Утратил силу

Документ утратил силу с 7 февраля 2019 года в соответствии с пунктом 1 Постановления Правления Национального банка Украины от 5 февраля 2019 года №31

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 11 августа 2016 года №368

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины

(В редакции Постановления Правления Национального банка Украины от 21.11.2017 г. №118)

В соответствии с требованиями статей 7, 15, 25, 30, 44 и 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", Указа Президента Украины от 27 июня 1999 года №734/99 "Об урегулировании порядка получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и применения штрафных санкций за нарушение валютного законодательства", Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля", Законов Украины "Об электронных документах и электронном документообороте", "Об электронной цифровой подписи" и с целью совершенствования порядка проведения некоторых валютных операций Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Положение о порядке получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и предоставления резидентами займов в иностранной валюте нерезидентам, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 17 июня 2004 года №270, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 15 июля 2004 года за №885/9484 (с изменениями), которые прилагаются (далее - Изменения к Положению).

2. Внести в Положение об открытии и функционировании корреспондентских счетов банков-резидентов и нерезидентов в иностранной валюте и корреспондентских счетов банков-нерезидентов в гривнах, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 26 марта 1998 года №118, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 10 апреля 1998 года за №231/2671 (с изменениями), следующие изменения:

1) в пункте 4.4 раздела 4:

абзац двенадцатый изложить в следующей редакции:

"а) банк-нерезидент имеет право за счет средств его клиентов на корреспондентском счете этого банка в гривнах в уполномоченном банке купить на межбанковском валютном рынке Украины иностранную валюту на основании документов, подтверждающих получение нерезидентом на указанный корсчет средств в гривнах в результате поставки в Украину товаров (продукции, работ, услуг) по соответствующим внешнеэкономическим договорам (контрактам). Поставка продукции в Украину должна подтверждаться имеющейся в уполномоченном банке в электронных реестрах таможенных деклараций информацией о таможенных декларациях, которая является основанием для ввоза продукции и ее выпуска в свободное обращение на таможенной территории Украины по соответствующему внешнеэкономическому договору (контракту) (кроме временных таможенных деклараций, по которым покупка иностранной валюты не осуществляется). Указанная информация может быть предоставлена другим банком средствами электронной почты Национального банка Украины с разрешения резидента-контрагента или запроса этого резидента-контрагента.

абзац тринадцатый исключить;

2) абзац второй пункта 7.2 раздела 7 заменить тремя новыми абзацами следующего содержания:

"Уполномоченный банк может осуществлять покупку иностранной валюты и другие операции в соответствии с требованиями настоящего Положения на основании оригиналов соответствующих документов (в том числе электронных документов) или копий в электронной/бумажной форме с оригиналов документов на бумажных носителях информации.

Копии документов в электронной форме создаются клиентом путем сканирования с оригинала документа на бумажном носителе информации и удостоверяются электронной цифровой подписью клиента (для юридических лиц - подписью уполномоченного лица), наложенной в соответствии с требованиями законодательства в сфере предоставления услуг электронной цифровой подписи (далее - электронная копия документа). Электронные копии документов могут подаваться средствами программно-технического комплекса "клиент-банк", "клиент-Интернет-банк" и т.д. и остаются в уполномоченном банке на хранении в электронном архиве.

Копии документов в бумажной форме должны быть заверены подписью клиента (для юридических лиц-резидентов - подписью руководителя или заместителя руководителя) и оттиском его печати (при наличии) и остаются у субъекта рынка на хранении".

3. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 21.11.2017 г. №118.

(см. предыдущую редакцию)

4. В пункте 3 постановления Правления Национального банка Украины от 23 июня 2015 года №409 "Об осуществлении резидентами-заемщиками отдельных платежей по погашению внешней задолженности по кредитам, займам в иностранной валюте" слова "территориальным управлением" заменить словами "Департамента регистрационных вопросов и лицензирования".

5. Департаменту информационных технологий (Нагорнюк В.В.) доработать программное обеспечение автоматизации осуществления Национальным банком Украины регистрации договоров, предусматривающих исполнение резидентом долговых обязательств перед нерезидентом по привлеченному от нерезидента кредиту (займу) в иностранной валюте, в соответствии с Изменениями в Положение до дня вступления в силу этого постановления.

6. Департаменту открытых рынков (Пономаренко С.В.) довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе, а банкам Украины - до сведения клиентов.

7. Постановление вступает в силу с 18 августа 2016 года.

Председатель

В.А.Гонтарева

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 11 августа 2016 года №368

Изменения в Положение о порядке получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и предоставления резидентами займов в иностранной валюте нерезидентам

1. В разделе I:

1) в главе 1:

пункт 1.1 изложить в следующей редакции:

"1.1. Резиденты (юридические лица, в том числе уполномоченные банки, физические лица-субъекты предпринимательской деятельности, физические лица) (далее - резиденты заемщики) могут получать кредиты, займы, в том числе возвратную финансовую помощь в иностранной валюте (далее в этом разделе - кредиты), от нерезидентов по договорам и в порядке, установленном настоящим разделом";

абзац второй пункта 1.5 заменить двумя абзацами следующего содержания:

"Для обеспечения расчетов (в том числе с использованием аккредитивной формы расчета) между резидентом-импортером и нерезидентом-экспортером по внешнеэкономическому договору (далее в этом абзаце - контракт) резидент-импортер или уполномоченный банк, клиентом которого является резидент-импортер, имеет право получать кредит от нерезидента-кредитора на условиях, предусматривающих перевод нерезидентом-кредитором кредитных средств в счет оплаты резидентом-импортером товара по контракту (в том числе как средство платежа по аккредитиву, открытым уполномоченным банком-заемщиком по поручению резидента-импортера в соответствии с контрактом) без зачисления кредитных средств на счет резидента-заемщика/на счет денежного обеспечения по аккредитиву. Уполномоченные банки привлекают такие кредиты (в том числе для обеспечения расчетов по своим импортным операциям) только в случае, если кредит предоставляется с участием иностранного экспортно-кредитного агентства, страна регистрации которого относится к странам, которые имеют официальную рейтинговую оценку не ниже категории А, подтвержденную в бюллетене одной из ведущих мировых рейтинговых компаний (Fitch Ratings, Standard & Poor"s, Moody"s), либо с участием международной финансовой организации, членом которой является Украина/ международной финансовой организации, в отношении которой Украина обязалась обеспечивать правовой режим, предоставляемый другим международным финансовым организациям или резидентам. Перечисление средств с целью выполнения долговых обязательств резидента-заемщика перед нерезидентом кредитором по заключенному между ними договору осуществляется при условии получения уполномоченным банком от иностранного банка-кредитора соответствующего SWIFT или телексного сообщения или представления резидентом-заемщиком обслуживающему банку документов, подтверждающих уплату нерезидентом-кредитором кредитных средств в пользу нерезидента-экспортера (заверенные иностранным банком/иностранным финансовым учреждением оригиналы или копии платежных документов). Указанные подтверждающие документы должны содержать реквизиты договора, дату и сумму кредитных средств, перечисленных нерезиденту-экспортеру. Датой предоставления (получения) кредитных средств по договору в таком случае следует считать дату списания средств со счета нерезидента-кредитора в пользу нерезидента-экспортера по контракту (в том числе и в случае использования кредитных средств для осуществления платежа по аккредитиву).

Уплата резидентом-заемщиком (в том числе уполномоченным банком) в пользу нерезидента-кредитора комиссий, сборов, других, установленных договором платежей (в том числе возмещение резидентом-заемщиком затрат нерезидента-кредитора, понесенных в связи с оплатой услуг, непосредственно связанных с реализацией кредитного проекта юридических услуг, услуг по договору страхования, услуг экспортно-кредитного агентства и т.д.) за счет кредитных средств без их зачисления на счет резидента-заемщика разрешается при условии, что этим нерезидентом-кредитором является иностранный банк, страна регистрации которого принадлежит к числу стран, имеющих официальную рейтинговую оценку не ниже категории А, подтвержденную в бюллетене одной из ведущих мировых рейтинговых компаний (Fitch Ratings, Standard & Poor"s, Moody"s), или международная финансовая организация, членом которой является Украина/ международная финансовая организация, в отношении которой Украина обязалась обеспечивать правовой режим, предоставляемый другим международным финансовым организациям или резидентам, и такой порядок уплаты этих платежей за счет кредитных средств предусмотрен договором. Такая оплата должна осуществляться с соблюдением требования раздела I настоящего Положения о размере выплат за пользование кредитом (кроме случаев, предусмотренных пунктом 1.18 главы 1 раздела I настоящего Положения). Сумма и дата предоставленных (полученных) кредитных средств и соответственно сумма и дата указанных в этом абзаце платежей резидента-заемщика в пользу нерезидента-кредитора, которые осуществляются за счет кредитных средств без их зачисления на счет резидента-заемщика, а также основания содержания нерезидентом кредитором соответствующей суммы платежей относительно резидента-заемщика должны быть подтверждены соответствующими SWIFT или телексным сообщениями и/или другими надлежащим образом оформленными документами (заверенные иностранным банком/иностранным финансовым учреждением оригиналы или копии платежных документов и т.п.), обслуживающий банк может получать непосредственно от нерезидента-кредитора или резидента-заемщика";

2) в главе 2:

абзац второй пункта 2.1 изложить в следующей редакции:

"Для регистрации договора (регистрации изменений в договор) резидент-заемщик обязан подать в обслуживающий банк уведомление о договоре (уведомление об изменениях в договор) (далее в настоящей главе - уведомление) на бумажном носителе или в виде электронного документа по форме, указанной в приложении 1 к настоящему Положению, и оригинал/копию договора (вместе с оригиналами/копиями других дополнительных соглашений/договоров, документов, касающихся реализации договора и осуществления валютных операций по договору). Копии документов могут создаваться резидентом-заемщиком в бумажной или электронной форме с учетом требований, определенных абзацами двенадцатым и тринадцатым пункта 3.2 главы 3 раздела I настоящего Положения. Документы, составленные на иностранном языке, представляются резидентом-заемщиком вместе с их переводом на украинский язык, заверенным подписью переводчика (подлинность подписи переводчика удостоверяется нотариально) или нотариусом (не нуждаются в переводе документы, составленные на русском языке или текст которых изложен одновременно на иностранном и украинском/русском языках)";

в абзаце четвертом пункта 2.3 слова "заверенные нотариально или подписью ответственного работника обслуживающего банка" исключить;

абзац четвертый пункта 2.4 изложить в следующей редакции:

"В случаях, предусмотренных приложением 2 к настоящему Положению, копии всех подтверждающих документов, представленных резидентом-заемщиком в обслуживающий банк для регистрации договора (регистрации изменений в договор), а также дополнительных документов, определенных в приложении 2 к настоящему Положению";

в пункте 2.11:

в абзаце четвертом слова "переоформление договора на другой вид договора на полную сумму кредита" заменить словами "прекращения обязательств резидента заемщика по договору прощения долга на полную сумму задолженности по кредиту, расторжения договора по соглашению сторон, дополнительная договоренность сторон договора о передаче нерезидентом кредитору средств в сумме кредита резиденту заемщику на безвозмездной и безвозвратной основе";

абзац пятый заменить двумя новыми абзацами следующего содержания:

"Выявления в документах, поданных резидентом-заемщиком в обслуживающий банк и/или уполномоченным банком в Национальный банк и на основании которых осуществлена регистрация договора (регистрации изменений в договор), недостоверной, неполной (в том числе вследствие непредставления дополнительных/подтверждающих документов) информации и/или информации, свидетельствующей о нарушении резидентом-заемщиком/уполномоченным банком требований законодательства Украины;

выявления Национальным банком признаков осуществления рисковой деятельности, угрожающей интересам вкладчиков или других кредиторов банка, во время выполнения уполномоченным банком функции обслуживающего банка по договору".

В связи с этим абзацы шестой - одиннадцатый считать соответственно абзацами седьмым - двенадцатым;

абзац восьмой исключить;

3) в главе 3:

абзац одиннадцатый пункта 3.2 заменить тремя новыми абзацами следующего содержания:

"Обслуживающий банк проводит платежные операции по договору и/или осуществляет покупку (обмен) иностранной валюты с указанной целью на основании представленных резидентом-заемщиком оригиналов документов (в том числе электронных документов), подтверждающих правомерность проведения таких операций, или копий в электронной/бумажной форме с оригиналов этих документов на бумажных носителях информации.

Копии документов в электронной форме создаются резидентом-заемщиком путем сканирования с оригинала документа на бумажном носителе информации и удостоверяются электронной цифровой подписью резидента-заемщика (для юридических лиц - подписью уполномоченного лица), наложенной в соответствии с требованиями законодательства в сфере предоставления услуг электронной цифровой подписи (далее электронная копия документа). Электронные копии документов могут подаваться средствами программно-технического комплекса "клиент-банк", "клиент-Интернет-банк" и т.д. и остаются в обслуживающем банке на хранении в электронном архиве.

Копии документов в бумажной форме удостоверяются подписью ответственного работника обслуживающего банка, или в нотариальном порядке, или подписью резидента-заемщика (для юридических лиц - подписью руководителя или заместителя руководителя) и оттиском его печати (при наличии) и остаются в обслуживающем банке на хранении";

абзацы второй и третий пункта 3.6 изложить в следующей редакции:

"Уполномоченный банк, на обслуживание к которому переходит (перешел) резидент заемщик, для осуществления контрольных функций по договору должен получить информацию о фактически проведенных операциях и состоянии задолженности по этому договору от резидента-заемщика (в том числе по запросу самого банка согласно пункту

3.10 главы 3 раздела I настоящего Положения) и/или других уполномоченных банков (с письменного разрешения этого резидента-заемщика). Уполномоченный банк, который осуществляет (осуществлял) обслуживание операций по договору, обязан предоставить уполномоченному банку, на обслуживание к которому переходит (перешел) резидент заемщик, справку со всей имеющейся информацией об операциях и состоянии задолженности по этому договору.

Такая справка предоставляется в срок до пяти рабочих дней в ответ на письменный запрос резидента-заемщика, который должен содержать наименование уполномоченного банка-получателя такой справки, или запрос уполномоченного банка-получателя справки (с письменного разрешения этого резидента-заемщика). Обмен информацией между уполномоченными банками осуществляется по электронной почте Национального банка".

2. В приложении 1:

1) слова "(регистрацию договора, регистрацию изменений в договор, внести изменения в регистрации договора в связи с изменением обслуживающего банка и т.д.)" заменить словами "(регистрацию договора; новую регистрацию договора, первоначальная регистрация которого была аннулирована; регистрацию изменений в договор (в таком случае указываются также номера соответствующих подпунктов/пунктов уведомления, содержащие измененную информацию) внести изменения в регистрации договора в связи с изменением обслуживающего банка и т.д.]";

2) второе предложение сноски 10 изложить в следующей редакции: "В случае передачи в Национальный банк Украины документов в соответствии с требованиями абзаца четвертого пункта 2.4 главы 2 раздела I Положения о порядке получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и предоставления резидентами займов в иностранной валюте нерезидентам дополнительно указывается информация, что имеет место случай, определенный приложением 2 к настоящему Положению, с указанием его порядкового номера (колонка 1 приложения 2 к настоящему Положению)".

Директор Департамента открытых рынков

С.В.Пономаренко

Согласовано:

Заместителем Председателя Национального банка Украины

 

А.Е.Чурий

 

Постановление Правления Национального банка Украины от 11 августа 2016 года №368
"О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины"

О документе

Номер документа:368
Дата принятия: 11/08/2016
Состояние документа:Утратил силу
Начало действия документа:18/08/2016
Органы эмитенты: Банки
Утратил силу с:07/02/2019

Документ утратил силу с 7 февраля 2019 года в соответствии с пунктом 1 Постановления Правления Национального банка Украины от 5 февраля 2019 года №31

Опубликование документа

Официальное Интернет-представительство Национального банка Украины от 12 августа 2016 года

Официальный вестник Украины от 13 сентября 2016 года №70, стр. 31, статья 2359, код акта 83017/2016

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 7 настоящее Постановление вступает в силу с 18 августа 2016 года

Редакции документа

Текущая редакция принята: 21/11/2017  документом  Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 118 от 21/11/2017
Вступила в силу с: 23/11/2017


Первоначальная редакция от 11/08/2016