Дата обновления БД:
27.03.2024
Добавлено/обновлено документов:
113 / 335
Всего документов в БД:
132494
ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА
от 26 октября 2012 года №42/2
О внесении изменений и дополнений в Инструкцию о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг
На основании ст.8 п.b) и i), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.55, 56 Закона № 199-XIV от 18.11.1998 "О рынке ценных бумаг" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить изменения и дополнения в Инструкцию о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг согласно приложению.
2. Настоящее постановление вступает в силу с 01.01.2013.
Зам. Председателя
Национальной комиссии по финансовому рынку
Виктор Каптарь
Приложение
Утверждены постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26 октября 2012 года №42/2
Изменения и дополнения в Инструкцию о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг
1. В Инструкцию о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Инструкция), утвержденную Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 60/12 от 24.12.2009 и Приказом Министерства финансов Республики Молдова № 43 от 24.03.2010 (Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 64-65, ст.240), внести следующие изменения и дополнения:
1) В пункте 4:
- наименование Формуляра 7 изменить и изложить в следующей редакции:
"Формуляр 7 - "Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги";
- наименование Формуляра 8 изменить и изложить в следующей редакции:
"Формуляр 8 - "Оплата сборов по прямым передачам собственности на ценные бумаги, зарегистрированным на внебиржевом рынке ";
- наименование Формуляра 15 изменить и изложить в следующей редакции:
"Формуляр 15 - "Действия и сделки, отчет о которых представляется в Службу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег";
- наименование Формуляра 17 изменить и изложить в следующей редакции:
"Формуляр 17 - "Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги с вовлечением иностранных инвесторов";
- наименование Формуляра 32 изменить и изложить в следующей редакции:
"Формуляр 32 - "Структура доходов учредителей управления";
2) в пункте 8:
- подпункт 2) изменить и изложить в следующей редакции:
"2) квартальную - F13, F14, F15, F16, F17, F18, F23 и F24. F14 не представляется коммерческими банками. F17 и F23 представляется участниками, осуществляющими деятельность в качестве номинального владельца";
- после подпункта 3) дополнить подпунктом 4) следующего содержания:
"4) F7 (в качестве номинального владельца)";
3) в пункте 11:
- после подпункта 1) дополнить подпунктом 1-1) следующего содержания:
"1-1) месячную - F2 о биржевых сделках с ценными бумагами, которые котируются на фондовой бирже";
4) в пункте 12:
- в подпункте 1) после синтагмы "F7" дополнить следующим текстом:
"(в том числе в качестве номинального владельца)";
- в подпункте 3) после синтагмы "F17" дополнить следующим текстом:
"(в том числе в качестве номинального владельца)";
5) в пункте 19 слово "отчетности" заменить словами "финансовой отчетности";
6) в пункте 28 подпункт 4) после слов "за предыдущий день," дополнить текстом "до 12.00, за исключением профессиональных участников, расположенных в других населенных пунктах, кроме мун. Кишинэу".
2. В приложение 1 к Инструкции "Образцы отчетов согласно формулярам" внести следующие изменения и дополнения:
1) в Формуляре 2 из секций A и B исключить последовательные ряды: e Реализация прав миноритарного акционера согласно Закону о рынке ценных бумаг:
e | Реализация прав миноритарного акционера согласно Закону о рынке ценных бумаг: | |||||||||||||
1. | - эмитент | x | x | x | x | |||||||||
Всего е: | x | x | x | x | x | x |
2) в Формуляре 3 исключить последовательные ряды: e Реализация прав миноритарного акционера согласно Закону о рынке ценных бумаг:
e | Реализация прав миноритарного акционера согласно Закону о рынке ценных бумаг: | ||||||||
1. | |||||||||
Всего е: | x | x | x |
3) в Формуляре 7:
- наименование изменить и изложить в следующей редакции: "Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги";
- текст ряда 5 изложить в следующей редакции:
"Сделки, связанные с передачей ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал акционерного общества-резидента";
- после ряда "Всего 5:" дополнить последовательными рядами:
51 | Сделки, связанные с передачей ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал общества с ограниченной ответственностью или юридического лица-нерезидента: | |||||||||||
1 | - эмитент | |||||||||||
Всего 51: | x | x | x | x | x |
- в тексте ряда 6 после слова "исполнение" дополнить словом "окончательного", а в тексте рядов 7 и 16 после слова "согласно" дополнить словом "окончательному";
- текст ряда 14 изложить в следующей редакции: "Безвозмездная передача ценных бумаг в условиях Закона об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении";
- после ряда "Всего 19:" дополнить последовательными рядами:
20 | Аннулирование ценных бумаг: | |||||||||||
1 | - эмитент | |||||||||||
Всего 20: | x | x | x | x | x | |||||||
21 | Выкуп акций мажоритарным акционером: | |||||||||||
1 | - эмитент | |||||||||||
Всего 21: | x | x | x | x | x | |||||||
22 | Приобретение эмитентом ценных бумаг, размещенных в условиях ст.78 Закона об акционерных обществах: | |||||||||||
1 | - эмитент | |||||||||||
Всего 22: | x | x | x | x | x |
4) в Формуляре 8:
- наименование изменить и изложить в следующей редакции: "Оплата сборов по прямым передачам собственности на ценные бумаги, зарегистрированным на внебиржевом рынке";
- текст ряда 3 графы 2 изложить в следующей редакции: "Дарение между лицами, являющимися родственниками или свойственниками начиная с III степени родства, или не являющимися родственниками";
- текст ряда 4 графы 2 изложить в следующей редакции: "Сделки, связанные с передачей ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал акционерного обществарезидента";
- после ряда 4, дополнить рядом 41 с текстом в графе 2 следующего содержания: "Сделки, связанные с передачей ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал общества с ограниченной ответственностью или юридического лица-нерезидента";
- текст ряда 5 графы 2 изложить в следующей редакции: "Исполнение окончательного решения судебной инстанции";
- в тексте ряда 11 графы 2 после слова "согласно" дополнить словом "окончательному";
- после ряда 11 дополнить рядом 12 с текстом в графе 2 следующего содержания: "Сделки, осуществленные в соответствии с положениями ст.II ч.(3) Закона №163-XVI от 13 июля 2007 г.";
5) в Формуляре 9 ряд g исключить;
6) формуляр 11:
- после графы 9 дополнить графой 10 с наименованием "Вид счета*";
- после таблицы дополнить текстом:
"*Вид счета для номинального владельца: CC - коллективный счет (номинальное владение), CI - индивидуальный счет (реальное владение), CP - собственный счет (дилер);
*Вид счета для независимого регистратора: CP - счет владельца, CC - счет совладельца, CN - счет номинального владельца";
7) Формуляр 12:
- после графы 10 дополнить графой 11 с наименованием "Номер и дата договора о выдаче кредита/ссуды**";
- после таблицы дополнить текстом: "**указывается тип договора";
8) в Формуляре 13 исключить последовательные ряды:
E | Реализация прав миноритарного акционера согласно Закону о рынке ценных бумаг: | |||||||||||||||
1 | - эмитент | x | ||||||||||||||
Всего e: | x | x | x | x |
9) в Формуляре 15:
- наименование формуляра изменить и изложить в следующей редакции: "Действия и сделки, отчет о которых представляется в Службу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег";
- наименование графы 7 изложить в следующей редакции: "Действия и сделки, осуществленные с наличностью посредством одной операции на сумму не менее 100 тысяч леев (или эквивалентную сумму) либо посредством нескольких операций наличными, которые могут быть взаимосвязанными";
- после графы 7 дополнить графой 8 с наименованием: "Действия и сделки, осуществленные путем перечисления одной операцией суммы, эквивалентной или превышающей 500 тысяч леев";
10) в Формуляре 17:
- наименование формуляра изменить и изложить в следующей редакции: "Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги с вовлечением иностранных инвесторов";
- текст ряда 5 графы 2 изложить в следующей редакции: "Сделки, связанные с передачей ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал акционерного обществарезидента";
- после ряда "Всего 5:" дополнить последовательными рядами:
51 | Сделки, связанные с передачей ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал общества с ограниченной ответственностью или юридического лица-нерезидента: | ||||||||||
- эмитент | |||||||||||
Всего 51: | x |
- в тексте ряда 6 после слова "исполнение" дополнить словом "окончательного", а в тексте рядов 7 и 16 после слова "согласно" дополнить словом "окончательному";
- текст ряда 14 графы 2 изложить в следующей редакции: "Безвозмездная передача ценных бумаг в условиях Закона об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении";
- после ряда "Всего 19:" дополнить последовательными рядами:
20 | Аннулирование ценных бумаг: | ||||||||||||
- эмитент | |||||||||||||
Всего 20: | x | ||||||||||||
21 | Выкуп акций мажоритарным акционером: | ||||||||||||
- эмитент | |||||||||||||
Всего 21: | x | ||||||||||||
22 | Приобретение эмитентом ценных бумаг, размещенных в условиях ст.78 Закона об акционерных обществах: | ||||||||||||
1 | - эмитент | ||||||||||||
Всего 22: | x | x | x | x | x |
11) в Формуляре 18 исключить последовательные ряды:
f | Реализация прав миноритарного акционера согласно Закону о ценных бумагах: | ||||||||||
1. | - эмитент | ||||||||||
Всего f: | x |
12) в Формуляре 32:
- наименование формуляра изменить и изложить в следующей редакции: "Структура доходов учредителей управления";
- таблицу заменить следующей таблицей:
См. приложение
3. В приложение 2 к Инструкции "УКАЗАНИЯ о порядке составления специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" внести следующие изменения и дополнения:
1) в пункте 7:
- наименование Формуляра 7 изменить и изложить в следующей редакции:
"Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги";
- подпункт 1) в конце дополнить текстом: "а профессиональными участниками в качестве номинальных владельцев - только в случае регистрации прямой передачи собственности согласно положениям ст.261 ч.(1) п.b), g) и j) Закона о рынке ценных бумаг";
- подпункт 4) после слов "профессиональный участник" дополнить словами "за исключением номинального владельца";
- в конце дополнить подпунктом 5) следующего содержания:
"5) Исполнение окончательного решения судебной инстанции (ряд 6) включает также и передачи, осуществленные с целью погашения задолженностей, согласно окончательному решению судебной инстанции";
2) в пункте 8 наименование Формуляра 8 изменить и изложить в следующей редакции:
"Оплата сборов по прямым передачам собственности на ценные бумаги, зарегистрированным на внебиржевом рынке";
3) пункт 14 изложить в следующей редакции:
"14. Формуляр 15. Действия и сделки, отчет о которых представляется в Службу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег
1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками и эмитентами, которые ведут реестр владельцев ценных бумаг самостоятельно.
2) Формуляр должен содержать информацию о количестве сомнительных действий и сделок, о количестве действий и сделок, осуществленных с наличностью посредством одной операции на сумму не менее 100 тысяч леев (или эквивалентную сумму) либо посредством нескольких операций наличными, которые могут быть взаимосвязанными, а также действий и сделок, осуществленных путем перечисления одной операцией суммы, эквивалентной или превышающей 500 тысяч леев, отчет о которых на протяжении отчетного периода был представлен Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в соответствии с положениями законодательства об отмывании денег и финансировании терроризма.
3) В случае когда в отчетном периоде Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег не представлялся отчет о сомнительных действиях и сделках, профессиональный участник представит в установленный для данного отчета срок письменную декларацию об отсутствии таких отчетов, содержащую наименование формуляра, отчетный период, наименование профессионального участника и его основную деятельность";
4) в подпункте 1) пункта 15 в конце дополнить следующим текстом:
"За IV квартал, F16 представляется в сроки, предусмотренные в п.28 ч.1) п.b) Инструкции.".
5) в пункте 16:
- наименование Формуляра 17 изменить и изложить в следующей редакции:
"Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги с вовлечением иностранных инвесторов";
- в конце дополнить подпунктом 4) следующего содержания:
"4) Исполнение окончательного решения судебной инстанции (ряд 6) включает также и передачи, осуществленные с целью погашения задолженностей, согласно окончательному решению судебной инстанции";
6) пункт 21 в конце дополнить подпунктом 3) следующего содержания:
"3) В случае когда на конец отчетного периода не были зарегистрированы ценные бумаги, находящиеся в номинальном владении, профессиональный участник представит в установленный для данного отчета срок письменную декларацию об отсутствии ценных бумаг, находящихся в номинальном владении, содержащую наименование формуляра, отчетный период, наименование профессионального участника и его основную деятельность";
7) в подпункте 1) пункта 24 изменить и изложить в следующей редакции:
"1) Заполняется фондовой биржей ежегодно и должен содержать список членов фондовой биржи на конец отчетного года, а также информацию о принятии в члены биржи и/или об исключении из членов биржи на основании протоколов заседаний совета биржи на протяжении отчетного года";
8) в пункте 29:
- наименование Формуляра 32 изменить и изложить в следующей редакции:
"Структура доходов учредителей управления";
- подпункт 1) изменить и изложить в следующей редакции:
"1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по доверительному управлению инвестициями, и должен содержать информацию, относящуюся только к доходам учредителей управления".
Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26 октября 2012 года №42/2
"О внесении изменений и дополнений в Инструкцию о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг"
О документе
Номер документа: | 42/2 |
Дата принятия: | 26/10/2012 |
Состояние документа: | Действует |
Начало действия документа: | 01/01/2013 |
Органы эмитенты: |
Государственные органы и организации |
Опубликование документа
Monitorul Oficial от 23 ноября 2012 года №242-244 статья №:1435
Приложения к документу
Приложение 1 к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку от 26.10.2012 г. №42/2