База данных

Дата обновления БД:

13.12.2019

Добавлено/обновлено документов:

13 / 230

Всего документов в БД:

96808

Утратил силу

Документ утратил силу

Утвержден решением Общего собрания членов ЗАО "Казахстанская фондовая биржа"

КОДЕКС ЭТИКИ ЧЛЕНОВ КАЗАХСТАНСКОЙ ФОНДОВОЙ БИРЖИ

Введен в действие с 15 июля 1998 года

(В редакции от 15.01.04 г. N 1(з); 09.04.04 года N 8)

Настоящий Кодекс и приложения к нему носят обязательный характер для всех членов Казахстанской фондовой биржи (далее - Биржа) (данный абзац изменен решением Биржевого совета от 09 апреля 2004 года).

Раздел I. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ

1. Члены Биржи при осуществлении операций на торгах Биржи обязаны работать на принципах добросовестной конкуренции и в отношениях с другими членами Биржи, своими клиентами и Биржей и не нарушать принципы справедливости и честности при работе на Бирже.

2. Всякий член Биржи, соблюдающий установленные в настоящем документе нормы, вправе ожидать и требовать соблюдения этих норм от других членов Биржи.

3. Отдельные принципы работы на Бирже ее членов оформляются в виде обязательных приложений к настоящему Кодексу и носят обязательный характер для исполнения членами Биржи (данный пункт изменен решением Биржевого совета от 09 апреля 2004 года).

Раздел II. ЗАПРЕЩЕННЫЕ ДЕЙСТВИЯ

Членам Биржи запрещается:

1. Оказывать прямое или косвенное давление на других членов Биржи в целях изменения их рыночного поведения.

2. Заключать фиктивные сделки, под которыми понимаются:

- сделки по предварительному сговору между двумя и более членами Биржи, имеющие встречную направленность, примерно на одинаковые суммы и по примерно равным ценам, не предполагающие, как правило, их исполнения и имеющие целью завышение (занижение) ценовых показателей торгов;

- сделка по предварительно оговоренной между двумя членами Биржи цене, явно отклоняющейся от рыночной конъюнктуры, и имеющая целью завышение (занижение) ценовых показателей торгов;

- серия сделок, по итогу которых деньги и ценные бумаги остаются в прежних руках, но создается впечатление ликвидности ценных бумаг.

Принадлежность сделки к категории фиктивных определяется целью ее заключения.

3. Отказываться от заключения сделки с другим членом Биржи по объявленной котировке, кроме случаев, предусмотренных внутренними документами Биржи.

4. Отказываться от проведения расчетов по зарегистрированной в Торговой системе сделке.

5. Распространять заведомо ложную информацию в целях оказания давления на рыночную ситуацию, складывающуюся на проводимых Биржей торгах.

6. Предоставлять Бирже или другим членам Биржи недостоверную или искаженную информацию.

7. Не предоставлять Бирже информацию, которая может оказать значительное влияние на формирование конъюнктуры рынка.

8. Сотрудники члена Биржи должны воздерживаться от разглашения и/или передачи третьим лицам информации, отнесенной в соответствии с внутренними документами Биржи к категории конфиденциальной или объявленной таковой при ее доведении до членов Биржи.

9. Сотрудники члена Биржи должны воздерживаться от получения информации, не имеющей отношения к представляемому ими члену Биржи, но являющейся предметом служебной или коммерческой тайны других членов Биржи.

В случае, если такая информация стала каким-либо образом известна члену Биржи, он должен воздерживаться от ее разглашения и/или передачи третьим лицам.

Раздел III. ЗАЩИТА ПРАВ КЛИЕНТОВ

1. Перед заключением договора на обслуживание операций с ценными бумагами клиента член Биржи обязан предоставить клиенту краткую информацию: о возможных рисках, связанных с операциями на фондовых рынках, перечень услуг, оказываемых членом Биржи, ставки комиссионных, взимаемых членом Биржи и другую интересующую клиента информацию.

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Кодекс этики поведения членов Казахстанской фондовой биржи
Утверждено решением общего собрания членов протокол от 13 июля 1998 года №11

О документе

Номер документа:11
Дата принятия: 13/07/1998
Состояние документа:Утратил силу
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

нет данных

Редакции документа

Текущая редакция принята: 09/04/2004