База данных

Дата обновления БД:

12.12.2017

Добавлено/обновлено документов:

48 / 203

Всего документов в БД:

79027

Действует

О вступлении в силу документа смотри пункт 2

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 3 октября 2017 года №4560-У

О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года №149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

1. В соответствии со статьей 73 Федерального закона от 10 июля 2002 года №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №28, ст. 2790; 2003, №2, ст. 157; №52, ст. 5032; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3233; 2005, №25, ст. 2426; №30, ст. 3101; 2006, №19, ст. 2061; №25, ст. 2648; 2007, №1, ст. 9, ст. 10; №10, ст. 1151; №18, ст. 2117; 2008, №42, ст. 4696, ст. 4699; №44, ст. 4982; №52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, №1, ст. 25; №29, ст. 3629; №48, ст. 5731; 2010, №45, ст. 5756; 2011, №7, ст. 907; №27, ст. 3873; №43, ст. 5973; №48, ст. 6728; 2012, №50, ст. 6954; №53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, №11, ст. 1076; №14, ст. 1649; №19, ст. 2329; №27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; №30, ст. 4084; №49, ст. 6336; №51, ст. 6695, ст. 6699; №52, ст. 6975; 2014, №19, ст. 2311, ст. 2317; №27, ст. 3634; №30, ст. 4219; №40, ст. 5318; №45, ст. 6154; №52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 4, ст. 37; №27, ст. 3958, ст. 4001; №29, ст. 4348, ст. 4357; №41, ст. 5639; №48, ст. 6699; 2016, №1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; №26, ст. 3891; №27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, №1, ст. 46; №14, ст. 1997; №18, ст. 2661, ст. 2669; №27, ст. 3950; №30, ст. 4456) и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 27 сентября 2017 года №26) внести в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года №149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" ("Вестник Банка России" от 13 марта 2014 года №23 - 24, от 23 декабря 2015 года №117, от 22 февраля 2017 года №22, от 4 мая 2017 года №43, от 27 сентября 2017 года №83) следующие изменения.

1.1. В подпункте 1.2.1 пункта 1.2 слова "и подпунктом 7.1.1 пункта 7.1" исключить.

1.2. Пункт 1.7 изложить в следующей редакции:

"1.7. Предложения о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), в том числе одновременно с проверками других кредитных организаций (их филиалов), а также некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций или не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры, согласовываются Департаментом банковского надзора Банка России с профильными структурными подразделениями Банка России, в том числе:

с уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России (Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, Службой текущего банковского надзора Банка России) или территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала) (далее - структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала);

со структурными подразделениями центрального аппарата Банка России, осуществляющими функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и саморегулируемыми организациями некредитных финансовых организаций;

с Департаментом национальной платежной системы Банка России.

1.7.1. Предложение о проведении проверки кредитной организации, являющейся оператором платежной системы, оператором услуг платежной инфраструктуры значимой платежной системы, оператором платежной системы, расчетным центром в которой является Банк России, а также кредитной организации, являющейся значимой на рынке платежных услуг, по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации о национальной платежной системе (за исключением вопросов соблюдения требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств) подлежит согласованию с Департаментом национальной платежной системы Банка России.

1.7.2. Предложения о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) по вопросам соблюдения кредитными организациями (их филиалами) требований валютного законодательства Российской Федерации, законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также Федерального закона от 29 декабря 2012 года №275-ФЗ "О государственном оборонном заказе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, №53, ст. 7600; 2013, №52, ст. 6961; 2015, №27, ст. 3950; 2015, №29, ст. 4342; 2016, №27, ст. 4250; 2017, №1, ст. 12; №31, ст. 4786) и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России (далее - законодательство Российской Федерации о государственном оборонном заказе) подлежат согласованию с Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.".

1.3. Пункт 2.1 изложить в следующей редакции:

"2.1. Проверки кредитных организаций (их филиалов) проводятся в соответствии со Сводным планом проверок кредитных организаций (их филиалов), составляемым на очередное полугодие (далее - Сводный план).

Сводный план устанавливает обязательный для исполнения структурными подразделениями Банка России перечень проверок кредитных организаций (их филиалов), упорядоченный по срокам их проведения (с указанием вида и типа проверок кредитных организаций (их филиалов).

2.1.1. Главная инспекция разрабатывает и доводит до Департамента банковского надзора Банка России рекомендации по форме обобщенных предложений о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) для включения в проект Сводного плана (далее - обобщенные предложения в проект Сводного плана) и порядку их составления.

Департамент банковского надзора Банка России разрабатывает и доводит до структурных подразделений Банка России рекомендации по форме предложений о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) для включения в обобщенные предложения в проект Сводного плана (далее - предложения в проект Сводного плана) и порядку их составления.

2.1.2. Главная инспекция не позднее 15 апреля и 15 октября текущего года направляет в Департамент банковского надзора Банка России (в порядке информирования по компетенции - в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, Службу текущего банковского надзора Банка России и главные управления Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитных организаций) перечень кредитных организаций, проверки которых необходимо провести в очередном полугодии исходя из требований об обязательной периодичности их проведения, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России (далее - обязательная периодичность проведения проверок).".

1.4. В пункте 2.2:

абзацы третий и четвертый изложить в следующей редакции:

"предложений первого заместителя Председателя Банка России и (или) заместителя Председателя Банка России, которые координируют и контролируют работу структурных подразделений Банка России, которые осуществляют функции банковского надзора и (или) представители которых входят в состав Комитета финансового надзора Банка России (далее - структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора), а также предложений первого заместителя Председателя Банка России и (или) заместителя Председателя Банка России, координирующих и контролирующих работу структурного подразделения Банка России, осуществляющего функции надзора в национальной платежной системе;

обобщенных предложений в проект Сводного плана, представляемых Департаментом банковского надзора Банка России на основе предложений в проект Сводного плана в соответствии с пунктами 2.6 и 2.7 настоящей Инструкции, в том числе предложений о проведении проверок головной кредитной организации банковской группы и кредитных организаций - участников банковских групп в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке осуществления надзора за банковскими группами, а также предложений Агентства, направляемых в Банк России в соответствии со статьей 27 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (далее - предложения Агентства).";

абзац пятый признать утратившим силу.

1.5. В пункте 2.3:

в абзаце первом слова "разработанных Главной инспекцией в соответствии с пунктом 2.1 настоящей Инструкции" заменить словами "доведенных Департаментом банковского надзора Банка России в соответствии с подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 настоящей Инструкции";

абзац третий признать утратившим силу;

в абзаце четвертом слова "с указанием тематики проверки или вопросов, подлежащих проверке" заменить словами "с указанием перечня кодов вопросов, подлежащих проверке";

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"проверяемый период (в разрезе кодов вопросов, подлежащих проверке) в соответствии с требованиями, установленными статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";";

абзацы восьмой и девятый признать утратившими силу.

1.6. Пункты 2.4 - 2.11 изложить в следующей редакции:

"2.4. Департамент банковского надзора Банка России рассматривает предложения Агентства и не позднее 15 календарных дней со дня их получения Банком России направляет в Агентство уведомления о принятых решениях о проведении проверок банков по предложениям Агентства.

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Указание Центрального банка Российской Федерации от 3 октября 2017 года №4560-У
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года №149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

О документе

Номер документа:4560-У
Дата принятия: 03/10/2017
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:03/10/2017
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 3 октября 2017 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Указание вступает в силу со дня его официального опубликования - с 3 октября 2017 года.