Утратил силу

Документ утратил силу с 4 мая 2018 года в соответствии с пунктом 3 Указания Центрального банка Российской Федерации от 8 февраля 2018 года №4715-У

О вступлении в силу документа смотри пункт 10

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

6 июля 2017 года №47322

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 24 марта 2017 года №4323-У

О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Настоящее Указание на основании подпункта 3 пункта 2 статьи 39, пунктов 1 и 2 статьи 54 и подпункта 5 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №49, ст. 4562; 2004, №27, ст. 2711; 2006, №17, ст. 1780; 2007, №50, ст. 6247; 2008, №30, ст. 3616; 2009, №48, ст. 5731; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; 2011, №48, ст. 6728; №49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, №31, ст. 4334; 2013, №26, ст. 3207; №27, ст. 3477; №30, ст. 4084; №51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, №11, ст. 1098; 2015, №27, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 47; №23, ст. 3301; №27, ст. 4225, ст. 4294) (далее - Федеральный закон от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ), абзаца семнадцатого подпункта 1 пункта 3 статьи 34, абзацев девятого и четырнадцатого статьи 36.14 Федерального закона от 7 мая 1998 года №75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, №19, ст. 2071; 2001, №7, ст. 623; 2002, №12, ст. 1093; 2003, №2, ст. 166; 2004, №49, ст. 4854; 2005, №19, ст. 1755; 2006, №43, ст. 4412; 2007, №50, ст. 6247; 2008, №18, ст. 1942; №30, ст. 3616; 2009, №29, ст. 3619; №48, ст. 5731; №52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4196; 2011, №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, №31, ст. 4322; №47, ст. 6391; №50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, №19, ст. 2326; №30, ст. 4044, ст. 4084; №49, ст. 6352; №52, ст. 6975; 2014, №11, ст. 1098; №30, ст. 4219; 2015, №27, ст. 3958, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 41, ст. 47; №27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон от 7 мая 1998 года №75-ФЗ) и статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №28, ст. 2790; 2003, №2, ст. 157; №52, ст. 5032; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3233; 2005, №25, ст. 2426; №30, ст. 3101; 2006, №19, ст. 2061; №25, ст. 2648; 2007, №1, ст. 9, ст. 10; №10, ст. 1151; №18, ст. 2117; 2008, №42, ст. 4696, ст. 4699; №44, ст. 4982; №52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, №1, ст. 25; №29, ст. 3629; №48, ст. 5731; 2010, №45, ст. 5756; 2011, №7, ст. 907; №27, ст. 3873; №43, ст. 5973; №48, ст. 6728; 2012, №50, ст. 6954; №53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, №11, ст. 1076; №14, ст. 1649; №19, ст. 2329; №27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; №30, ст. 4084; №49, ст. 6336; №51, ст. 6695, ст. 6699; №52, ст. 6975; 2014, №19, ст. 2311, ст. 2317; №27, ст. 3634; №30, ст. 4219; №40, ст. 5318; №45, ст. 6154; №52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 4, ст. 37; №27, ст. 3958, ст. 4001; №29, ст. 4348, ст. 4357; №41, ст. 5639; №48, ст. 6699; 2016, №1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; №26, ст. 3891; №27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295) устанавливает формы, порядок и сроки составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - отчетность).

1. Отчетность составляется и представляется по формам в порядке и сроки, установленные приложениями 1 - 12 к настоящему Указанию, с учетом требований, предусмотренных пунктами 2 - 8 настоящего Указания, начиная с отчетного месяца, следующего за месяцем, в котором настоящее Указание вступает в силу.

2. Вместе с отчетом акционерного инвестиционного фонда по форме 0420502 "Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)" за апрель, июль и октябрь акционерным инвестиционным фондом представляется в Банк России промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность соответственно за первый квартал, первое полугодие и 9 месяцев.

Вместе с отчетом акционерного инвестиционного фонда по форме 0420502 "Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)" за январь акционерным инвестиционным фондом представляется в Банк России годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность в составе, предусмотренном абзацами вторым, третьим, пятым и шестым пункта 2.1 Положения Банка России от 3 февраля 2016 года №532-П "Отраслевой стандарт бухгалтерского учета "Порядок составления бухгалтерской (финансовой) отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, организаторов торговли, центральных контрагентов, клиринговых организаций, специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, бюро кредитных историй, кредитных рейтинговых агентств, страховых брокеров", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 2 марта 2016 года №41299, 15 декабря 2016 года №44749 (далее - Положение Банка России от 3 февраля 2016 года №532-П).

Вместе с отчетом акционерного инвестиционного фонда по форме 0420502 "Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)" за март акционерным инвестиционным фондом представляется в Банк России годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность в составе, предусмотренном главой 2 Положения Банка России от 3 февраля 2016 года №532-П, и аудиторским заключением по результатам аудиторской проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности акционерного инвестиционного фонда.

3. Вместе с отчетом управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания) по форме 0420501 "Общие сведения об управляющей компании" за апрель, июль и октябрь управляющей компанией представляется в Банк России промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность соответственно за первый квартал, первое полугодие и 9 месяцев.

Вместе с отчетом управляющей компании по форме 0420501 "Общие сведения об управляющей компании" за январь управляющей компанией представляется в Банк России годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность в составе, предусмотренном пунктом 1 и подпунктом "б" пункта 2 приказа Министерства финансов Российской Федерации от 2 июля 2010 года №66н "О формах бухгалтерской отчетности организаций", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 2 августа 2010 года №18023, 13 декабря 2011 года №22599, 4 октября 2012 года №25592, 29 декабря 2012 года №26501, 30 апреля 2015 года №37103 (далее - приказ Минфина России от 2 июля 2010 года №66н).

Вместе с отчетом управляющей компании по форме 0420501 "Общие сведения об управляющей компании" за март в Банк России представляются:

годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность управляющей компании в составе, предусмотренном приказом Минфина России от 2 июля 2010 года №66н, и аудиторское заключение по результатам аудиторской проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности управляющей компании;

аудиторское заключение по результатам ежегодной аудиторской проверки ведения учета и составления отчетности в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом.

4. Отчетность, предусмотренная в приложениях 2 - 5, 11 и 12 к настоящему Указанию, представляемая акционерным инвестиционным фондом, подписывается руководителем акционерного инвестиционного фонда или лицом, исполняющим его обязанности.

Отчетность, предусмотренная в приложениях 1 - 12 к настоящему Указанию, представляемая управляющей компанией, подписывается руководителем управляющей компании или лицом, исполняющим его обязанности.

Отчетность, предусмотренная в приложениях 2, 3, 5 к настоящему Указанию, также подписывается уполномоченным лицом специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда).

Отчетность, предусмотренная в приложениях 6, 7 и 9 к настоящему Указанию, также подписывается уполномоченным лицом специализированного депозитария негосударственного пенсионного фонда.

Отчетность, предусмотренная в приложении 4 к настоящему Указанию, также подписывается уполномоченным лицом лица, осуществляющего ведение реестра акционеров акционерного инвестиционного фонда (владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда).

5. В отчетности должны приводиться данные по всем предусмотренным в ней показателям. В случае отсутствия значений показателей в отчетности в соответствующей графе (строке) проставляется "О" (ноль) для числовых показателей и "-" (прочерк) для символьных показателей, за исключением графы 6 отчета по форме 0420510 "Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации", установленной в приложении 8 к настоящему Указанию. В случае если отчетность содержит только нулевые значения показателей, акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания представляют в Банк России указанную отчетность с нулевыми значениями показателей.

6. Отчетность вместе с документами, предусмотренными пунктами 2 и 3 настоящего Указания, представляется в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Указания Банка России от 21 декабря 2015 года №3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года №41289.

В случае выявления акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией фактов представления в Банк России отчетности или промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании, содержащей неверные или неактуальные значения показателей за любой отчетный период в течение последних 3 лет или годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании, представленной в соответствии с абзацем вторым пункта 2 и абзацем 2 пункта 3 настоящего Указания, исправленная отчетность должна быть направлена в Банк России в течение 10 рабочих дней, следующих за днем возникновения оснований для внесения изменений. В случае необходимости внесения изменений в указанную отчетность, представленную за один или несколько отчетных периодов в Банк России, каждая исправленная отчетность направляется в Банк России отдельным электронным документом, к которому прилагается файл, содержащий перечень неверных значений показателей и описание причин их отражения.

7. В случае передачи прав и обязанностей управляющей компании паевого инвестиционного фонда по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании отчетность, предусмотренная настоящим Указанием, в отношении соответствующего паевого инвестиционного фонда и аудиторское заключение по результатам ежегодной аудиторской проверки ведения учета и составления отчетности в отношении имущества, составляющего этот паевой инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом представляется в Банк России лицом, являющимся управляющей компанией паевого инвестиционного фонда на отчетную дату составления отчетности.

8. Если последний день срока представления отчетности приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством Российской Федерации, то окончание срока ее представления переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.

9. Перечень форм отчетности и другой информации, представляемых акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями, приводится в приложении 13 к настоящему Указанию.

10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

11. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 16 декабря 2015 года №3901-У "О сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 января 2016 года №40887).

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С.Набиуллина

Приложение 1

к Указанию Банка России от 24 марта 2017 года №4323-У "О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"

(форма)

Общие сведения об управляющей компании по состоянию на ______________________ 20__ года

 

                                              Код формы по ОКУД <1> 0420501

 

                                                                   Месячная

 

Отчетная дата:


 

Раздел I. Реквизиты управляющей компании

 

Полное наименование управляющей компании

ОГРН <2> управляющей компании

ИНН <3> управляющей компании

Номер лицензии управляющей компании на осуществление соответствующей деятельности

Дата предоставления лицензии управляющей компании на осуществление соответствующей деятельности

1

2

3

4

5






 

    --------------------------------

    <1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

    <2> Основной государственный регистрационный номер.

    <3> Идентификационный номер налогоплательщика.

 

Место нахождения управляющей компании

Адрес для направления почтовой корреспонденции

Номера телефонов

Номера факсов

Адреса электронной почты

Адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"

Адрес фактического нахождения управляющей компании

6

7

8

9

10

11

12








 

Раздел II. Сведения об обособленных подразделениях управляющей компании

 

Номер строки

Полное наименование

Дата открытия

Вид

Место нахождения

Номера телефонов

Осуществляемые функции

1

2

3

4

5

6

7








 

Раздел III. Сведения о работниках управляющей компании

 

Номер строки

Вид сведений

Содержание

1

2

3

1.

Сведения о работниках (без учета обособленных подразделений)


1.1.

Сведения о руководителе


1.1.1.

Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации


1.1.2.

Дата назначения на должность руководителя


1.1.3.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)


1.1.4.

ИНН <1> либо при отсутствии иной идентификатор


1.1.5.

Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица


1.1.6.

Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи)


1.2.

Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля


1.2.1.

Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием организации


1.2.2.

Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля)


1.2.3.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контролера (руководителя службы внутреннего контроля)


1.2.4.

ИНН <1> либо при отсутствии иной идентификатор контролера (руководителя службы внутреннего контроля)


1.2.5.

Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица


1.2.6.

Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) контролера (руководителя службы внутреннего контроля)


1.2.7.

Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией


1.2.8.

Количество работников в службе внутреннего контроля (при ее наличии)


1.3.

Сведения о специальном должностном лице управляющей компании, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ)


1.3.1.

Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации


1.3.2.

Дата назначения на должность


1.3.3.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)


1.3.4.

ИНН <1> либо при отсутствии иной идентификатор


1.3.5.

Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица


1.3.6.

Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи)


1.3.7.

Высшее профессиональное образование


1.3.8.

Обучение по программе ПОД/ФТ (реквизиты документа)


1.3.9.

Опыт работы, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ


1.4.

Сведения о главном бухгалтере


1.4.1.

Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации


1.4.2.

Дата назначения на должность


1.4.3.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)


1.4.4.

ИНН <1> либо при отсутствии иной идентификатор


1.4.5.

Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица


1.4.6.

Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи)


1.5.

Сведения о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе), с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета


1.5.1.

Полное наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)


1.5.2.

ИНН <1>


1.5.3.

ОГРН <2> (ОГРНИП) <3>


1.5.4.

Место нахождения (место жительства)


1.5.5.

Номер договора


1.5.6.

Дата договора


1.6.

Общие сведения о работниках


1.6.1.

Общее количество работников


1.6.2.

Общее количество работников в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании


1.6.3.

Общее количество работников управляющей компании в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании, имеющих квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами


2.

Сведения о работниках обособленного подразделения (заполняется отдельно для каждого обособленного подразделения)



Полное наименование обособленного подразделения


2.1.

Сведения о руководителе обособленного подразделения


2.1.1.

Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации


2.1.2.

Дата назначения на должность руководителя


2.1.3.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)


2.1.4.

ИНН <1> либо при отсутствии иной идентификатор


2.1.5.

Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица


2.1.6.

Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи)


2.2.

Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля филиала


2.2.1.

Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием организации


2.2.2.

Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля)


2.2.3.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контролера (руководителя службы внутреннего контроля)


2.2.4.

ИНН <1> либо при отсутствии иной идентификатор контролера (руководителя службы внутреннего контроля)


2.2.5.

Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица


2.2.6.

Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) контролера (руководителя службы внутреннего контроля)


2.2.7.

Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией


2.2.8.

Количество работников в службе внутреннего контроля (при ее наличии)


2.3.

Общие сведения о работниках обособленного подразделения


2.3.1.

Общее количество работников


2.3.2.

Общее количество работников в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании


2.3.3.

Общее количество работников управляющей компании в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании, имеющих квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами


 

    --------------------------------

    <1> Идентификационный номер налогоплательщика.

    <2> Основной государственный регистрационный номер.

    <3>  Основной  государственный  регистрационный  номер  индивидуального

предпринимателя.

 

Раздел IV. Сведения о внутренних документах управляющей компании (правилах, регламентах и других документах), устанавливающих требования к деятельности управляющей компании, осуществляемой на основании соответствующей лицензии (за исключением обязательных внутренних документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации)

 

Номер строки

Наименование документа

Дата утверждения последней редакции документа

Краткое описание содержания документа

1

2

3

4





 

Раздел V. Сведения о паевых инвестиционных фондах, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания

 

Номер строки

Полное название паевого инвестиционного фонда

Регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом

Тип паевого инвестиционного фонда

Категория паевого инвестиционного фонда

Инвестиционные паи фонда предназначены для квалифицированных инвесторов (да (нет)

Статус паевого инвестиционного фонда (в стадии формирования, завершил формирование, в стадии прекращения)

1

2

3

4

5

6

7








 

Раздел VI. Сведения об ипотечных сертификатах участия, удостоверяющих долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие, доверительное управление которым осуществляет управляющая компания

 

Номер строки

Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием

Регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием

1

2

3




 

Раздел VII. Сведения об акционерных инвестиционных фондах, передавших инвестиционные резервы в доверительное управление управляющей компании

 

Номер строки

Полное наименование акционерного инвестиционного фонда

Номер лицензии акционерного инвестиционного фонда

Категория акционерного инвестиционного фонда

Акции фонда предназначены для квалифицированных инвесторов (да (нет)

1

2

3

4

5






 

Раздел VIII. Сведения об осуществлении управляющей компанией инвестирования средств пенсионных накоплений для финансирования выплаты накопительной пенсии на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации

 

Номер строки

Номер договора управляющей компании с Пенсионным фондом Российской Федерации, на основании которого осуществляется инвестирование

Дата договора управляющей компании с Пенсионным фондом Российской Федерации, на основании которого осуществляется инвестирование

1

2

3




 

Раздел IX. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, размещающих средства пенсионных резервов и (или) инвестирующих средства пенсионных накоплений через управляющую компанию

 

Номер строки

Полное наименование негосударственного пенсионного фонда

Номер лицензии негосударственного пенсионного фонда на осуществление соответствующей деятельности (регистрационный номер)

Номер договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных накоплений

Дата договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных накоплений

Номер договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных резервов

Дата договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных резервов

1

2

3

4

5

6

7








 

Раздел X. Сведения об осуществлении управляющей компанией доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих

 

Номер строки

Номер договора управляющей компании с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы

Дата договора управляющей компании с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы

1

2

3




 

Раздел XI. Сведения о страховщиках, инвестирующих собственные средства (капитал) и (или) средства страховых резервов через управляющую компанию

 

Номер строки

Полное наименование страховщика

Регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела

Номер договора управляющей компании со страховщиком в отношении собственных средств (капитала) и (или) средств страховых резервов страховщика

Дата договора управляющей компании со страховщиком в отношении собственных средств (капитала) и (или) средств страховых резервов страховщика

1

2

3

4

5






 

Раздел XII. Сведения об иных видах деятельности, осуществляемых управляющей компанией на основании лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

 

Номер строки

Описание вида деятельности

Законодательные основания осуществления соответствующего вида деятельности

Номер договора, заключенного управляющей компанией, на основании которого осуществляется деятельность

Дата договора, заключенного управляющей компанией, на основании которого осуществляется деятельность

Полное наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контрагента по договору, заключенному управляющей компанией, на основании которого осуществляется деятельность

Идентификатор контрагента по договору (ИНН <1> либо при отсутствии иной идентификатор - для юридических лиц; СНИЛС <2> либо при отсутствии иной идентификатор - для физических лиц)

1

2

3

4

5

6

7








 

    --------------------------------

    <1> Идентификационный номер налогоплательщика.

    <2> Страховой номер индивидуального лицевого счета.

 

Раздел XIII. Сведения об имуществе, в отношении которого управляющая компания оказывает соответствующие услуги

 

Номер строки

Показатель

Значение показателя на отчетную дату (если на отчетную дату значение показателя не рассчитывается - на последнюю дату расчета, предшествующую отчетной дате), рублей

Доля от итоговой суммы, в процентах

1

2

3

4

1.

Совокупная стоимость чистых активов паевых инвестиционных фондов, указанных в разделе V отчета



2.

Совокупный размер ипотечных покрытий, указанных в разделе VI отчета



3.

Совокупная стоимость чистых активов акционерных инвестиционных фондов, указанных в разделе VII отчета



4.

Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе VIII отчета



бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Приложение 1 Раздел I. Реквизиты управляющей компании Раздел II. Сведения об обособленных подразделениях управляющей компании Раздел III. Сведения о работниках управляющей компании Раздел IV. Сведения о внутренних документах управляющей компании (правилах, регламентах и других документах), устанавливающих требования к деятельности управляющей компании, осуществляемой на основании соответствующей лицензии (за исключением обязательных внутренних документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации) Раздел V. Сведения о паевых инвестиционных фондах, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания Раздел VI. Сведения об ипотечных сертификатах участия, удостоверяющих долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие, доверительное управление которым осуществляет управляющая компания Раздел VII. Сведения об акционерных инвестиционных фондах, передавших инвестиционные резервы в доверительное управление управляющей компании Раздел VIII. Сведения об осуществлении управляющей компанией инвестирования средств пенсионных накоплений для финансирования выплаты накопительной пенсии на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации Раздел IX. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, размещающих средства пенсионных резервов и (или) инвестирующих средства пенсионных накоплений через управляющую компанию Раздел X. Сведения об осуществлении управляющей компанией доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих Раздел XI. Сведения о страховщиках, инвестирующих собственные средства (капитал) и (или) средства страховых резервов через управляющую компанию Раздел XII. Сведения об иных видах деятельности, осуществляемых управляющей компанией на основании лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Раздел XIII. Сведения об имуществе, в отношении которого управляющая компания оказывает соответствующие услуги Раздел XIV. Сведения о вознаграждении управляющей компании Раздел XV. Сведения об участии управляющей компании в судебных разбирательствах в связи с осуществлением своей деятельности Раздел XVI. Сведения о полученных за период с предыдущей отчетной даты по текущую отчетную дату управляющей компанией в связи с осуществлением своей деятельности на основании соответствующей лицензии обращениях клиентов и иных лиц, имеющих характер претензии, жалобы и других подобных обращениях Приложение 2 Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) Раздел II. Параметры справки о стоимости чистых активов Раздел III. Активы Раздел IV. Обязательства Раздел V. Стоимость чистых активов Расшифровки раздела III "Активы" Подраздел 1. Денежные средства Подраздел 2. Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных) Подраздел 3. Ценные бумаги иностранных эмитентов Подраздел 4. Недвижимое имущество и права аренды недвижимого имущества Подраздел 5. Имущественные права (за исключением прав аренды недвижимого имущества, прав из кредитных договоров и договоров займа и прав требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов) Подраздел 6. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенные закладными Подраздел 7. Иное имущество, не указанное в подразделах 1 - 6 Подраздел 8. Дебиторская задолженность Расшифровки раздела IV "Обязательства" Подраздел 1. Кредиторская задолженность (кредитор - физическое лицо) Подраздел 2. Кредиторская задолженность (кредитор - юридическое лицо) Приложение 3 Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) Раздел II. Параметры отчета о приросте (об уменьшении) стоимости имущества Раздел III. Сведения о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду (составляющего паевой инвестиционный фонд) Раздел IV. Отчет о финансовых вложениях, переданных (полученных) с обязательством обратного выкупа (обратной продажи) по сделкам РЕПО Приложение 4 Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) Раздел II. Параметры отчета о владельцах Раздел III. Сведения о количестве владельцев акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) и количестве принадлежащих им акций (инвестиционных паев), о количестве счетов и количестве акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда), учитываемых на счете Подраздел 1. Сведения о количестве владельцев акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) и количестве принадлежащих им акций (инвестиционных паев) Подраздел 2. Сведения о количестве иных счетов и количестве акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда), учитываемых на таких счетах Раздел IV. Сведения о количестве счетов в реестре акционеров акционерного инвестиционного фонда (реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) Раздел V. Иные сведения, содержащиеся в реестре акционеров акционерного инвестиционного фонда (реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) Раздел VI. Сведения о владельцах акций (инвестиционных паев), которым принадлежат 5 и более процентов акций (инвестиционных паев) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда), а также об инвестиционных фондах, в состав активов которых входит 5 и более процентов акций (инвестиционных паев) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) Приложение 5 Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) Раздел II. Параметры отчета о вознаграждениях и расходах Раздел III. Сведения о вознаграждениях и расходах, связанных с управлением акционерным инвестиционным фондом (доверительным управлением паевым инвестиционным фондом) Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Расчет собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов Раздел I. Реквизиты управляющей компании Раздел II. Параметры расчета собственных средств Раздел III. Расчет собственных средств Расшифровки строк подраздела "Активы, принятые к расчету собственных средств" 01.01. Денежные средства на счетах в кредитных организациях 01.02. Денежные средства на счетах по депозиту в кредитных организациях 02.01.01. Облигации российских хозяйственных обществ 02.01.02. Государственные ценные бумаги Российской Федерации 02.01.03. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации 02.01.04. Муниципальные ценные бумаги 02.01.05. Облигации иностранных коммерческих организаций 02.01.06. Облигации иностранных государств 02.01.07. Облигации международных финансовых организаций 02.02.01. Акции российских акционерных обществ 02.02.02. Акции иностранных акционерных обществ 03. Недвижимое имущество 04. Дебиторская задолженность Расшифровки строки 06 подраздела "Обязательства" 06.01. Кредиторская задолженность (кредитор - физическое лицо) 06.02. Кредиторская задолженность кредитор - юридическое лицо) 06.03. Иные обязательства Приложение 11 Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов) Раздел II. Сведения об утверждении повестки дня общего собрания акционеров (участников) и об аудиторской организации (аудиторе) Приложение 12 Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов) Раздел II. Сведения об аудиторской организации (аудиторе) Приложение 13

Указание Центрального банка Российской Федерации от 24 марта 2017 года №4323-У
"О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"

О документе

Номер документа:4323-У
Дата принятия: 24/03/2017
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 47322 от 06/07/2017
Начало действия документа:22/07/2017
Органы эмитенты: Банки
Утратил силу с:04/05/2018

Документ утратил силу с 4 мая 2018 года в соответствии с пунктом 3 Указания Центрального банка Российской Федерации от 8 февраля 2018 года №4715-У

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 11 июля 2017 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 10 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - с 22 июля 2017 года.