Поиск в тексте: CTRL+F

Статус документа: * Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 16 января 2017 года №4

Об утверждении Изменений в Положение о порядке выдачи юридическим лицам лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации

Согласно статьям 7, 15, 33 и 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", с целью дополнения и уточнения некоторых требований, выполнение которых необходимо для получения юридическим лицом лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации, Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Положение о порядке выдачи юридическим лицам лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 24 декабря 2015 года №926, которые прилагаются.

2. Управлению информации и общественных коммуникаций (Бондаренко Н.М.) разместить настоящее постановление на странице Официального интернет-представительства Национального банка Украины и обеспечить в установленном порядке информирование общественности через средства массовой информации.

3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на первого заместителя Председателя Национального банка Украины Смолия Я.В.

4. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Председатель

В.А.Гонтарева

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 16 января 2017 года №4

Изменения в Положение о порядке выдачи юридическим лицам лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации

1. В пункте 7 раздела I слова "с банками и их клиентами" исключить.

2. В разделе II:

1) в пункте 8:

подпункт 3 после слова "налички" дополнить словами "при предоставлении банкам услуг по инкассации";

первое предложение подпункта 4 после слова "собственный" дополнить словами "(или полученный в финансовый лизинг, или арендованный на срок не менее одного года) в количестве не менее двух единиц";

пункт после подпункта 4 дополнить новым подпунктом следующего содержания:

"4-1) иметь собственное или арендованное на срок не менее пяти лет помещение";

абзац второй подпункта 5 исключить;

2) в абзаце втором пункта 9 слова ", отвечающие требованиям нормативно-правовых актов Национального банка" исключить.

3) раздел после пункта 9 дополнить двумя новыми пунктами следующего содержания:

"9-1. Юридическое лицо обязано:

1) иметь зарегистрированные в соответствии с законодательством Украины учредительные документы, подтверждающие вид деятельности;

2) иметь капитал для начала деятельности по предоставлению банкам услуг по инкассации. Источники происхождения средств для формирования собственного капитала должны согласовываться юридическим лицом;

3) иметь прозрачную структуру собственности;

4) осуществлять безубыточную деятельность в течение последнего отчетного периода;

5) не иметь задолженности по уплате налогов.

9-2. Руководители юридического лица (директор, главный бухгалтер и их заместители):

1) должны иметь:

документально подтвержденные полномочия для осуществления деятельности по предоставлению банкам услуг по инкассации;

полное высшее образование и стаж работы на руководящих должностях не менее пяти лет;

2) не могут иметь судимости за корыстные преступления и за преступления в сфере хозяйственной деятельности, не снятые или не погашенные в установленном законом порядке".

3. В пункте 10 раздела III:

1) пункт после подпункта 2 дополнить двумя новыми подпунктами следующего содержания:

"2-1) анкетные данные, которые содержат:

общую информацию о юридическом лице;

информацию об источниках происхождения средств для формирования собственного капитала;

прогнозные показатели деятельности юридического лица о предоставлении банкам услуг по инкассации;

2-2) документы, удостоверяющие легальность происхождения средств, привлеченных для создания материально-технического обеспечения деятельности по предоставлению банкам услуг по инкассации, в частности:

финансовую отчетность юридического лица;

справки банков, обслуживающих счета юридического лица;

информацию аудитора относительно источников происхождения собственных средств, за счет которых осуществлялось формирование уставного [зарегистрированного (паевого)] капитала юридического лица.

Национальный банк имеет право запрашивать другие документы, позволяющие подтвердить источники происхождения средств для формирования собственного капитала юридического лица";

2) пункт после подпункта 5 дополнить двумя новыми подпунктами следующего содержания:

"5-1) копию баланса юридического лица на последнюю отчетную дату;

5-2) копию отчета о финансовых результатах деятельности юридического лица за последний отчетный период";

3) подпункты 7, 8 изложить в следующей редакции:

"7) для должностного лица юридического лица, должность которого определена в уставных документах, - выписку из протокола собрания учредителей (копия протокола собрания учредителей), копию приказа о назначении или другой документ, подтверждающий его полномочия подписывать документы и действовать от имени юридического лица;

8) информацию об управленческой и организационной структуре юридического лица, которая подтверждается:

документами по раскрытию сведений о структуре собственности юридического лица и владельцев с существенным участием в юридическом лице;

сведениями относительно окончательных ключевых участников в структуре собственности юридического лица;

схемой структуры собственности юридического лица.

Указанные документы составляются и подаются по состоянию на первое число месяца, в котором юридическое лицо обращается в Национальный банк с ходатайством о предоставлении лицензии, а также по состоянию на 01 января текущего года.

Национальный банк вправе запросить дополнительные сведения и документы для выяснения структуры собственности юридического лица";

4) в подпункте 13 слова "переоборудование автотранспорта" заменить словами "конструкции и технического состояния переоборудованного транспортного средства";

5) подпункт 14 исключить;

6) подпункт 19 изложить в следующей редакции:

"19) биографические сведения о руководителях юридического лица и руководителе подразделения инкассации. Документы (копии трудовой книжки и других документов, заверенные юридическим лицом), подтверждающие наличие у них:

для руководителей юридического лица - полного высшего образования, стажа работы на руководящих должностях не менее пяти лет;

для руководителя подразделения инкассации - полного высшего экономического или юридического образования и опыта работы не менее трех лет на руководящих должностях правоохранительных органов, подразделений военизированной охраны, военных формирований и подготовки по вопросам организации перевозки валютных ценностей и инкассации средств (подтверждается соответствующим сертификатом) или полного высшего образования и стажа работы не менее двух лет на руководящих должностях в сфере банковской безопасности или инкассации и перевозки денежной наличности;

справки Министерства внутренних дел Украины (не более месячного срока давности на дату подачи документов) о том, что не было привлечений к уголовной ответственности.

Копии документов, подтверждающих выполнение требований подпунктов 1, 4, 4-1пункта 8 и пунктов 9, 9-1, 9-2 раздела II настоящего Положения".

4. В разделе IV:

1) пункты 15 - 17 изложить в следующей редакции:

"15. Пакет документов, полученный от юридического лица, в Национальном банке рассматривает Комиссия по вопросам лицензирования юридических лиц (далееКомиссия) в течение 20 рабочих дней со дня их поступления, которая проверяет:

1) комплектность представленных документов. Если в пакете документов нет какоголибо из указанных в пункте 10 раздела III настоящего Положения документа, необходимого для получения лицензии, то такой пакет документов вместе с письменным обоснованием причин в течение трех рабочих дней возвращается лицу;

2) достоверность предоставленной в документах информации;

3) информацию относительно оперативного транспорта, оборудованного в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов Национального банка, индивидуальных средств защиты, радиосвязи.

Комиссия при отрицательных заключениях по результатам проведенных проверок принимает соответствующее решение и возвращает лицу предоставленный пакет документов (за исключением одного экземпляра описи) вместе с письменным обоснованием причин возврата.

Все решения Комиссии оформляются протоколом, который утверждается председателем Комиссии".

16. По результатам рассмотрения пакета документов юридического лица Комиссией готовится заключение о возможности выдачи юридическому лицу лицензии на предоставление банкам услуг инкассации (приложение 2), которое вместе с другими документами вносится на рассмотрение Правления Национального банка для принятия решения о выдаче юридическому лицу лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации.

17. Правление Национального банка принимает решение о выдаче юридическому лицу лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации, о чем Комиссия в течение двух дней в письменной форме сообщает юридическому лицу.

В случае принятия Правлением Национального банка решения об отказе лицу в выдаче лицензии Комиссия в течение двух дней возвращает лицу пакет предоставленных документов (за исключением одного экземпляра описи) вместе с письменным обоснованием причин возврата";

2) абзац второй подпункта 4 пункта 18 исключить;

3) в пункте 19 слово "Комиссией" заменить словами "Правлением Национального банка";

4) пункты 23 и 26 изложить в следующей редакции:

"23. Лицензия или ее копия оформляется на специально изготовленном бланке (приложение 3), который имеет сквозную нумерацию с указанием серии (для предоставления услуг по инкассации - SI), и подписывается заместителем Председателя Национального банка и заверяется оттиском гербовой печати Национального банка. На копии лицензии в правом верхнем углу проставляется штамп "КОПИЯ";

"26. Национальный банк регистрирует выдачу лицензий и их копий в журнале регистрации выдачи юридическим лицам лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации (приложение 4), листы которого пронумерованы, прошиты и скреплены оттиском гербовой печати Национального банка. Ответственным лицом за ведение этого журнала назначается секретарь комиссии";

5) раздел дополнить пятью новыми пунктами следующего содержания:

"29-1. Юридическое лицо имеет право получить копию лицензии вместо выданной ранее, которая была утеряна или повреждена.

В случае изменения названия юридического лица направляется полный пакет документов, определенный этим Положением.

29-2. Для получения копии лицензии юридическое лицо направляет в Национальный банк просьбу о выдаче копии лицензии с указанием обстоятельств, которые привели к утере или повреждению лицензии, подтвержденные документально, а также пакет документов, указанных в подпунктах 5 - 7 пункта 10 раздела III настоящего Положения, и информацию относительно выполненных объемов работ по предоставлению банкам услуг по инкассации за последние три месяца.

29-3. Комиссия в течение 10 рабочих дней со дня поступления рассматривает представленные документы и вносит на рассмотрение Правления Национального банка заключение о возможности выдачи лицу копии лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации.

29-4. Выдача копии лицензии осуществляется в соответствии с порядком, определенным пунктами 16, 18, 20 - 24, 26 раздела IV настоящего Положения.

29-5. Плата за выдачу копии лицензии устанавливается в размере половины минимальной заработной платы, действующей на день принятия Правлением Национального банка решения о выдаче копии лицензии".

5. В разделе V:

1) название раздела изложить в следующей редакции:

"V. Порядок приостановления, возобновления и прекращения действия лицензии";

2) в пункте 30 слово "отзыв" заменить словом "прекращение";

3) пункты 31 - 34 изложить в следующей редакции:

"31. Комиссия при наличии оснований, указанных в пункте 30 раздела V настоящего Положения, или результатов проверки, свидетельствующих о нарушении юридическим лицом требований нормативно-правовых актов Национального банка, регламентирующих деятельность по инкассации средств и перевозке валютных ценностей, готовит заключение о прекращении или приостановление действия лицензии до устранения нарушений, утвержденное заместителем Председателя Национального банка, которое вносится на рассмотрение Правления Национального банка для принятия соответствующего решения. Сообщение о приостановлении/прекращении действия лицензии подписывает заместитель Председателя Национального банка.

32. Действие лицензии прекращается/приостанавливается со дня подписания решения о прекращении/приостановлении ее действия. В день подписания решения Национальный банк направляет его в электронной форме лицу, информирует об этом банки Украины и размещает соответствующие информационные материалы на страницах Официального интернет-представительства Национального банка.

Копия решения направляется лицу заказным письмом или вручается под роспись.

Юридическое лицо обязано в трехдневный срок со дня получения копии решения вернуть Национальному банку через уполномоченного представителя или курьерской связью оригинал лицензии в случае принятия Национальным банком решения о прекращении ее действия.

33. В случае устранения юридическим лицом нарушений лицензионных условий, кроме случаев, указанных в пункте 30 раздела V настоящего Положения, нарушений требований нормативно-правовых актов Национального банка, регламентирующих деятельность по инкассации и перевозке наличных, Комиссия на основании представленных документов, свидетельствующих об их устранении, готовит заключение о возобновлении действия лицензии, утвержденное заместителем Председателя Национального банка, которое вносится на рассмотрение Правления Национального банка для принятия соответствующего решения. О решении Национального банка сообщается лицу и банкам Украины согласно порядку, определенному в пункте 32 раздела V настоящего Положения.

34. В случае, предусмотренном пунктом 6 раздела I настоящего Положения, Правление Национального банка принимает решение о прекращении действия лицензии в соответствии с порядком, определенным пунктами 31, 32 раздела V настоящего Положения, на основании материалов проверки юридического лица или отчетной информации, полученной от банков.

Также решение о прекращении действия лицензии принимается при наличии подтвержденной информации о возбуждении против юридического лица дела о банкротстве или в случае обращения юридического лица на получение лицензии в связи с изменением его названия".

6. В приложениях к Положению:

1) в приложении 2:

объяснения по заполнению пункта 3 изложить в следующей редакции:

"[Отметить о наличии (отсутствии) у юридического лица:

огнестрельного оружия в служебном пользовании для обеспечения сохранности валютных ценностей или договора с субъектом хозяйствования, который имеет право на предоставление услуг по охране имущества и физических лиц с использованием служебного огнестрельного оружия, или сертифицированных технических средств защиты ценностей для обеспечения сохранности валютных ценностей при их перевозке и инкассации;

собственного (или полученного в финансовый лизинг, или арендованного на срок не менее одного года) оперативного автотранспорта с бронированной защитой в соответствии с пунктом 8 раздела II Положения о порядке выдачи юридическим лицам лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации (далее - Положение), копий сертификатов соответствия, разрешений, свидетельств, договоров, подтверждающих это;

подразделения инкассации, личный состав которого прошел соответствующую подготовку (переподготовку, обучение) по специальности "инкассатор" ("инкассатор-водитель");

индивидуальных средств защиты (бронежилеты, шлемы и т.д.), которые имеют сертификаты и радиосвязи работников подразделения предоставления банкам услуг по инкассации;

обязательства о заключении до начала деятельности договора страхования со страховой организацией о возмещении убытков банкам и клиентам наличных вследствие ее потери при предоставлении услуг по инкассации;

внутреннего положения (правил) по обеспечению работников форменной одеждой, обувью и (при необходимости) снаряжением;

внутренних документов (положений, инструкций, правил и т.д.), которые определяют структуру юридического лица, функции подразделения по предоставлению банкам услуг по инкассации и устанавливают порядок предоставления банкам услуг по инкассации;

компьютерной техники, программного обеспечения и коммуникационных средств, необходимых для осуществления деятельности]";

объяснения по заполнению пункта 5 изложить в следующей редакции:

"[Указываются уставный капитал, наличие средств легального происхождения для создания материально-технического обеспечения деятельности по предоставлению банкам услуг по инкассации, заключения относительно прозрачности структуры собственности юридического лица, срок деятельности юридического лица, срок безубыточной деятельности и информация о том, что есть/нет фактов нарушений требований законодательства Украины в течение последнего года]";

2) в приложении 4 на "Последней странице" слово "мастичной" заменить словом "гербовой".

Директор Департамента денежного обращения

В.П.Зайвенко

Согласовано

Первым заместителем Председателя Национального банка Украины

 

Я.В.Смолий