ПОЛОЖЕНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИИ

от 3 июля 2007 года №306-П

О проведении Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих и ликвидаторов кредитных организаций

Настоящее Положение в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N9, ст. 1097; 2001, N26, ст. 2590; 2002, N12, ст. 1093; 2004, N31, ст. 3220; N34, ст. 3536; 2007, N1, ст. 10), Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N6, ст. 492; 1998, N31, ст. 3829; 1999, N28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N26, ст. 2586; N33, ст. 3424; 2002, N12, ст. 1093; 2003, N27, ст. 2700; N50, ст. 4855; N52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N27, ст. 2711; N31, ст. 3233; N45, ст. 4377; 2005, N1, ст. 18, ст. 45; N30, ст. 3117; 2006, N6, ст. 636; N19, ст. 2061; N31, ст. 3439; 2007, N1, ст. 9; N22, ст. 2563) определяет случаи и порядок проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих и ликвидаторов кредитных организаций (далее - конкурсные управляющие (ликвидаторы).

Глава 1. Общие положения

1.1. Банк России проводит проверки соответствия деятельности конкурсных управляющих (ликвидаторов) требованиям нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций (далее - проверки).

1.2. Проверки проводятся уполномоченными представителями Банка России, а именно:

работниками Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (далееДепартамент);

работниками подразделений территориальных учреждений Банка России (далее - территориальные учреждения), осуществляющих функции контроля за ликвидацией кредитных организаций.

Иные служащие Банка России могут быть привлечены к участию в проверках по решению должностного лица Банка России, обладающего правом назначать проверку.

Глава 2. Проведение проверки

2.1. Банк России вправе провести проверку в следующих случаях:

наличие у Банка России сведений, дающих основания предполагать нарушение конкурсным управляющим (ликвидатором) при осуществлении своей деятельности нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций;

поступление в Банк России жалобы собрания кредиторов и (или) комитета кредиторов на действия (бездействие) конкурсного управляющего (ликвидатора) и ходатайства об аннулировании аккредитации при Банке России арбитражного управляющего в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитной организации (далее - аккредитация при Банке России);

наличие у Банка России сведений, дающих основания предполагать, что представляемая в Банк России отчетность ликвидируемой кредитной организации недостоверна;

неоднократное нарушение конкурсным управляющим (ликвидатором) установленного Банком России порядка составления и представления отчетности ликвидируемой кредитной организации;

несоблюдение конкурсным управляющим (ликвидатором) сроков осуществления мероприятий в ходе ликвидационных процедур, установленных Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N43, ст. 4190; 2004, N35, ст. 3607; 2005, N1, ст. 18, ст. 46; N44, ст. 4471; 2006, N30, ст. 3292; 2007, N7, ст. 834) и Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", в том числе в случаях направления конкурсным управляющим (ликвидатором) ходатайств о продлении этих сроков;

поступление заявления конкурсного управляющего (ликвидатора), аккредитованного при Банке России (далее - аккредитованное лицо), о продлении срока аккредитации при Банке России;

необходимость проверки исполнения конкурсным управляющим (ликвидатором) предписания об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций (далее - предписание);

представление конкурсным управляющим сведений для осуществления выплат Банка России в соответствии с Федеральным законом "О выплатах Банка России по вкладам физических лиц в признанных банкротами банках, не участвующих в системе обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N31, ст. 3232; 2006, N31, ст. 3449; 2007, N12, ст. 1350);

истечение 1 года после даты завершения последней проверки;

если проверка Банком России не проводилась.

Глава 3. Порядок назначения и проведения проверки

3.1. К должностным лицам Банка России, обладающим правом назначать проверку, относятся: