База данных

Дата обновления БД:

20.10.2017

Добавлено/обновлено документов:

15 / 203

Всего документов в БД:

77939

Действует

О вступлении в силу документа смотри пункт 3

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

30 декабря 2016 года №45079

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 17 ноября 2016 года №4203-У

О признаках возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией

Настоящее Указание на основании статьи 64.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №28, ст. 2790; 2003, №2, ст. 157; №52, ст. 5032; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3233; 2005, №25, ст. 2426; №30, ст. 3101; 2006, №19, ст. 2061; №25, ст. 2648; 2007, №1, ст. 9, ст. 10; №10, ст. 1151; №18, ст. 2117; 2008, №42, ст. 4696, ст. 4699; №44, ст. 4982; №52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, №1, ст. 25; №29, ст. 3629; №48, ст. 5731; 2010, №45, ст. 5756; 2011, №7, ст. 907; №27, ст. 3873; №43, ст. 5973; №48, ст. 6728; 2012, №50, ст. 6954; №53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, №11, ст. 1076; №14, ст. 1649; №19, ст. 2329; №27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; №30, ст. 4084; №49, ст. 6336; №51, ст. 6695, ст. 6699; №52, ст. 6975; 2014, №19, ст. 2311, ст. 2317; №27, ст. 3634; №30, ст. 4219; №40, ст. 5318; №45, ст. 6154; №52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 4, ст. 37; №27, ст. 3958, ст. 4001; №29, ст. 4348, ст. 4357; №41, ст. 5639; №48, ст. 6699; 2016, №1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; №26, ст. 3891; №27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295) устанавливает признаки возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией. Связанным с кредитной организацией лицом (лицами) признается лицо (лица), определенное в соответствии с частями второй и третьей статьи 64.1 указанного Федерального закона.

1. Признаками возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией являются:

1.1. Наличие у кредитной организации и (или) ее аффилированных лиц полномочий управлять деятельностью лица (лиц), прямо не вытекающих из владения акциями (долями) лица (лиц), или полномочий назначать единоличный исполнительный орган и (или) более половины коллегиального исполнительного органа или избирать более половины совета директоров (наблюдательного совета) лица (лиц).

Признается, что у кредитной организации и (или) ее аффилированных лиц имеются полномочия управлять деятельностью лица (лиц), если функции единоличного исполнительного органа или председателя совета директоров (наблюдательного совета) лица (лиц) исполняет аффилированное лицо кредитной организации и (или) аффилированные лица кредитной организации являются членами совета директоров (наблюдательного совета) и (или) коллегиального исполнительного органа лица (лиц), и если при этом соблюдается хотя бы одно из следующих условий:

общий объем финансовой поддержки лица (лиц) со стороны кредитной организации и (или) ее аффилированных лиц составляет более 20 процентов суммы всех операций (сделок) лица (лиц) за отчетный период;

кредитная организация и (или) ее аффилированные лица предоставили банковские гарантии и (или) поручительства лицу (лицам) в обеспечение обязательств лица (лиц) в объеме более 20 процентов обязательств лица (лиц);

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Указание Центрального банка Российской Федерации от 17 ноября 2016 года №4203-У
"О признаках возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией"

О документе

Номер документа:4203-У
Дата принятия: 17/11/2016
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 45079 от 30/12/2016
Начало действия документа:01/01/2017
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 30 декабря 2016 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и вступает в силу с 1 января 2017 года.