База данных

Дата обновления БД:

18.01.2019

Добавлено/обновлено документов:

38 / 164

Всего документов в БД:

88837

Действует

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

29 июля 2016 года №43030

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 4 июля 2016 года №4061-У

О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года №481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

1. Внести в Положение Банка России от 27 июля 2015 года №481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2015 года №38673 ("Вестник Банка России" от 4 сентября 2015 года №75), следующие изменения.

1.1. В абзаце первом пункта 1.4 слова "в статьях 3 - 5, 7" заменить словами "в статьях 3, 4, 5 и 7".

1.2. Пункт 1.5 признать утратившим силу.

1.3. В пункте 2.1:

подпункт 2.1.1 изложить в следующей редакции:

"2.1.1. Соответствие собственных средств соискателя лицензии и лицензиата, не являющихся кредитной организацией, требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России.";

дополнить подпунктом 2.1.9 следующего содержания:

"2.1.9. Разработка соискателем лицензии, разработка и реализация лицензиатом мер, направленных на исключение конфликта интересов, в том числе мер по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий, в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, включая деятельность его органов управления и работников, конфликта интересов профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиента (клиентов), конфликта интересов разных клиентов одного профессионального участника рынка ценных бумаг, конфликта интересов при совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3, 4, 5 и 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и операций с финансовыми инструментами (далее - меры по исключению конфликта интересов).

Меры по исключению конфликта интересов, а также порядок их реализации должны содержаться во внутренних документах соискателя лицензии и лицензиата.

В случае если меры по исключению конфликта интересов, принятые лицензиатом, не привели к снижению риска причинения ущерба интересам клиента (клиентов), лицензиат обязан уведомить клиента (клиентов) об общем характере и (или) источниках конфликта интересов до начала совершения сделок, связанных с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.".

1.4. В пункте 2.2:

абзац первый после слов "деятельность по управлению ценными бумагами," дополнить словами "или деятельность форекс-дилера,";

подпункт 2.2.1 изложить в следующей редакции:

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Указание Центрального банка Российской Федерации от 4 июля 2016 года №4061-У
"О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года №481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

О документе

Номер документа:4061-У
Дата принятия: 04/07/2016
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 43030 от 29/07/2016
Начало действия документа:15/08/2016
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

"Вестник Банка России", №73, 10 августа 2016 года.

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 4 августа 2016 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - с 15 августа 2016 года.