ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 4 мая 2007 года №24/8

Об утверждении некоторых нормативных актов, регламентирующих деятельность Национального депозитария ценных бумаг Молдовы

На основании ст.1 ч.(1), ст.3 п.b) и п.е), ст.8 п.а) и п.f), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона N192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, Закона N199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, ст. 8.3.3 и ст. 8.3.5 Постановления Государственной комиссии по рынку ценных бумаг N3/2 от 12.02.1998 г. об утверждении Положения о деятельности Национального депозитария ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить в новой редакции:

1.1. Правила Национального депозитария ценных бумаг Молдовы (прилагаются).

1.2. Процедуру открытия и закрытия депозитарных счетов индивидуальным инвесторам (прилагается).

1.3. Процедуру формирования и использования фонда участников (прилагается).

1.4. Сборы за услуги Национального депозитария ценных бумаг Молдовы (прилагаются).

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

 

Приложение

к Постановлению НКЦБ №24/8 от 4 мая 2007 года

+--------------------------------------------------------------------+
¦"ПРИНЯТО"                         ¦"УТВЕРЖДЕНО"                     ¦
+----------------------------------+---------------------------------¦
¦Советом директоров АО Национальный¦Национальной комиссией по  ценным¦
¦депозитарий ценных бумаг Молдовы  ¦бумагам Решение  N24/8  от 4  мая¦
¦Протокол N 03/2007 г. от 10 апреля¦2007 г.                          ¦
¦2007 г.                           ¦                                 ¦
¦Председатель Совета директоров    ¦Председатель НКЦБ                ¦
¦___________Е. Унтилова            ¦___________________ Д. Урсу      ¦
¦                                  ¦                                 ¦
+--------------------------------------------------------------------+

Правила Национального депозитария ценных бумаг Молдовы

1. Основные термины

В настоящих правилах используются следующие термины:

Депозитарная деятельность - это оказание услуг по учету прав депонентов на ценные бумаги.

Расчетная деятельность. Расчеты - это деятельность по обмену ценных бумаг на денежные средства, т.е. осуществление расчетов по сделкам с ценными бумагами посредством перевода денежных средств и поставки ценных бумаг участникам рынка.

Клирингово-расчетная деятельность - это деятельность по определению взаимных обязательств, то есть осуществление операций по сбору, сверке, корректировке информации по сделкам купли-продажи ценных бумаг и подготовке документов для исполнения сделок, а также деятельность по зачету взаимных обязательств по расчетам за ценные бумаги и осуществление указанных расчетов путем перевода денежных средств и поставки ценных бумаг участникам рынка.

Расчетный агент третьей стороны сделки, Расчетный агент - это участник Национального депозитария (депозитарий инвестиционного фонда, молдавский или иностранный кастодиан), осуществляющий расчет по сделке, заключенной другим участником Национального депозитария (брокером) в интересах клиента первого участника (инвестиционного фонда или другого институционального инвестора).

Корпоративные действия - это действия, связанные с выполнением акционерным обществом его обязательств перед акционерами (выплата дивидендов и др.), с изменением статуса акционерного общества или данных о нем (реорганизация, изменение наименования и др.) или с осуществлением операций, затрагивающих ценные бумаги акционерного общества (конвертация и дробление ценных бумаг и др.).

Отмена сделки - это клиринговая операция, заключающаяся в аннулировании записей о сделке, дата расчетов по которой еще не наступила, с депозитарных и клиринговых счетов сторон сделки.

Расчетный банк - это коммерческий банк, имеющий лицензию Национального банка Молдовы и уполномоченный Национальным депозитарием совершать переводы денежных средств по расчетам за сделки с ценными бумагами, депонированными в Национальном депозитарии.

Блокировка - это депозитарная операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному счету отметки об обременении определенного количества ценных бумаг обязательствами (залог ценных бумаг, временное прекращение операций с ценными бумагами по решению судебной инстанции или уполномоченных органов).

Брокер - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на брокерскую деятельность.

Депозитарный договор - это договор между Национальным депозитарием и депонентом, в соответствии с которым депоненту предоставляются услуги Национального депозитария и в соответствии с которым депонент назначает Национальный депозитарий номинальным держателем.

Депозитарный счет - это счет, открываемый в Национальном депозитарии для учета прав депонента на ценные бумаги.

Собственный депозитарный счет, Собственный счет - это счет, открываемый в Национальном депозитарии участникам для учета прав на собственные ценные бумаги этих участников (т.е. ценные бумаги, принадлежащие им в силу права собственности). Собственный счет управляется самим участником.

Специальный депозитарный счет Национального депозитария - это счет, открываемый в Национальном депозитарии для учета прав на ценные бумаги, временно принадлежащие самому Национальному депозитарию.

Индивидуальный депозитарный счет, Индивидуальный счет - это счет, открываемый в Национальном депозитарии депонентам - индивидуальным инвесторам, законным представителем которых является брокер, не имеющий лицензии на деятельность номинального держателя.

Коллективный депозитарный счет, Коллективный счет - это счет, открываемый участникам, являющимся номинальными держателями ценных бумаг своих клиентов, для учета прав данного участника как номинального владельца ценных бумаг, принадлежащих указанным клиентам. Ценные бумаги, находящиеся на коллективном счете, учитываются в совокупности, без указания на их принадлежность конкретным клиентам участника, на имя которого открыт счет. Учет ценных бумаг в разрезе клиентов осуществляется во внутренних учетных документах соответствующего участника.

Клиринговый счет - это счет, открываемый каждому участнику и предназначенный для учета обязательств этого участника по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

Подтверждение сделки - это получение Национальным депозитарием согласия участников и расчетных агентов с деталями сделки.

Положительное подтверждение сделки - это клиринговая операция, заключающаяся в получении согласия расчетного агента третьей стороны сделки для осуществления расчета по сделке. Указанный расчетный агент подтверждает детали сделки перед ее допуском к расчету и принимает на себя денежные обязательства по расчету.

Предварительное подтверждение поручения - это операция, совершаемая Торговой системой Фондовой биржи Молдовы (далее - Фондовой биржи) на основании данных, предоставленных Национальным депозитарием, в целях предотвращения продажи ценных бумаг без покрытия (т.е. продажи ценных бумаг, которыми продавец не владеет).

Корректировка сделки - это клиринговая операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному и клиринговому счету участника изменений, отражающих изменение инструкций по расчетам по сделке, стороной которой является этот участник.

Кастодиан - это лицо, оказывающее на основании письменного соглашения услуги по хранению имущества (в том числе ценных бумаг) клиентов, получению и выплате клиентам доходов от использования этого имущества, а также по покупке, продаже, получению на хранение и передаче ценных бумаг в соответствии с распоряжениями клиентов.

Дилер - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на дилерскую деятельность.

Депонент - это физическое или юридическое лицо, заключившее депозитарный договор, пользующееся услугами Национального депозитария и имеющее счет, открытый на свое имя, а также Национальный депозитарий, хранящий собственные ценные бумаги.

Расчеты - совокупность действий, предпринятых одновременно участником Национального депозитария (Продавцом) для исполнения своих обязательств по доставке ценных бумаг, с одной стороны, и участником Национального депозитария (Покупателем) для исполнения своих обязательств по платежам, с другой стороны, для биржевых сделок, совершенных в течение одной торговой сессии. Расчеты совершаются в "день расчетов", которым является день Т+3 для всех биржевых сделок.

Национальный депозитарий ценных бумаг Молдовы (далееНациональный депозитарий) - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по учету прав депонентов на ценные бумаги, по клирингу и расчетам по сделкам, совершенным на Фондовой бирже.

Депозитарий инвестиционного фонда - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, действующий в соответствии с Законом Республики Молдова "Об инвестиционных фондах" и имеющий соответствующую лицензию Национальной комиссии по ценным бумагам на оказание депозитарных услуг инвестиционным фондам.

Депонирование - это депозитарная операция, заключающаяся в зачислении ценных бумаг на депозитарный счет вследствие их перевода на учет в Национальный депозитарий. Отличительной чертой этой операции является увеличение количества ценных бумаг, учитываемых в Национальном депозитарии.