Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 26 октября 2012 года №42/2

О внесении изменений и дополнений в Инструкцию о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг

На основании ст.8 п.b) и i), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.55, 56 Закона № 199-XIV от 18.11.1998 "О рынке ценных бумаг" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить изменения и дополнения в Инструкцию о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу с 01.01.2013.

 

Зам. Председателя

Национальной комиссии по финансовому рынку

Виктор Каптарь

Приложение

Утверждены постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26 октября 2012 года №42/2

Изменения и дополнения в Инструкцию о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг

1. В Инструкцию о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Инструкция), утвержденную Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 60/12 от 24.12.2009 и Приказом Министерства финансов Республики Молдова № 43 от 24.03.2010 (Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 64-65, ст.240), внести следующие изменения и дополнения:

1) В пункте 4:

- наименование Формуляра 7 изменить и изложить в следующей редакции:

"Формуляр 7 - "Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги";

- наименование Формуляра 8 изменить и изложить в следующей редакции:

"Формуляр 8 - "Оплата сборов по прямым передачам собственности на ценные бумаги, зарегистрированным на внебиржевом рынке ";

- наименование Формуляра 15 изменить и изложить в следующей редакции:

"Формуляр 15 - "Действия и сделки, отчет о которых представляется в Службу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег";

- наименование Формуляра 17 изменить и изложить в следующей редакции:

"Формуляр 17 - "Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги с вовлечением иностранных инвесторов";

- наименование Формуляра 32 изменить и изложить в следующей редакции:

"Формуляр 32 - "Структура доходов учредителей управления";

2) в пункте 8:

- подпункт 2) изменить и изложить в следующей редакции:

"2) квартальную - F13, F14, F15, F16, F17, F18, F23 и F24. F14 не представляется коммерческими банками. F17 и F23 представляется участниками, осуществляющими деятельность в качестве номинального владельца";

- после подпункта 3) дополнить подпунктом 4) следующего содержания:

"4) F7 (в качестве номинального владельца)";

3) в пункте 11:

- после подпункта 1) дополнить подпунктом 1-1) следующего содержания:

"1-1) месячную - F2 о биржевых сделках с ценными бумагами, которые котируются на фондовой бирже";

4) в пункте 12:

- в подпункте 1) после синтагмы "F7" дополнить следующим текстом:

"(в том числе в качестве номинального владельца)";

- в подпункте 3) после синтагмы "F17" дополнить следующим текстом:

"(в том числе в качестве номинального владельца)";

5) в пункте 19 слово "отчетности" заменить словами "финансовой отчетности";

6) в пункте 28 подпункт 4) после слов "за предыдущий день," дополнить текстом "до 12.00, за исключением профессиональных участников, расположенных в других населенных пунктах, кроме мун. Кишинэу".

2. В приложение 1 к Инструкции "Образцы отчетов согласно формулярам" внести следующие изменения и дополнения:

1) в Формуляре 2 из секций A и B исключить последовательные ряды: e Реализация прав миноритарного акционера согласно Закону о рынке ценных бумаг:

  
e

Реализация прав миноритарного акционера согласно Закону о рынке ценных бумаг:

1.
- эмитент
x
x
x
x
Всего е:
x
x
x
x
x
x

2) в Формуляре 3 исключить последовательные ряды: e Реализация прав миноритарного акционера согласно Закону о рынке ценных бумаг:

  
e

Реализация прав миноритарного акционера согласно Закону о рынке ценных бумаг:

1.
Всего е:
x
x
x

3) в Формуляре 7:

- наименование изменить и изложить в следующей редакции: "Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги";

- текст ряда 5 изложить в следующей редакции:

"Сделки, связанные с передачей ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал акционерного общества-резидента";

- после ряда "Всего 5:" дополнить последовательными рядами:

 
51

Сделки, связанные с передачей ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал общества с ограниченной ответственностью или юридического лица-нерезидента:

1
- эмитент
Всего 51:
x
x
x
x
x

- в тексте ряда 6 после слова "исполнение" дополнить словом "окончательного", а в тексте рядов 7 и 16 после слова "согласно" дополнить словом "окончательному";

- текст ряда 14 изложить в следующей редакции: "Безвозмездная передача ценных бумаг в условиях Закона об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении";

- после ряда "Всего 19:" дополнить последовательными рядами:

20
Аннулирование ценных бумаг:
1
- эмитент
Всего 20:
x
x
x
x
x
21
Выкуп акций мажоритарным акционером:
1
- эмитент
Всего 21:
x
x
x
x
x
22

Приобретение эмитентом ценных бумаг, размещенных в условиях ст.78 Закона об акционерных обществах:

1
- эмитент
Всего 22:
x
x
x
x
x

4) в Формуляре 8:

- наименование изменить и изложить в следующей редакции: "Оплата сборов по прямым передачам собственности на ценные бумаги, зарегистрированным на внебиржевом рынке";

- текст ряда 3 графы 2 изложить в следующей редакции: "Дарение между лицами, являющимися родственниками или свойственниками начиная с III степени родства, или не являющимися родственниками";

- текст ряда 4 графы 2 изложить в следующей редакции: "Сделки, связанные с передачей ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал акционерного обществарезидента";

- после ряда 4, дополнить рядом 41 с текстом в графе 2 следующего содержания: "Сделки, связанные с передачей ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал общества с ограниченной ответственностью или юридического лица-нерезидента";

- текст ряда 5 графы 2 изложить в следующей редакции: "Исполнение окончательного решения судебной инстанции";

- в тексте ряда 11 графы 2 после слова "согласно" дополнить словом "окончательному";

- после ряда 11 дополнить рядом 12 с текстом в графе 2 следующего содержания: "Сделки, осуществленные в соответствии с положениями ст.II ч.(3) Закона №163-XVI от 13 июля 2007 г.";

5) в Формуляре 9 ряд g исключить;

6) формуляр 11:

- после графы 9 дополнить графой 10 с наименованием "Вид счета*";

- после таблицы дополнить текстом:

"*Вид счета для номинального владельца: CC - коллективный счет (номинальное владение), CI - индивидуальный счет (реальное владение), CP - собственный счет (дилер);

*Вид счета для независимого регистратора: CP - счет владельца, CC - счет совладельца, CN - счет номинального владельца";

7) Формуляр 12:

- после графы 10 дополнить графой 11 с наименованием "Номер и дата договора о выдаче кредита/ссуды**";

- после таблицы дополнить текстом: "**указывается тип договора";

8) в Формуляре 13 исключить последовательные ряды:

  
E

Реализация прав миноритарного акционера согласно Закону о рынке ценных бумаг:

1
- эмитент
x
Всего e:
x
x
x
x

9) в Формуляре 15:

- наименование формуляра изменить и изложить в следующей редакции: "Действия и сделки, отчет о которых представляется в Службу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег";

- наименование графы 7 изложить в следующей редакции: "Действия и сделки, осуществленные с наличностью посредством одной операции на сумму не менее 100 тысяч леев (или эквивалентную сумму) либо посредством нескольких операций наличными, которые могут быть взаимосвязанными";

- после графы 7 дополнить графой 8 с наименованием: "Действия и сделки, осуществленные путем перечисления одной операцией суммы, эквивалентной или превышающей 500 тысяч леев";

10) в Формуляре 17:

- наименование формуляра изменить и изложить в следующей редакции: "Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги с вовлечением иностранных инвесторов";

- текст ряда 5 графы 2 изложить в следующей редакции: "Сделки, связанные с передачей ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал акционерного обществарезидента";

- после ряда "Всего 5:" дополнить последовательными рядами:

 
51

Сделки, связанные с передачей ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал общества с ограниченной ответственностью или юридического лица-нерезидента:

- эмитент
Всего 51:
x

- в тексте ряда 6 после слова "исполнение" дополнить словом "окончательного", а в тексте рядов 7 и 16 после слова "согласно" дополнить словом "окончательному";

- текст ряда 14 графы 2 изложить в следующей редакции: "Безвозмездная передача ценных бумаг в условиях Закона об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении";

- после ряда "Всего 19:" дополнить последовательными рядами:

 
20
Аннулирование ценных бумаг:
- эмитент
Всего 20:
x
21
Выкуп акций мажоритарным акционером:
- эмитент
Всего 21:
x
22

Приобретение эмитентом ценных бумаг, размещенных в условиях ст.78 Закона об акционерных обществах:

1
- эмитент
Всего 22:
x
x
x
x
x

11) в Формуляре 18 исключить последовательные ряды:

  
f

Реализация прав миноритарного акционера согласно Закону о ценных бумагах:

1.
- эмитент
Всего f:
x

12) в Формуляре 32:

- наименование формуляра изменить и изложить в следующей редакции: "Структура доходов учредителей управления";

- таблицу заменить следующей таблицей:

См. приложение

3. В приложение 2 к Инструкции "УКАЗАНИЯ о порядке составления специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" внести следующие изменения и дополнения:

1) в пункте 7:

- наименование Формуляра 7 изменить и изложить в следующей редакции:

"Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги";

- подпункт 1) в конце дополнить текстом: "а профессиональными участниками в качестве номинальных владельцев - только в случае регистрации прямой передачи собственности согласно положениям ст.261 ч.(1) п.b), g) и j) Закона о рынке ценных бумаг";

- подпункт 4) после слов "профессиональный участник" дополнить словами "за исключением номинального владельца";

- в конце дополнить подпунктом 5) следующего содержания:

"5) Исполнение окончательного решения судебной инстанции (ряд 6) включает также и передачи, осуществленные с целью погашения задолженностей, согласно окончательному решению судебной инстанции";

2) в пункте 8 наименование Формуляра 8 изменить и изложить в следующей редакции:

"Оплата сборов по прямым передачам собственности на ценные бумаги, зарегистрированным на внебиржевом рынке";

3) пункт 14 изложить в следующей редакции:

"14. Формуляр 15. Действия и сделки, отчет о которых представляется в Службу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками и эмитентами, которые ведут реестр владельцев ценных бумаг самостоятельно.

2) Формуляр должен содержать информацию о количестве сомнительных действий и сделок, о количестве действий и сделок, осуществленных с наличностью посредством одной операции на сумму не менее 100 тысяч леев (или эквивалентную сумму) либо посредством нескольких операций наличными, которые могут быть взаимосвязанными, а также действий и сделок, осуществленных путем перечисления одной операцией суммы, эквивалентной или превышающей 500 тысяч леев, отчет о которых на протяжении отчетного периода был представлен Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в соответствии с положениями законодательства об отмывании денег и финансировании терроризма.

3) В случае когда в отчетном периоде Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег не представлялся отчет о сомнительных действиях и сделках, профессиональный участник представит в установленный для данного отчета срок письменную декларацию об отсутствии таких отчетов, содержащую наименование формуляра, отчетный период, наименование профессионального участника и его основную деятельность";

4) в подпункте 1) пункта 15 в конце дополнить следующим текстом:

"За IV квартал, F16 представляется в сроки, предусмотренные в п.28 ч.1) п.b) Инструкции.".

5) в пункте 16:

- наименование Формуляра 17 изменить и изложить в следующей редакции:

"Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги с вовлечением иностранных инвесторов";

- в конце дополнить подпунктом 4) следующего содержания:

"4) Исполнение окончательного решения судебной инстанции (ряд 6) включает также и передачи, осуществленные с целью погашения задолженностей, согласно окончательному решению судебной инстанции";

6) пункт 21 в конце дополнить подпунктом 3) следующего содержания:

"3) В случае когда на конец отчетного периода не были зарегистрированы ценные бумаги, находящиеся в номинальном владении, профессиональный участник представит в установленный для данного отчета срок письменную декларацию об отсутствии ценных бумаг, находящихся в номинальном владении, содержащую наименование формуляра, отчетный период, наименование профессионального участника и его основную деятельность";

7) в подпункте 1) пункта 24 изменить и изложить в следующей редакции:

"1) Заполняется фондовой биржей ежегодно и должен содержать список членов фондовой биржи на конец отчетного года, а также информацию о принятии в члены биржи и/или об исключении из членов биржи на основании протоколов заседаний совета биржи на протяжении отчетного года";

8) в пункте 29:

- наименование Формуляра 32 изменить и изложить в следующей редакции:

"Структура доходов учредителей управления";

- подпункт 1) изменить и изложить в следующей редакции:

"1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по доверительному управлению инвестициями, и должен содержать информацию, относящуюся только к доходам учредителей управления".

Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26 октября 2012 года №42/2
"О внесении изменений и дополнений в Инструкцию о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг"

О документе

Номер документа:42/2
Дата принятия: 26/10/2012
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:01/01/2013
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Monitorul Oficial от 23 ноября 2012 года №242-244 статья №:1435

Приложения к документу

Приложение 1 к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку от 26.10.2012 г. №42/2