоставлении им услуг в соответствии с характером их деятельности;

- замораживание денежных средств, ценных бумаг или иного имущества - наложение запрета на осуществление перевода, конверсии, распоряжение и другие операции с денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом, принадлежащим клиенту, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются достаточные сведения об их причастности к террористической деятельности, в том числе финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом;

- управление рисками - мероприятия, предусмотренные организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, по созданию и обеспечению функционирования системы управления рисками, в частности, определение (выявление), оценка (измерение), мониторинг, контроль рисков с целью их уменьшения;

- международные санкции - санкции, признаваемые Республикой Таджикистан, в соответствии с международными договорами;

- идентификация клиента - получение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, идентификационных данных у клиента (представителя клиента);

- финансирование распространения оружия массового поражения действия по предоставлению, сбору или использованию любых активов для распространения оружия массового поражения, за совершение которых предусмотрены международные санкции.".

3. В статье 4:

- в тексте статьи слова "Организации, осуществляющие" заменить словами "Организациями, осуществляющими"; - пункт 12) изложить в следующей редакции:

"12) пункты обмена валюты кредитных организаций;".

4. В статье 5:

- в части 2:

- из пункта 4) слова ", включая доступную на момент проведения операции информацию об источнике средств клиента" исключить;

- в пункте 7) знак точки заменить знаком точки с запятой ";";

- дополнить пунктом 8) следующего содержания:

"8) идентификация клиента и изучение финансовой деятельности осуществляются при подозрении в том, что финансовая операция может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения, а также при проведении разовой финансовой операции с клиентами на сумму, равной сумме, определенной в части 1 статьи 6 настоящего Закона, или превышающей её;".

6. В статье 6:

- в части 1:

- пункт 2) после слова и цифр "пунктах 3-17" дополнить словом и цифрами "и 20";

- в пункте 3) знак точки заменить знаком точки с запятой ";";

- дополнить пунктом 4) следующего содержания:

 "4) для операций, предусмотренных в пункте 21) части 2 настоящей статьи, в сумме, равной 80 показателям для расчетов, или превышающей данную сумму, либо равной сумме в иностранной валюте, эквивалентной 80 показателям для расчетов, или Превышающей её.";

- в части 2:

- в пункте 19) знак точки заменить знаком точки с запятой ";";

- дополнить пунктами 20) и 21) следующего содержания:

"20) переводы денег без открытия банковских счетов;

21) электронные денежные переводы.".

7. В статье 7:

- части 1:

- в пункте 3) знак точки заменить знаком точки с запятой ";";

- дополнить пунктами 4), 5), 6), 7) и 8) следующего содержания:

"4) незамедлительно информировать уполномоченный орган об осуществлении любой подозрительной сделки/операции своими клиентами (попытке проведения подозрительной сделки/операции) в установленном порядке;

5) применять меры по приостановлению, замораживанию и размораживанию денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания об их причастности к террористической деятельности, в том числе финансированию терроризма и финансирование распространения оружия массового поражения;

6) принимать необходимые меры по выявлению, оценке, контролю и снижению своих рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения (по типу клиента, географическому расположению страны регистрации клиента или учреждения, посредством которого он осуществляет передачу (получение) активов, товаров и услуг;

7) принимать соответствующие меры при выявлении рисков по их контролю и снижению;

8) использовать все необходимые информационные средства, а также международно-признанные базы данных, в том числе информационные средства, обеспечивающие проведение финансовых операций без непосредственного контакта с клиентом с целью управления рисками при установлении деловых отношений с клиентом.";

- в части 2:

- дополнить пунктом 5 следующего содержания:

"5) подготовку и переподготовку кадров по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения не реже одного раза каждые два года;";

- в пункте 5) знак точки заменить знаком точки с запятой ";" и считать его пунктом 6);

- дополнить пунктом 7) следующего содержания:

"7) требования, предъявляемые к ответственному лицу (комплаенс офицер) и лицам, его замещающим, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения по выявлению, оценке рисков и механизмов их снижения.";

- часть 3 после слов "должностных лиц" дополнить словами "или лиц, временно исполняющих обязанности ответственного работника в случае его отсутствия", слова "решением руководства" заменить словами "решением руководства Правления, Совета директоров (Наблюдательного совета) (согласно организационно-правовой форме)";

- часть 7 дополнить вторым предложением следующего содержания:

"Кредитным организациям запрещается заключать договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом, в случае если данные, полученные в соответствии с настоящим Законом, указывают на обоснованное подозрение о вовлечении данного физического или юридического лица, или любого предполагаемого бенефициарного собственника в легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путём, финансирование терроризма или финансирование распространения оружия массового поражения.".

8. В статье 8:

- пункт 3) части 1 изложить в следующей редакции:

"3) нотариусов, общественных объединений, поступивших добровольных и благотворительных взносов, грантов, имущества от иностранных государств, иностранных юридических лиц, юридических лиц, учрежденных с участием иностранных субъектов, международных организаций и международных общественных движений, а также посредством иных физических и юридических лиц, подлежат регистрации регистрирующими органами в Реестре гуманитарной помощи общественным объединениям Республики Таджикистан - Министерством юстиции Республики Таджикистан;";

- часть 2 после слов "уполномоченный орган информации" дополнить словами "и отчётов".

9. Статью 9 дополнить частью 8 следующего содержания:

"8. По решению (определению) суда (судьи) организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, операции по банковским счетам (вкладам), а также другие операции с денежными средствами или иным имуществом организаций или лиц, в отношении которых имеются полученные в установленном законодательством Республики Таджикистан порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридических лиц, прямо или косвенно находящихся в собственности или под контролем таких организаций или лиц, либо физических или юридических лиц, действующих от имени или по указанию таких организаций или лиц, приостанавливается осуществление подобных сделок и операций до отмены такого решения (определения) в соответствии с законодательством Республики Таджикистан.".

10. Из статьи 10 слова "иностранных" и "иностранными" исключить.

11. Статью 12 дополнить частью 8 следующего содержания:

"8. Уполномоченный орган совместно с надзорными органами и/или самостоятельно проводит проверки организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, с целью выявления нарушений законодательства Республики Таджикистан в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения.".

12. В статье 13:

- в части 1:

- в пункте 6) знак точки заменить знаком точки с запятой ";";

- дополнить пунктом 7) следующего содержания:

"7) по запросу правоохранительных органов и/или самостоятельно при наличии достаточных оснований, о том, что подозрительные операции или сделки связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения представлять информацию в правоохранительные органы в соответствии с их полномочиями.";

- в части 2:

- в пункте 3) знак точки заменить знаком точки с запятой ";";

- дополнить пунктом 4) следующего содержания:

4) вести статистические данные на основании информации, полученной от соответствующих государственных органов и правоохранительных органов по вопросам, относящимся к эффективности системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения.".

13. В статье 14:

- в пункте 3) части 1 знак точки заменить знаком точки с запятой - часть 1 дополнить пунктом 4) следующего содержания:

"4) представлять в уполномоченный орган информацию о результатах проведенных проверки, дознания и расследования относительно полученных от уполномоченного органа ответов на запросы.".

14. Текст статьи 15 изложить в следующей редакции:

"Уполномоченный орган и иные государственные органы, функционирующие в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространению оружия массового поражения направляют в компетентные органы иностранных государств запросы о представлении необходимой информации и дают ответы на запросы, сделанные указанными компетентными органами, в порядке, предусмотренном законодательством Республики Таджикистан и международными договорами Республики Таджикистан, или на основе принципа взаимности.".

Статья 2. Настоящий Закон ввести в действие после его официального опубликования.