Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 13 октября 2016 года №392

Об утверждении Положения о применении Национальным банком Украины санкций за нарушение банками требований Закона Украины "О финансовой реструктуризации"

Согласно статьям 7, 15, 55, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 66, 67 и пункту 7 раздела VII Заключительных положений Закона Украины "О банках и банковской деятельности", статьям 30, 31 Закона Украины "О финансовой реструктуризации" Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Положение о применении Национальным банком Украины санкций за нарушение банками требований Закона Украины "О финансовой реструктуризации" (прилагается).

2. Делегировать Комитету по вопросам надзора и регулирования деятельности банков, надзора (оверсайта) платежных систем полномочия по применению к банкам санкций за нарушения требований Закона Украины "О финансовой реструктуризации".

3. Юридическому департаменту (Заморский А.В.):

в случае поступления в Национальный банк Украины предложений о применении санкций к банкам за нарушение требований Закона Украины "О финансовой реструктуризации" обеспечить их рассмотрение, подготовку проектов соответствующих решений и их внесение на рассмотрение Комитета по вопросам надзора и регулирования деятельности банков, надзора (оверсайта) платежных систем;

довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины.

4. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на исполняющего обязанности заместителя Председателя Национального банка Украины Рожкову К.В.

5. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования, но не ранее дня вступления в силу Закона Украины "О финансовой реструктуризации".

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 13 октября 2016 года №392

Положение о применении Национальным банком Украины санкций за нарушение банками требований Закона Украины "О финансовой реструктуризации"

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Украины "О финансовой реструктуризации" (далее - Закон о реструктуризации) и определяет порядок применения Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) предусмотренных статьей 30 Закона о реструктуризации санкций к банкам за нарушения требований этого закона.

2. Термины, используемые в настоящем Положении, употребляются в значениях, определенных в Законе о реструктуризации и других законодательных актах Украины и нормативно-правовых актах Национального банка.

3. Национальный банк применяет санкции, предусмотренные частями второй и третьей статьи 30 Закона о реструктуризации, к банкам, которые в соответствии с настоящим Законом являются привлеченными кредиторами или связанными лицами должника (далее - банки).

II. Порядок применения санкций

4. Национальный банк применяет к банкам санкции, предусмотренные частями второй и третьей статьи 30 Закона о реструктуризации, на основании предложений, полученных от должников, а также наблюдательного совета, секретариата или арбитражного комитета, созданных в соответствии с Законом о реструктуризации (далее - инициатор).

5. Решение о применении санкций к банкам принимает Комитет по вопросам надзора и регулирования деятельности банков, надзора (оверсайта) платежных систем (далее Комитет по вопросам надзора) в соответствии с настоящим Положением.

Национальный банк принимает решение о применении санкции к банку в течение 30 календарных дней со дня получения от инициатора полного пакета документов, подтверждающих факт допущенного банком нарушения требований Закона о реструктуризации.

6. Инициатор представляет предложение о применении к банку санкции за любое из нарушений, предусмотренных частями второй и третьей статьи 30 Закона о реструктуризации, на бумажном носителе за подписью уполномоченного лица. К такому предложению инициатор прилагает описание совершенного банком нарушения и копии подтверждающих документов (при их наличии), заверенных инициатором.

7. Уполномоченное структурное подразделение Национального банка Украины, которое осуществляет рассмотрение предложения инициатора о применении к банку санкции за нарушение им требований Закона о реструктуризации (далее уполномоченное структурное подразделение) при рассмотрении предложения о применении санкции вправе обратиться к инициатору по поводу предоставления дополнительных документов и/или информации, необходимых для выяснения факта нарушения.

8. При рассмотрении предложений о применении к банкам санкций за нарушение требований Закона о реструктуризации уполномоченное структурное подразделение имеет право обращаться в секретариат и арбитражный комитет для получения копий подтверждающих документов и их позиции по поводу нарушения, которое является предметом рассмотрения, а также получать от банков объяснения и копии подтверждающих документов о факте таких нарушений.

9. По результатам рассмотрения предложения инициатора и копий документов, подтверждающих факт допущенного банком нарушения требований Закона о реструктуризации, объяснений банка и предложений секретариата или арбитражного комитета (при их наличии) уполномоченное структурное подразделение готовит и подает на рассмотрение Комитета по вопросам надзора проект решения о применения санкции к банку.

10. Непредоставление банком в установленный срок объяснений и/или копий подтверждающих документов на запрос уполномоченного структурного подразделения не является основанием для непринятия Комитетом по вопросам надзора решения о применении к банку соответствующей санкции.

11. Решение Национального банка о применении санкции к банку должно содержать информацию (название) санкции, применяемой к банку, реквизиты предложения инициатора о применении к банку соответствующей санкции, описание нарушения с указанием документов, подтверждающих факт нарушения, срок, в течение которого банк должен уплатить сумму штрафа в Государственный бюджет Украины. Решение Комитета по вопросам надзора о применении к банку санкции составляется на бланке Комитета по вопросам надзора и подписывается председательствующим на заседании Комитета по вопросам надзора.

12. Решение о применении санкции направляется в банк уполномоченным структурным подразделением в соответствии с установленными Национальным банком требованиями по пересылке документов с грифом ограничения доступа заказным письмом с уведомлением о вручении. Копия решения направляется инициатору применения санкции к банку.

13. Штраф на банк накладывается и уплачивается им в национальной валюте Украины.

III. Порядок исполнения решения

14. Штраф уплачивается банком в срок, определенный в решении Комитета по вопросам надзора.

15. Банк в течение пяти рабочих дней со дня уплаты штрафа письменно уведомляет об этом уполномоченное структурное подразделение с предоставлением заверенной банком копии документа, подтверждающего такую уплату.

16. В случае непредоставления банком подтверждения об уплате штрафа Национальный банк обращается в суд с иском о взыскании с банка соответствующей суммы штрафа.

17. Решение Комитета по вопросам надзора о применении к банку санкции может быть обжаловано в суд. Обжалование такого решения не приостанавливает его исполнения.