Действует

О вступлении в силу документа смотри пункт 2

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

14 декабря 2020 года №61431

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 20 октября 2020 года №5599-У

О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года №375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

На основании абзаца одиннадцатого пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №33, ст. 3418; 2020, №31, ст. 5018) и части первой статьи 7 Федерального закона от 10 июля 2002 года №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №28, ст. 2790; 2020, №31, ст. 5018):

1. Внести в Положение Банка России от 2 марта 2012 года №375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 апреля 2012 года №23744, 27 января 2014 года №31125, 6 марта 2014 года №31531, 24 июля 2014 года №33249, 10 апреля 2015 года №36828, 19 августа 2016 года №43313, 30 октября 2017 года №48720, 5 апреля 2018 года №50656, 5 апреля 2018 года №50657, 15 марта 2019 года №54061, следующие изменения.

1.1. Пункт 2.3 признать утратившим силу.

1.2. В абзаце втором пункта 5.2 слово "наличии)" заменить словами "наличии). Совпадение характера, условий и (или) способа совершения операции (сделки) клиента, которому кредитной организацией присвоен низкий уровень риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, с предусмотренным приложением к настоящему Положению признаком, указывающим на необычный характер операции (сделки), не может рассматриваться кредитной организацией в качестве единственного фактора, указывающего на наличие риска совершения операции в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;".

1.3. Пункт 7.1 изложить в следующей редакции:

"7.1. Кредитная организация должна разработать программу, определяющую порядок ее взаимодействия с лицами, которым в соответствии с Федеральным законом она поручила проведение идентификации (упрощенной идентификации).".

1.4. Приложение изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 29 сентября 2020 года №ПСД-22) вступает в силу с 1 октября 2021 года.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С.Набиуллина

Согласовано

Директором Федеральной службы по финансовому мониторингу

 

Ю.А.Чиханчин

Приложение

к Указанию Банка России от 20 октября 2020 года №5599-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года №375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

"Приложение

к Положению Банка России от 2 марта 2012 года №375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Признаки, указывающие на необычный характер операции (сделки) (классификатор)

 

Код группы признака

Код вида признака

Описание признака

(используемые в рамках настоящего Положения при характеристике клиента, а также при описании признаков, указывающих на необычный характер сделки, такие оценочные категории, как "систематичность", "значительность", "излишняя озабоченность клиента", "необоснованная поспешность", "неоправданные задержки", "небольшой период" и тому подобные, а также суммы операций в пределах, установленных настоящим приложением, определяются кредитной организацией в каждой конкретной ситуации самостоятельно исходя из масштаба и основных направлений ее деятельности, характера, масштаба и основных направлений деятельности ее клиентов, уровня рисков, связанных с клиентами и их операциями)

1

2

3

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Указание Центрального банка Российской Федерации от 20 октября 2020 года №5599-У
"О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года №375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

О документе

Номер документа:5599-У
Дата принятия: 20/10/2020
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 61431 от 14/12/2020
Начало действия документа:01/10/2021
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 30 декабря 2020 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Указание вступает в силу с 1 октября 2021 года.