База данных

Дата обновления БД:

18.08.2017

Добавлено/обновлено документов:

32 / 147

Всего документов в БД:

76536

Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 13 февраля 2012 года №37

Об установлении перечня лиц, связанных с банковским конгломератом особыми отношениями

(В редакции Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.10.2016 г. №265)

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Установить, что лицами, связанными с банковским конгломератом особыми отношениями, признаются:

1) должностное лицо или руководящий работник, первый руководитель и главный бухгалтер родительской организации банковского конгломерата, а также их супруги и близкие родственники;

2) физическое или юридическое лицо, являющееся крупным участником родительской организации банковского конгломерата, либо должностное лицо крупного участника родительской организации банковского конгломерата, а также их супруги и близкие родственники;

3) юридическое лицо, в котором лица, указанные в подпунктах 1) и 2) настоящего пункта, являются крупными участниками либо должностными лицами;

4) юридическое лицо, по отношению к которому родительская организация банковского конгломерата, является крупным участником, должностное лицо данного юридического лица, его супруг (супруга) и близкие родственники;

5) участники банковского конгломерата;

6) аффилиированные лица участников банковского конгломерата.

Лицами, связанными с банковским конгломератом особыми отношениями, не признаются национальный управляющий холдинг, являющийся акционером родительской организации банковского конгломерата, и юридические лица, десять и более процентов акций (долей участия в уставном капитале) которых принадлежат такому национальному управляющему холдингу, а также юридические лица, в которых должностное лицо банка, являющееся независимым директором, является в органах управления независимым директором, организация, специализирующаяся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, и организатор торгов, акционером которого является уполномоченный орган, в случае, если должностное лицо банка является в данных организациях должностным лицом.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.10.2016 г. №265)
(см. предыдущую редакцию)

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

Г. Марченко

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года №37
"Об установлении перечня лиц, связанных с банковским конгломератом особыми отношениями"

О документе

Номер документа:37
Дата принятия: 13/02/2012
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:04/06/2012
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

"Казахстанская правда" от 24 мая 2012 года №150-151 (26969-26970)

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 4 июня 2012 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 28/10/2016  документом  Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан... № 265 от 28/10/2016
Вступила в силу с: 22/03/2017


Первоначальная редакция от 13/02/2012