База данных

Дата обновления БД:

20.09.2019

Добавлено/обновлено документов:

37 / 278

Всего документов в БД:

94763

Действует

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

19 августа 2016 года №43313

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 28 июля 2016 года №4087-У

О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года №375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

1. Внести в Положение Банка России от 2 марта 2012 года №375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 апреля 2012 года №23744, 27 января 2014 года №31125, 6 марта 2014 года №31531, 24 июля 2014 года №33249, 10 апреля 2015 года №36828 ("Вестник Банка России" от 18 апреля 2012 года №20, от 6 февраля 2014 года №12, от 20 марта 2014 года №29, от 13 августа 2014 года №73, от 22 апреля 2015 года №36), следующие изменения.

1.1. В пункте 1.6:

в абзаце шестом слова "физическим или юридическим лицом" заменить словами "физическим лицом, юридическим лицом, иностранной структурой без образования юридического лица";

абзац седьмой после слова "идентификации" дополнить словами "(упрощенной идентификации)".

1.2. В пункте 3.1 слова "Положением Банка России от 19 августа 2004 года №262-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 6 сентября 2004 года №6005, 11 октября 2006 года №8374 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2004 года №54, от 18 октября 2006 года №56)" заменить словами "Положением Банка России от 15 октября 2015 года №499-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 4 декабря 2015 года №39962 ("Вестник Банка России" от 16 декабря 2015 года №115) (далее - Положение Банка России №499-П)".

1.3. Абзац девятый пункта 3.2 и пункт 3.5 после слов "клиента - юридического лица" дополнить словами ", иностранной структуры без образования юридического лица".

1.4. Пункт 3.3 изложить в следующей редакции:

"3.3. Кредитная организация с учетом требований Федерального закона и Положения Банка России №499-П принимает решение о признании физического лица бенефициарным владельцем в случае если физическое лицо прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе через юридическое лицо, нескольких юридических лиц либо группу связанных юридических лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо физическое лицо имеет возможность контролировать действия клиента с учетом, в частности, наличия у физического лица права (возможности), в том числе на основании договора с клиентом, использовать свои полномочия с целью оказания влияния на величину дохода клиента, воздействовать на принимаемые клиентом решения об осуществлении сделок (в том числе несущих кредитный риск (о выдаче кредитов, гарантий и так далее), а также финансовых операций.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Указание Центрального банка Российской Федерации от 28 июля 2016 года №4087-У
"О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года №375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

О документе

Номер документа:4087-У
Дата принятия: 28/07/2016
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 43313 от 19/08/2016
Начало действия документа:04/09/2016
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 24 августа 2016 года.

"Вестник Банка России", №78, 1 сентября 2016 года.  

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - с 4 сентября 2016 года.