УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 27 июня 2019 года №5178-У

О форме (формате), требованиях к содержанию, порядке и сроке направления лицами, указанными в пунктах 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", эмитенту и в Банк России уведомлений, содержащих информацию, предусмотренную пунктами 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"

Настоящее Указание на основании пункта 23 статьи 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №17, ст. 1918; 2001, №33, ст. 3424; 2002, №52, ст. 5141; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3225; 2005, №11, ст. 900; №25, ст. 2426; 2006, №1, ст. 5; №2, ст. 172; №17, ст. 1780; №31, ст. 3437; №43, ст. 4412; 2007, №1, ст. 45; №18, ст. 2117; №22, ст. 2563; №41, ст. 4845; №50, ст. 6247; 2008, №52, ст. 6221; 2009, №1, ст. 28; №18, ст. 2154; №23, ст. 2770; №29, ст. 3642; №48, ст. 5731; №52, ст. 6428; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; №41, ст. 5193; 2011, №7, ст. 905; №23, ст. 3262; №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7040; №50, ст. 7357; 2012, №25, ст. 3269; №31, ст. 4334; №53, ст. 7607; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; №51, ст. 6699; №52, ст. 6985; 2014, №30, ст. 4219; 2015, №1, ст. 13; №14, ст. 2022; №27, ст. 4001; №29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, №1, ст. 50, ст. 81; №27, ст. 4225; 2017, №25, ст. 3592; №27, ст. 3925; №30, ст. 4444; №48, ст. 7052; №52, ст. 7920; 2018, №1, ст. 65, ст. 70; №17, ст. 2424; №18, ст. 2560; №32, ст. 5088; №49, ст. 7524; №53, ст. 8440) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает форму (формат), требования к содержанию, порядок и срок направления лицами, указанными в пунктах 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", эмитенту и в Банк России уведомлений, содержащих информацию, предусмотренную пунктами 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

Глава 1. Порядок направления лицами, указанными в пунктах 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", эмитенту и в Банк России уведомлений, содержащих информацию, предусмотренную пунктами 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"

1.1. Лица, указанные в пунктах 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", должны направлять уведомления, содержащие информацию, предусмотренную пунктами 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее при совместном упоминании - уведомления), эмитенту, а также:

в Департамент корпоративных отношений Банка России (далее - Департамент), если эмитент, которому направляются уведомления, является кредитной организацией или организацией, включенной в список эмитентов, утверждаемый на основании подпункта 11.2.1.1 пункта 11.2.1 Положения Банка России от 11 августа 2014 года №428-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 9 сентября 2014 года №34005, 12 ноября 2015 года №39691, 20 мая 2016 года №42184, 22 ноября 2016 года №44386, 28 августа 2017 года №47988, 22 января 2019 года №53499 (далее - Положение Банка России №428-П);

в территориальное учреждение Банка России, указанное в пунктах 11.2.2 и 11.2.3 Положения Банка России №428-П, по месту нахождения эмитента (далее - территориальное учреждение Банка России), если эмитент, которому направляются уведомления, не является организацией, указанной в абзаце втором настоящего пункта.

1.2. Уведомления должны направляться в Банк России (Департамент или территориальные учреждения Банка России) лицами, указанными в пунктах 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", одним из следующих выбранных ими способов:

на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) или путем передачи в экспедицию Банка России (территориального учреждения Банка России);

в форме электронного документа посредством использования личного кабинета в порядке, предусмотренном главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года №4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года №49605;

в форме электронного документа посредством использования федеральной государственной информационной системы "Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)" в порядке, определенном постановлением Правительства Российской Федерации от 24 октября 2011 года №861 "О федеральных государственных информационных системах, обеспечивающих предоставление в электронной форме государственных и муниципальных услуг (осуществление функций)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №44, ст. 6274; №49, ст. 7284; 2013, №45, ст. 5807; 2014, №50, ст. 7113; 2015, №1, ст. 283; №8, ст. 1175; 2017, №20, ст. 2913; №23, ст. 3352; №32, ст. 5065; №41, ст. 5981; №44, ст. 6523; 2018, №8, ст. 1215; №15, ст. 2121; №25, ст. 3696; №40, ст. 6142).

1.3. Уведомления должны направляться эмитенту лицами, указанными в пунктах 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", одним из следующих выбранных ими способов:

на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) или через курьерскую службу по адресу эмитента, содержащемуся в едином государственном реестре юридических лиц, либо по адресам, указанным в уставе эмитента или раскрытым на сайте эмитента в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

на бумажном носителе путем вручения под подпись лицу, занимающему должность (осуществляющему функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или иному лицу, уполномоченному принимать письменную корреспонденцию, адресованную эмитенту, в том числе корпоративному секретарю эмитента;

в форме электронного документа, подписанного электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года №63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №15, ст. 2036; №27, ст. 3880; 2012, №29, ст. 3988; 2013, №14, ст. 1668; №27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, №11, ст. 1098; №26, ст. 3390; 2016, №1, ст. 65; №26, ст. 3889), в случае, если это предусмотрено уставом эмитента или внутренним документом эмитента, утвержденным общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) эмитента;

иным способом (в том числе электрической связью, включая средства факсимильной и телеграфной связи, электронной почтой) в случае, если это предусмотрено уставом эмитента или внутренним документом эмитента, утвержденным общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) эмитента.

1.4. Лица, указанные в пунктах 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в случае направления уведомлений эмитенту и (или) в Банк России на бумажном носителе должны приложить электронные носители, содержащие тексты уведомлений и прилагаемых документов, соответствующие текстам уведомлений и прилагаемых документов, представленных на бумажном носителе.

1.5. Уведомления на бумажном носителе, направляемые лицом, указанным в пунктах 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", являющимся юридическим лицом, должны быть подписаны лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа юридического лица, или уполномоченным им лицом, а также скреплены печатью юридического лица (при наличии). В случае если уведомления на бумажном носителе подписаны лицом, не являющимся единоличным исполнительным органом юридического лица, вместе с уведомлениями направляется доверенность или иной документ (копия доверенности или иного документа, засвидетельствованная (удостоверенная) в предусмотренном законодательством Российской Федерации порядке), подтверждающие полномочия указанного лица на подписание уведомлений.

В случае если уведомления на бумажном носителе, направляемые юридическим лицом, насчитывают более одного листа, они должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью юридического лица (при наличии) на прошивке и заверены подписью лица, являющегося единоличным исполнительным органом юридического лица, или уполномоченного им лица.

1.6. Уведомления на бумажном носителе, направляемые лицом, указанным в пунктах 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", являющимся физическим лицом, должны быть подписаны указанным физическим лицом или уполномоченным им лицом. В случае если уведомления на бумажном носителе подписаны уполномоченным лицом, вместе с уведомлениями направляется доверенность или иной документ (копия доверенности или иного документа, засвидетельствованная (удостоверенная) в предусмотренном законодательством Российской Федерации порядке), подтверждающие полномочия указанного лица на подписание уведомлений.

В случае если уведомления на бумажном носителе, направляемые физическим лицом, насчитывают более одного листа, они должны быть пронумерованы, прошиты и заверены подписью физического лица или уполномоченного им лица.

1.7. Уведомления и прилагаемые к ним документы, направляемые эмитенту и (или) в Банк России в форме электронного документа, должны иметь один из следующих форматов файлов: *.pdf, *.odt, *.doc, *.docx, *.rtf, *.ods, *.csv, *.xls, *.xlsx, *.odp, *.html, *.xml.