Дата обновления БД:
23.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
139 / 372
Всего документов в БД:
133123
Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ
от 21 мая 2015 года №328
Об утверждении Положения о порядке представления сведений о структуре собственности банка
(В редакции Постановлений Правления Национального банка Украины от 10.06.2015 г. №368, 15.10.2015 г. №700, 10.11.2017 г. №109, 17.10.2018 г. №110, 09.04.2019 г. №59, 03.12.2021 г. №133, 16.05.2022 г. №98, 18.04.2023 г. №51)
Согласно статьям 7, 15, 55, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", Закону Украины "О банках и банковской деятельности", Закону Украины "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно ответственности связанных с банком лиц", с целью совершенствования порядка представления сведений о структуре собственности банка Правление Национального банка Украины постановляет:
1. Утвердить Положение о порядке представления сведений о структуре собственности банка (далее - Положение), которое прилагается.
2. Признать утратившими силу:
1) пункт 2 постановления Правления Национального банка Украины от 08 сентября 2011 года №306 "Об утверждении некоторых нормативно-правовых актов Национального банка Украины", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 18 октября 2011 года по №1203/19941;
2) абзац третий пункта 1 постановления Правления Национального банка Украины от 25 июля 2013 года №296 "Об утверждении Изменений к Положению о порядке регистрации и лицензирования банков, открытия обособленных подразделений и Положению о порядке представления сведений о структуре собственности", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 15 августа 2013 года под №1413/23945;
3) абзац третий пункта 1 постановления Правления Национального банка Украины от 14 января 2015 года №10 "Об утверждении Изменений к Положению о порядке регистрации и лицензирования банков, открытия обособленных подразделений и Положению о порядке представления сведений о структуре собственности".
3. Банкам в течение двух недель со дня вступления в силу настоящего постановления представить в Национальный банк Украины сведения о своей структуре собственности в бумажном и в электронном виде в соответствии с приложениями 1-3 к Положению, а также определенное Положением схематическое изображение структуры собственности банка на дату вступления в силу Законом Украины "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно ответственности связанных с банком лиц" и на дату подачи этих сведений в Национальный банк Украины.
Сведения о структуре собственности в электронном виде (кроме паспортных данных физических лиц, полных адресов их проживания и регистрационных номеров учетных карточек налогоплательщиков) к разработке программного обеспечения для представления сведений о структуре собственности подавать в формате PDF-файлов по электронной почте 41BANR@U0H2 Департамента регистрационных вопросов и лицензирования.
4. Владельцам существенного участия в банке и ключевым участникам в структуре собственности банка в течение одной недели со дня вступления в силу настоящего постановления представить банку сведения о себе, необходимые для формирования информации по форме, приведенной в приложениях 2 и 3 к Положению.
5. В Положении термин "публичная компания" употребляется в таком значении:
"Публичная компания - иностранное юридическое лицо, созданное в форме публичного акционерного общества, акции которого включены в биржевые списки (прошли процедуру листинга) и допущены к торгам в регулируемом сегменте квалифицированной фондовой биржи. Фондовая биржа признается квалифицированной, если:
она создана в соответствии с законодательством государства - члена Европейского Союза или
совокупная рыночная капитализация компаний, акции которых включены (допущены) к торгам на такой бирже, превышает эквивалент 100 000 000 000 долларов США по состоянию на последний месяц года, предшествующего году, в котором компания признается публичной для целей настоящего Положения".
6. Департаменту методологии (Иваненко Н.В.) довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе.
7. Департаменту информационных технологий (Нагорнюк В.В.) доработать программное обеспечение по представлению сведений о структуре собственности в электронном виде с учетом требований Положения и довести его до сведения банков.
8. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на первого заместителя Председателя Национального банка Украины Писарук А.В.
9. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.
И.о. Председателя
А.В.Писарук
Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 21 мая 2015 года №328
Положение о порядке представления сведений о структуре собственности банка
I. Общие положения
1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О банках и банковской деятельности", "О Национальном банке Украины" и определяет требования и порядок представления банками сведений о структуре собственности банка Национальном банке Украины (далее - Национальный банк).
2. Банк и/или юридическое лицо, которое намерено осуществлять банковскую деятельность (далее - банк), подают Национальному банку сведения о своей структуре собственности в порядке, определенном настоящим Положением и нормативно-правовым актом Национального банка, который регулирует порядок регистрации и лицензирования банков.
3. Окончательные ключевые участники - это ключевые участники - физические лица, а также ключевые участники - юридические лица, которые в своем составе не имеют ключевых участников.
Окончательными ключевыми участниками также является государство (в лице соответствующего органа государственной власти), территориальная община (в лице соответствующего органа местного самоуправления), международная финансовая организация, а также публичная компания.
4. Структура собственности банка должна соответствовать требованиям по прозрачности, определенным настоящим Положением.
Структура собственности банка прозрачна, если одновременно выполняются следующие требования:
1) сведения о структуре собственности банка позволяют определить:
всех лиц, имеющих прямое и/или косвенное существенное участие в банке или возможность значительного или решающего влияния на управление и/или деятельность банка;
всех ключевых участников банка и всех ключевых участников всех юридических лиц в цепи владения корпоративными правами банка;
характер взаимосвязей между лицами, указанными выше;
2) документы о структуре собственности банка соответствуют требованиям настоящего Положения;
3) сведения о структуре собственности банка поданы в Национальный банк и размещены на веб-сайте банка в сети Интернет (в отдельном разделе под названием "Структура собственности банка") и на страницах Официального интернет-представительства Национального банка по форме, определенной Национальным банком.
Структура собственности банка непрозрачна, если она не соответствует требованиям по прозрачности, определенным в настоящем пункте, а также при наличии обстоятельств, определенных в пунктах 5 и 6 настоящего раздела.
Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.
Постановление Правления Национального банка Украины от 21 мая 2015 года №328
"Об утверждении Положения о порядке представления сведений о структуре собственности банка"
О документе
Номер документа: | 328 |
Дата принятия: | 21.05.2015 |
Состояние документа: | Действует |
Начало действия документа: | 23.05.2015 |
Органы эмитенты: |
Банки |
Опубликование документа
Официальное Интернет-представительство Национального банка Украины от 22 мая 2015 года.
Официальный вестник Украины от 26 июня 2015 года №48, стр. 26, статья 1548, код акта 77337/2015
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 9 настоящее Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования - с 23 мая 2015 года.
Редакции документа
Текущая редакция принята: 18.04.2023 документом Постановление Правления Национального банка Украины от 18 апреля 2023 года №51 О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 51 от 18.04.2023
Вступила в силу с: 21.04.2023
Редакция от 16.05.2022, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в Положение о порядке представления сведений о структуре собственности банка № 98 от 16.05.2022
Вступила в силу с: 19.05.2022
Редакция от 03.12.2021, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 133 от 03/12/2021
Вступила в силу с: 08.12.2021
Редакция от 09.04.2019, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в Положение о порядке представления сведений о структуре собственности... № 59 от 09/04/2019
Вступила в силу с: 12.04.2019
Редакция от 17.10.2018, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в Положение о порядке представления сведений о структуре собственности... № 110 от 17/10/2018
Вступила в силу с: 19.10.2018
Редакция от 10.11.2017, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Изменений в Положение о порядке представления сведений о структуре... № 109 от 10/11/2017
Вступила в силу с: 11.11.2017
Редакция от 15.10.2015, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 700 от 15/10/2015
Вступила в силу с: 17.10.2015
Редакция от 10.06.2015, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 368 от 10/06/2015
Вступила в силу с: 12.06.2015
Первоначальная редакция от 21.05.2015
Приложения к документу
Приложение 1 к Постановлению от 21.05.2015 г. №328
Ссылка на Закон Украины О Национальном банке Украины :: Статья 7. Иные функции
Ссылка на Закон Украины О Национальном банке Украины :: Статья 55. Цель и сфера банковского надзора
Ссылка на Закон Украины О банках и банковской деятельности
Ссылка на редакцию документа от 15/10/2015 :: 14. Уведомление подается в бумажном виде.
Приложение 1 к Постановлению от 21.05.2015 г. №328
Ссылка на редакцию документа от 15/10/2015 :: Приложение 2
Ссылка на редакцию документа от 15/10/2015 :: Приложение 3
Приложение 4 к Постановлению от 21.05.2015 г. №328