База данных

Дата обновления БД:

23.08.2019

Добавлено/обновлено документов:

57 / 337

Всего документов в БД:

93977

Действует

Инструкция о порядке ведения реестра лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг

Утверждена приказом Председателя Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 27 сентября 1999 года №268

(В редакции Приказа Председателя Национальной комиссии от 17 мая 2000 года №109)

Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 05 марта 1997 года, Указом Президента Республики Казахстан, имеющим силу закона, "О лицензировании" от 17 апреля 1995 года и Положением о Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам, утвержденным указом Президента Республики Казахстан от 13 ноября 1997 года N 3755, и устанавливает порядок ведения реестра лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг.

Глава 1. Общие условия

1. Используемые в настоящей Инструкции понятия означают следующее:

1) "Реестровая система" - реестр лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;

2) "Лицензия" - лицензия или разрешение на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;

3) "Национальная комиссия" - Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам;

4) "Начальник управления" - начальник Управления лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии или его заместитель;

5) "Ответственный сотрудник" - работник Управления лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии, ответственный за ведение Реестровой системы;

6) "РНЛ" - регистрационный номер Лицензии.

2. Реестровая система состоит из:

1) журналов-реестров на бумажном носителе "Реестр выданных лицензий и разрешений на осуществление [наименование вида деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством] N [номер журнала-реестра в формате "хх.хх", где первые две цифры обозначают вид деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с Приложением 1 к настоящей Инструкции, а вторые двепорядковый номер журнала-реестра]" (далее именуемых "Реестры выданных лицензий");

2) электронной базы данных "Реестр лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг" (далее именуемой "Реестр на электронном носителе");

3) электронной базы данных "Перечень изменений в реестре лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг" (далее именуемой "Перечень изменений");

4) журналов-реестров на бумажном носителе "Журнал изменений в реестре лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг за [цифрами] год" (далее именуемых "Журналы изменений");

5) реестров на бумажном носителе "Реестр лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг по состоянию на [дата цифрами в формате "дд", месяц прописью, год цифрами] года" (далее именуемых "Реестры на бумажном носителе");

6) файлов на бумажном носителе "Основания для внесения изменений в реестр лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг за [цифрами] год N [порядковый номер файла в формате "хх"]" (далее именуемых "Файлы источников информации").

3. При выдаче Лицензии дело лицензиата передается Ответственному сотруднику, который на основании содержащихся в нем данных вносит запись в Реестр выданных лицензий.

После проверки правильности записи в Реестре выданных лицензий Начальником управления (в подтверждение чего он ставит свою подпись и оттиск личного штампа в графе 17 Реестра выданных лицензий) Ответственный сотрудник вносит запись о данных Лицензии и лицензиате в Реестр на электронном носителе. Правильность внесения записи в Реестр на электронном носителе должна быть проверена Начальником управления.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Инструкция о порядке ведения реестра лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг
Утверждена приказом Председателя Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 27 сентября 1999 года №268

О документе

Номер документа:268
Дата принятия: 27/09/1999
Состояние документа:Действует
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Сборник нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, 2001 г., Том 3, с. 299-310.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 17/05/2000