Дата обновления БД:
27.03.2024
Добавлено/обновлено документов:
113 / 335
Всего документов в БД:
132494
Зарегистрирован
Министерством юстиции
Российской Федерации
6 мая 2010 года №17130
ПРИКАЗ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
от 28 января 2010 года №10-4/пз-н
Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка
(В редакции Приказов Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 05.04.2011 г. №11-9/пз-н, 09.06.2011 г. №11-27/пз-н, 24.04.2012 г. №12-27/пз-н, 16.05.2013 г. №13-41/пз-н)
В соответствии с пунктом 14 статьи 42 и пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (1 ч.), ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 29, ст. 3618; N 52 (1 ч.), ст. 6428), подпунктами 7, 8 и 17 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30 (ч. 2), ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731), пунктом 10 статьи 7, абзацем седьмым подпункта 1, подпунктами 13 и 14 пункта 3 статьи 34 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30 (ч. 2), ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52 (1 ч.), ст. 6450; N 52 (1 ч.), ст. 6454), подпунктом 1 пункта 3 постановления Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388; 2006, N 2, ст. 226; 2007, N 12, ст. 1414; 2010, N 4, ст. 407), и пунктами 5.2.8.1, 5.2.9, 5.3.13.1 и 5.3.13.2 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о специалистах финансового рынка (далее - Положение).
2. Установить, что:
2.1. Квалификационные аттестаты, ранее выданные ФСФР России и ФКЦБ России и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие.
2.2. Требования, предъявляемые к лицам, указанным в пунктах 1.1 1.3 приложения N 1 к Положению, не распространяются на кредитные организации.
2.3. Требования пунктов 3.1.1 и 3.1.3 Положения в отношении работников негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, вступают в силу с 01.10.2010.
2.4. Требования пункта 3 Положения в отношении работников негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, распространяются только на лиц, указанных в пунктах 1.1 и 2 приложения N 1 к Положению.
2.5. Требования пунктов 3 и 5 Положения в отношении работников акционерного инвестиционного фонда, распространяются только на лицо, указанное в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению.
Руководитель
В.Д.Миловидов
Утверждено Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 28 января 2010 года №10-4/пз-н
Положение о специалистах финансового рынка
I. Общие положения
1. Настоящее Положение устанавливает:
1.1 квалификационные требования к работникам, указанным в приложении N 1 к Положению (далее - специалисты финансового рынка), работающим в организации, осуществляющей деятельность профессионального участника на рынке ценных бумаг; деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; деятельность негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию; деятельность акционерного инвестиционного фонда, за исключением случая передачи полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда управляющей компании (далее - деятельность на финансовом рынке);
1.2 требования к профессиональному опыту лиц, выполняющих функции единоличного исполнительного органа организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, за исключением организации, осуществляющей деятельность негосударственного пенсионного фонда, а также к руководителю отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария, к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) управляющей компании и специализированного депозитария;
1.3 основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов;
Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 28 января 2010 года №10-4/пз-н
"Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"
О документе
Номер документа: | 10-4/пз-н |
Дата принятия: | 28/01/2010 |
Состояние документа: | Действует |
Регистрация в МинЮсте: | № 17130 от 06/05/2010 |
Начало действия документа: | 04/06/2010 |
Органы эмитенты: |
Государственные органы и организации |
Опубликование документа
"Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 21, 24.05.2010
Редакции документа
Текущая редакция принята: 16/05/2013 документом Приказ Федеральной служба по финансовым рынкам Российской Федерации Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной... № 13-41/пз-н от 16/05/2013
Вступила в силу с: 23/08/2013
Редакция от 24/04/2012, принята документом Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы... № 12-27/пз-н от 24/04/2012
Вступила в силу с: 17/07/2012
Редакция от 09/06/2011, принята документом Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам № 11-27/пз-н от 09/06/2011
Вступила в силу с: 30/08/2011
Ссылка на редакцию документа от 24/04/2012 :: 1.5 порядок ведения реестра аттестованных лиц;
Ссылка на редакцию документа от 24/04/2012 :: V. Порядок ведения реестра аттестованных лиц
Ссылка на редакцию документа от 05/04/2011 :: Приложение №1
Ссылка на редакцию документа от 05/04/2011 :: 3.1.4 участвует в подготовке проспекта ценных бумаг;