ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

от 17 декабря 2020 года №403

Об изменении постановлений Правления Национального банка Республики Беларусь от 7 декабря 2012 года №640 и от 11 декабря 2019 года №495

На основании части третьей и абзаца седьмого части пятой статьи 34, части первой статьи 39, части первой статьи 93 и абзаца восьмого части первой статьи 94 Банковского кодекса Республики Беларусь, абзацев второго, третьего, пятого и шестого части первой пункта 4 статьи 5 Закона Республики Беларусь от 12 июля 2013 г. №56-З "Об аудиторской деятельности" Правление Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести изменения в следующие постановления Правления Национального банка Республики Беларусь:

1.1. в Инструкции о государственной регистрации банков и небанковских кредитно-финансовых организаций и лицензировании банковской деятельности, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 7 декабря 2012 г. №640:

в пункте 7:

слова "пунктами 7 и 8" заменить словами "подпунктами 1.10 и 1.11 пункта 1";

дополнить пункт частью следующего содержания:

"Термин "организация, не являющаяся юридическим лицом" используется в значении, определенном абзацем пятнадцатым части первой статьи 1 Закона Республики Беларусь от 30 июня 2014 г. №165-З "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения".";

в пункте 14:

часть вторую исключить;

часть четвертую после слова "схемой" дополнить словами "структуры собственности банка";

в части седьмой пункта 16 слова "форме согласно приложению 5" заменить словами "формам согласно приложениям 1 и 5";

абзац шестой части второй пункта 23 после слова "источники" дополнить словами ", документ, содержащий информацию об источниках увеличения уставного фонда банка и иную информацию, связанную с изменением размера уставного фонда банка";

пункт 26 изложить в следующей редакции:

"26. Для государственной регистрации вносимых в устав банка изменений, связанных с изменением размера уставного фонда, в Национальный банк представляется список акционеров банка по форме согласно приложению 3 в виде файла посредством документального информационного портала Национального банка или системы передачи финансовой информации и по форме согласно приложению 4 в электронном виде посредством системы межведомственного электронного документооборота государственных органов, а при увеличении размера уставного фонда путем эмиссии акций дополнительного выпуска также по форме согласно приложению 8 в электронном виде посредством системы межведомственного электронного документооборота государственных органов.";

в абзаце пятом части первой пункта 34 слова "форме согласно приложению 5" заменить словами "формам согласно приложениям 1 и 5";

в абзаце седьмом части первой пункта 59 слова "форме согласно приложению 5" заменить словами "формам согласно приложениям 1 и 5";

пункт 64 изложить в следующей редакции:

"64. Прозрачность структуры собственности банка оценивается исходя из следующих критериев:

наличие сложной и (или) запутанной структуры собственности банка;

отсутствие бенефициарных собственников банка, являющихся таковыми в отношении пяти и более процентов акций банка;

достаточность объема представленной в Национальный банк информации о структуре собственности банка, которая позволяет сделать вывод о том, что она не будет препятствовать осуществлению банковского надзора за банковской деятельностью на индивидуальной и (или) консолидированной основе, а также определить бенефициарных собственников банка, являющихся таковыми в отношении пяти и более процентов акций банка;

своевременность представления в Национальный банк информации об изменении состава бенефициарных собственников банка, являющихся таковыми в отношении пяти и более процентов акций банка, - для действующего банка;

наличие у Национального банка информации о бенефициарных собственниках банка, являющихся таковыми в отношении пяти и более процентов акций банка, позволяющей оценить соответствие таких собственников требованиям, установленным Национальным банком;

соответствие бенефициарных собственников банка, являющихся таковыми в отношении пяти и более процентов акций банка, требованиям, установленным Национальным банком;

достаточность объема раскрываемой информации, установленной законодательством, на официальном сайте банка в глобальной компьютерной сети Интернет и других открытых источниках - для действующего банка;

готовность бенефициарных собственников банка сотрудничать с Национальным банком и раскрывать информацию о своих взаимоотношениях с банком;

наличие в структуре собственности и значительность доли бенефициарных собственников банка:

зарегистрированных в оффшорных зонах;

акции (доли) которых выпущены с использованием депозитарных расписок и (или) акции которых выпущены на предъявителя;

являющихся паевыми инвестиционными или иными фондами, организациями, не являющимися юридическими лицами, организациями, которые выпустили ценные бумаги посредством первичного размещения и торгуют своими акциями как минимум на одной фондовой бирже или внебиржевом рынке;

не раскрывающих информации о структуре своей собственности.

При проведении оценки прозрачности структуры собственности банка применяется мотивированное суждение в порядке, определенном Национальным банком.

Оценка прозрачности структуры собственности банка проводится в следующих случаях:

выдача лицензии;

внесение в лицензию изменений и (или) дополнений, связанных с изменением перечня банковских операций;

получение Национальным банком новой информации от банка об изменении структуры его собственности.";

пункт 70 дополнить частью следующего содержания:

"Лицензия, оформленная на новом бланке, выдается банку в течение пяти рабочих дней со дня принятия решения, указанного в части первой настоящего пункта. Одновременно банк возвращает в Национальный банк ранее выданную лицензию на осуществление банковской деятельности (ее дубликат).";

приложение 1 к этой Инструкции изложить в новой редакции (прилагается);

приложение 5 к этой Инструкции изложить в новой редакции (прилагается);

1.2. абзац четвертый части первой пункта 2 Инструкции о регулировании аудиторской деятельности в банках, банковских группах и банковских холдингах, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 11 декабря 2019 г. №495, изложить в следующей редакции:

"нерезидент - физическое лицо, являющееся таковым в соответствии с абзацем вторым подпункта 1.10 пункта 1 статьи 1 Закона Республики Беларусь от 22 июля 2003 г. №226-З "О валютном регулировании и валютном контроле".".

2. Настоящее постановление вступает в силу после его официального опубликования, за исключением абзаца третьего подпункта 1.1 и подпункта 1.2 пункта 1 настоящего постановления, вступающих в силу с 9 июля 2021 г.

Приложение 1

к Инструкции о государственной регистрации банков и небанковских кредитно-финансовых организаций и лицензировании банковской деятельности (в редакции Постановления Правления Национального банка Республики Беларусь от 17 декабря 2020 года №403)

Схема структуры собственности банка

 

Примечание. Жирным шрифтом выделены бенефициарные собственники банка, прямо и (или) косвенно владеющие акциями банка в размере, равном либо превышающем пять процентов, которые должны соответствовать требованиям, установленным настоящей Инструкцией.

Приложение 5

к Инструкции о государственной регистрации банков и небанковских кредитно-финансовых организаций и лицензировании банковской деятельности (в редакции Постановления Правления Национального банка Республики Беларусь от 17 декабря 2020 года №403)

Форма

Сведения о предполагаемых бенефициарных собственниках банка, каждый из которых станет таковым в отношении не менее пяти процентов акций банка

_________________________________________________________________________

(наименование банка)

 

№ п/п	Акционеры (учредители) банка		Лица, являющиеся бенефициарными собственниками банка (фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется), резидентом какой страны является, учетный номер плательщика, основной вид деятельности)	Взаимосвязи между банком, его акционерами (учредителями), акционерами (участниками, собственниками имущества) акционеров банка и иными бенефициарными собственниками	Доля акций банка, находящихся в прямом и (или) косвенном владении бенефициарного собственника
	полное и сокращенное наименование юридического лица (фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется) физического лица), иные данные	доля акций банка (процентное отношение количества акций, принадлежащих акционеру, к общему количеству акций)
1	2	3	4	5	6

 

Уполномоченное лицо банка		_________________		________________________
		(подпись)		(инициалы, фамилия)

 

___________________

(дата)