Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 20 июня 2019 года №80

О внесении изменений в Правила применения перечня документов, образующихся в деятельности Национального банка Украины и банков Украины

Согласно статьям 71556 Закона Украины "О Национальном банке Украины", Законам Украины "О Национальном архивном фонде и архивных учреждениях", "О системе гарантирования вкладов физических лиц", с целью совершенствования систематизации и хранения документов, организации архивного дела и работы с документами в банковской системе Правления Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в Правила применения перечня документов, образующихся в деятельности Национального банка Украины и банков Украины, утвержденные постановлением Правления Национального банка Украины от 27 ноября 2018 года №130, следующие изменения:

1) пункты 6 и 14 изложить в следующей редакции:

"6. Сроки хранения документов, определенные в Перечне, являются минимальными и не подлежат сокращению. Сроки временного хранения отдельных видов документов в случае необходимости могут быть продлены по решению экспертных комиссий или экспертно-проверочных комиссий архивных учреждений (далее - ЭПК).

Отметка "ЭПК" рядом со сроком хранения документов, которая установлена в Перечне для некоторых видов документов, означает, что решение о внесении в НАФ или уничтожения этих документов принимают ЭПК.

Сроки хранения документов в филиалах, представительствах и отделениях банков применяются такие же, как в банках.

Срок хранения "Пока не пройдет потребность" означает, что документы имеют только длительное практическое значение. Срок их хранения определяется Национальным банком или банками, но не может быть меньше одного года.

Срок хранения "Постоянно" означает, что такие документы относятся к НАФ и подлежат вечному хранению.

Срок хранения "До ликвидации банка" означает, что документы бессрочно хранятся в банке, а в случае его ликвидации эти документы подлежат повторной экспертизе ценности и в зависимости от ее результатов, те из них, которые затрагивают права граждан, передаются на архивное хранение в соответствии с законодательством Украины и нормативно-правовыми актами Национального банка.

В случае определения сроков хранения дел в номенклатуре дел в каждой статье делается ссылка на соответствующий перечень, например:

Постоянно, ст. 37-а ТП (отметка "ТП" означает, что сроки хранения определены на основании Перечня типовых документов);

3 л., ст. 203 П (отметка "П" означает, что сроки хранения определены на основании Перечня).";

"14. Отнесение банков к источникам формирования НАФ осуществляется государственными архивами на основании экспертизы ценности их документов.";

2) Правила дополнить новым пунктом такого содержания:

"15. Контроль за правильностью применения Перечня осуществляют Национальный банк, Государственная архивная служба Украины и уполномоченные им государственные архивные учреждения.";

3) приложение к Правилам применения перечня документов, образующихся в деятельности Национального банка Украины и банков Украины изложить в новой редакции, которая прилагается.

2. Департаменту обеспечения деятельности Национального банка Украины (Ярослав Ильницкий) после официального опубликования довести до сведения банков информацию о принятии настоящего постановления.

3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Романа Борисенко.

4. Постановление вступает в силу с 1 июля 2019 года.

Председатель

Я.Смолий

Приложение

к Правилам применения перечня документов, образующихся в деятельности Национального банка Украины и банков Украины

(в редакции Постановления Правления Национального банка Украины от 20 июня 2019 года №80) (пункт 3)

Перечень документов, образующихся в деятельности национального банка Украины и банков Украины, с указанием сроков хранения

Содержание


строка

Раздел I. Организация системы управления


1.

Распорядительная деятельность


2.

Организационные основы управления


3.

Контроль за деятельностью


4.

Обеспечение охраны государственной тайны


Раздел II. Экономическое прогнозирование, планирование и бюджетирование


5.

Денежно-кредитная политика и экономическое прогнозирование


6.

Финансовая деятельность, планирование и бюджетирование


Раздел III. Налично-денежный оборот


7.

Регулирование налично-денежного обращения, эмиссионно-кассовое обслуживание и перевозка ценностей


8.

Организация изготовления памятных, инвестиционных монет, сувенирной и сопутствующей продукции


Раздел IV. Операционная деятельность


9.

Юридические дела контрагентов (клиентов/партнеров/агентов/финансовых учреждений)


10.

Учет/регистрация банковских операций


11.

Операции с ценными бумагами и долговыми обязательствами


12.

Депозитарная деятельность


13.

Кассовые операции


14.

Электронные платежные средства


15.

Операции с драгоценными металлами и камнями


16.

Инкассация и перевозка ценностей


Раздел V. Внешнеэкономические отношения, международное валютное регулирование


17.

Международные банковские связи


18.

Международные расчеты, корреспондентские отношения


Раздел VI. Банковский надзор


19.

Регулирование деятельности банков


20.

Регистрация, реорганизация и лицензирование деятельности банков Украины


21.

Валютное регулирование


22.

Инспектирование банков, выездные проверки


Раздел VII. Бухгалтерский учет, отчетность и налогообложение


23.

Финансовая отчетность


24.

Бухгалтерский учет и ведение счета


25.

Расчеты с персоналом


26.

Статистическая отчетность и управленческий учет


Раздел VIII. Информационные технологии


27.

Программное и техническое обеспечение


28.

Коммуникационные сети и телефония


Раздел IX. Платежные системы и переводы


Раздел X. Безопасность


Раздел XI. Хозяйственная деятельность


Таблица

№ 
п/п

№ 
статьи

Виды документов

Сроки хранения документов

Пояснение

в Национальном банке

в банках

в деятельности которых создаются документы НАФ

в деятельности которых не создаются документы НАФ

1

2

3

4

5

6

7

1

I. Организация системы управления

2

1. Распорядительная деятельность

3

1

Постановления и решения Правления Национального банка

Постоянно

-

-


4

2

Протоколы заседаний Правления Национального банка и документы (презентационные материалы, докладные записки) к ним

Постоянно

-

-


5

3

Постановления, решения, рекомендации, протоколы заседаний Совета Национального банка

Постоянно

-

-


6

4

Протоколы заседаний комитетов Национального банка, комитетов банков Украины

Постоянно

Постоянно

До ликвидации банка


7

5

Протоколы заседаний аудиторского комитета Совета Национального банка

Постоянно

-

-


8

6

Постановления/протоколы/решения правления, совета директоров, коллегиальных органов банка и документы к ним (докладные записки, справки)

-

Постоянно

До ликвидации банка


9

7

Распоряжения по финансовым вопросам об операциях с:





10

7-а

национальной валютой

10 л.

5 л.

5 л.


11

7-б

иностранной валютой

Постоянно

5 л.

5 л.


12

8

Распоряжение Национального банка по финансовым вопросам о покупке валюты за счет эмиссионных средств для формирования золотовалютного резерва

Постоянно

-

-


13

9

Распоряжение Национального банка по финансовым вопросам осуществления операций по купле-продаже ценных бумаг на фондовом рынке и данные к ним

10 л.

-

-


14

10

Протоколы постоянно действующих консультативных советов, комиссий, рабочих групп

Постоянно

Постоянно

До ликвидации банка


15

11

Поручения руководства Национального банка и банков Украины

10 л.

10 л.

10 л.


16

12

Документы (аналитические записки, справки, таблицы) по подготовке проекта Основных принципов денежно-кредитной политики

5 л.

-

-


17

13

Основные принципы денежно-кредитной политики

Постоянно

-

-


18

14

Приказы, распоряжения Национального банка и банков Украины:





платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Постановление Правления Национального банка Украины от 20 июня 2019 года №80
"О внесении изменений в Правила применения перечня документов, образующихся в деятельности Национального банка Украины и банков Украины"

О документе

Номер документа:80
Дата принятия: 20/06/2019
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:01/07/2019
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальное Интернет-представительство Национального банка Украины от 25 июня 2019 года

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 Постановление вступает в силу с 1 июля 2019 года.