ПРИКАЗ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 13 августа 2009 года №09-33/пз-н

Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг

В соответствии с пунктом 5 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №17, ст. 1918; 1998, №48, ст. 5857; 1999, №28, ст. 3472; 2001, №33, ст. 3424; 2002, №52, ст. 5141; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3225; 2005, №11, ст. 900; №25, ст. 2426; 2006, №1, ст. 5; №2, ст. 172; №17, ст. 1780; №31, ст. 3437; №43, ст. 4412; 2007, №1, ст. 45; №18, ст. 2117; №22, ст. 2563; N41, ст. 4845; №50, ст. 6247; №50, ст. 6249; 2008, №44, ст. 4982; N52, ст. 6221; 2009, №1, ст. 28; №7, ст. 777; №18, ст. 2154; №23, ст. 2770) и пунктом 5.2.3 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 №317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, №27, ст. 2780; 2005, №33, ст. 3429; 2006, №13, ст. 1400; №52, ст. 5587; 2007, №12, ст. 1417; 2008, №19, ст. 2192; №46, ст. 5337; 2009, №3, ст. 378; №6, ст. 738), приказываю:

1. Установить, что в случае самостоятельного ведения реестра владельцев именных ценных бумаг акционерными обществами в соответствии с законодательством Российской Федерации, акционерные общества обязаны соблюдать требования к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также требования, установленные настоящим приказом.

2. При ведении реестра владельцев именных ценных бумаг акционерными обществами должны соблюдаться следующие требования:

2.1. Проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг должно осуществляться на основании внутреннего документа акционерного общества - правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденных советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества, если их утверждение не отнесено уставом акционерного общества к компетенции исполнительных органов акционерного общества.

2.2. Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должны соответствовать требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и должны включать:

перечень, порядок и сроки исполнения операций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

перечень, формы и способы предоставления документов, на основании которых проводятся операции в реестре владельцев именных ценных бумаг;

формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из реестра владельцев именных ценных бумаг;

правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;

сроки предоставления ответов на запросы;

требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества.

2.3. Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должны быть доступны для ознакомления всем заинтересованным лицам в помещении исполнительного органа акционерного общества либо помещении, используемом обществом для осуществления функций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.